曾麗軍

摘要 為進一步推動國內(nèi)館際互借服務(wù)的發(fā)展，提高館際互借服務(wù)的質(zhì)量，對影響?zhàn)^際互借服務(wù)的環(huán)境因素進行了全面的探討，分別從軟環(huán)境和硬環(huán)境角度分析了影響?zhàn)^際互借服務(wù)的重要因素，為國內(nèi)館際互借服務(wù)的開展提供參考和借鑒。

關(guān)鍵詞 館際互借 文獻傳遞 服務(wù)環(huán)境 資源共享 CALIS

1 引言

我國的館際互借服務(wù)方興未艾，用戶可檢索的書刊聯(lián)合目錄不斷增多，提交申請從手工方式向自動方式轉(zhuǎn)變，文獻傳遞也開始以電子傳遞方式為主，用戶的需求在很大程度上得到了滿足。與此同時，我們也注意到了館際互借服務(wù)中還存在著很多問題，如申請的響應(yīng)時間長、滿足率不高、標準不統(tǒng)一、系統(tǒng)平臺各異，以及電子資源版權(quán)等問題，這些因素影響了館際互借服務(wù)健康、高效地發(fā)展。

本文按照影響因素的屬性，將網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下館際互借服務(wù)的環(huán)境分為軟環(huán)境和硬環(huán)境。軟環(huán)境屬于非物質(zhì)因素，是館際互借服務(wù)的保障，其中包括館際互借規(guī)則、館際互借標準規(guī)范、組織管理、知識產(chǎn)權(quán)保護以及合作聯(lián)盟；硬環(huán)境屬于物質(zhì)因素，是館際互借服務(wù)的基礎(chǔ)，反映了圖書館對服務(wù)的支持程度，其中包括技術(shù)條件、軟硬件設(shè)備、館際互借系統(tǒng)、文獻資源檢索系統(tǒng)。充分認識影響?zhàn)^際互借服務(wù)的環(huán)境因素，對于圖書館開展優(yōu)質(zhì)的館際互借服務(wù)起著至關(guān)重要的作用。

2 館際互借服務(wù)軟環(huán)境

2.1 館際互借規(guī)則

最早的館際互借規(guī)則出現(xiàn)在歐美國家。19世紀中葉，普魯士10所大學圖書館建立了館際互借關(guān)系，并于1893年發(fā)表了館際互借規(guī)則（LVO），從立法的角度規(guī)定了館際互借是圖書館必須提供的一項常規(guī)服務(wù)，并且設(shè)立了圖書館開展館際互借服務(wù)的準則^[1]。美國圖書館界也于1917年制訂了館際互借規(guī)則。

目前影響力較大的國家級的館際互借規(guī)則是1994年由美國參考用戶服務(wù)協(xié)會館際互借專業(yè)委員會制定的《美國館際互借規(guī)則》，2001年修訂。該規(guī)則順應(yīng)館際互借的最新發(fā)展，強調(diào)了數(shù)據(jù)保護，對獲得申請館授權(quán)可自辦的用戶減少了中間代辦環(huán)節(jié)，縮短了資料獲取時間。規(guī)則處處強調(diào)圖書館資源共享，并通過具體操作說明美國多層次、網(wǎng)絡(luò)化的館際互借系統(tǒng)初步形成^[2]。

我國現(xiàn)在還沒有一套國家級的館際互借規(guī)則，各圖書館處于分散的、各自為政的局面。像海南省有《海南省高校圖書館館際互借規(guī)則》、中國科學院有《中國科學院文獻情報系統(tǒng)館際互借規(guī)則》，各圖書館還有自己的館際互借規(guī)則。因而我國的館際互借在形式和內(nèi)容上與歐美國家還存在著一定差距^[3]，不能有力地保障國內(nèi)館際互借業(yè)務(wù)的正常開展?？上驳氖?，在中國高等教育文獻保障體系（CALIS）共建、共享理念的推動下，制定了《高校館際互借工作規(guī)范》，其中包括請求館和提供館承擔的責任和義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、工作流程、遵守版權(quán)的行為規(guī)范、收費標準等內(nèi)容，為指導(dǎo)全國的館際互借工作，至少是全國高校館際互借工作，邁出了積極的一步。

合理的館際互借規(guī)范能夠加強圖書館之間的良好合作^[4]，促進館際互借業(yè)務(wù)的發(fā)展。建立一套統(tǒng)一的、健全的行業(yè)規(guī)范或規(guī)則，形成權(quán)威的管理機制，是館際互借工作向著規(guī)范化、標準化、有序化發(fā)展的基本保障。

2.2 館際互借標準 ^{[5］［6］［7]}

相關(guān)的技術(shù)標準對于大多數(shù)的圖書館員和圖書館的用戶在開展服務(wù)和獲取服務(wù)的過程中并不可見，但是實現(xiàn)書目記錄的建立、遠程目錄的訪問，以及館際互借請求信息交換的依據(jù)來自于這些標準。館際互借服務(wù)相關(guān)標準主要有：ISO ILL協(xié)議、NISO Circulation Interchange Protocol（NCIP）——Z39.83、Open Archives Initiative Protocol for Metadata Harvesting（OAI-PMH）、OpenURL。

ISO ILL和NCIP是數(shù)據(jù)信息交換的技術(shù)標準。ISO ILL是實現(xiàn)館際互借系統(tǒng)之間事務(wù)信息交換，NCIP是實現(xiàn)流通數(shù)據(jù)在不同應(yīng)用間的通信，其中包括與館際互借系統(tǒng)之間的信息傳輸。在服務(wù)的定義方面，ISO ILL定義了21種與館際互借事務(wù)相關(guān)的服務(wù)，規(guī)范了館際互借的工作流程。NCIP的服務(wù)類型只有3種，每種又包括很多服務(wù)，是應(yīng)用于流通系統(tǒng)及其他相關(guān)系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)交換服務(wù)。在協(xié)議應(yīng)用方面，ISO ILL協(xié)議屬于不確定服務(wù)協(xié)議，請求方在服務(wù)發(fā)出后，當前連接即可結(jié)束，并不判斷應(yīng)答方是否真正收到，應(yīng)答方也沒有相應(yīng)的回答做對應(yīng)。而NCIP協(xié)議是一個確定性服務(wù)協(xié)議，每個服務(wù)都包含初始化信息和與之對應(yīng)的應(yīng)答信息，能夠通過具體的數(shù)據(jù)來判斷信息是否成功處理。因而，采用ISO ILL協(xié)議的系統(tǒng)在設(shè)計與實現(xiàn)上，相對于NCIP而言，具有一定的難度。

OAI與OpenURL是目前使用范圍較廣的資源共享和互操作協(xié)議，實現(xiàn)了對不同系統(tǒng)、不同數(shù)據(jù)格式資源的整合，通過http的get/post方法，即可從數(shù)據(jù)提供方獲得所需的元數(shù)據(jù)。

它們的不同點在于，OAI方式中，用戶是在一個集中式的數(shù)據(jù)庫中進行檢索，服務(wù)提供者對用戶當前的上下文環(huán)境不敏感，可為任意用戶提供元數(shù)據(jù)級的檢索服務(wù)；而OpenURL方式中，對上下文敏感，服務(wù)提供者不能直接提供元數(shù)據(jù)，只能通過一個包含用戶當前上下文環(huán)境的鏈接動態(tài)獲得相應(yīng)的資源。從數(shù)據(jù)維護方面，OAI不能實現(xiàn)實時的數(shù)據(jù)更新，維護工作較大；但由于OAI是基于一個集中的數(shù)據(jù)庫進行檢索，檢索速度又優(yōu)于目標鏈接較多的OpenURL。在實際使用中，要針對不同的應(yīng)用要求來選擇不同的協(xié)議框架，如集中式的檢索服務(wù)，可考慮使用OAI方式；要實現(xiàn)基于上下文的鏈接導(dǎo)航，可考慮使用OpenURL。

2.3 組織管理體系

隨著館際互借服務(wù)在圖書館業(yè)務(wù)中的地位不斷攀升，館際互借的組織機構(gòu)由掛靠在某個部門的一個人到幾個人組成的小組，逐漸向獨立的業(yè)務(wù)部門發(fā)展。在館際互借服務(wù)向著自動化發(fā)展的趨勢下，更多的用戶逐漸知道了什么是館際互借服務(wù)，并開始使用館際互借服務(wù)，因而未來幾年館際互借的業(yè)務(wù)量會持續(xù)增長，給圖書館的館際互借服務(wù)部門將帶來更大的壓力。館際互借逐漸成為一個獨立的業(yè)務(wù)部門，是形勢所迫，同時也是推動國內(nèi)圖書館發(fā)展館際互借業(yè)務(wù)的一個重要手段之一。

在人員保障方面，由于館際互借服務(wù)需要花費更多的時間和精力，因而對人員的業(yè)務(wù)能力要求更高。現(xiàn)在國內(nèi)圖書館的館際互借業(yè)務(wù)發(fā)展狀況已經(jīng)有所改變，但其整體效果仍然未能令人滿意。人員素質(zhì)水平整體不高的主要原因在于長久以來圖書館奉行“自給自足”的觀念，資源共享意識淡薄，直接導(dǎo)致了圖書館的領(lǐng)導(dǎo)者對館際互借業(yè)務(wù)的不重視，從而影響其人力資源的投入，在人員數(shù)量和素質(zhì)培訓等方面沒有給予相應(yīng)的支持，由此也很難保證館際互借業(yè)務(wù)的正常開展。在一定程度上，可以說觀念陳舊和低層次的人員配備導(dǎo)致了國內(nèi)圖書館館際互借服務(wù)的發(fā)展不足。

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)為高質(zhì)量的館際互借服務(wù)提供了有力的保障。面對館際互借新技術(shù)的發(fā)展，館際互借員要具備更高的專業(yè)技能，能充分利用各種館藏資源和網(wǎng)絡(luò)資源檢索工具，準確、快速地獲取用戶所需要的文獻資源。而且要努力提高計算機的運用水平和外語水平，不斷適應(yīng)技術(shù)的進步和發(fā)展。圖書館也要加大對館員業(yè)務(wù)和技術(shù)的培訓，提高業(yè)務(wù)人員的整體素質(zhì)，為迎接更大的挑戰(zhàn)做好充分準備。

2.4 知識產(chǎn)權(quán)保護

信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)給館際互借帶來了巨大的發(fā)展空間，電子文獻傳遞方式以它快捷、方便、時效性強的優(yōu)勢深受用戶的歡迎。但是，隨著館際互借業(yè)務(wù)量的不斷增長，文獻復(fù)制量的增加，《著作權(quán)法》中傳統(tǒng)圖書館享有的少量“合理使用（即人們允許在一定條件下無需征求版權(quán)所有者的同意，可以自由使用受版權(quán)保護的部分內(nèi)容）”^[8]政策在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下受到了更多的沖擊，合理使用中“少量復(fù)制”的尺度很難在具體操作中掌握。而且對于作品數(shù)字化、數(shù)據(jù)庫中的文獻是否能夠直接提供等問題的爭議，使得版權(quán)保護問題成為人們關(guān)注的焦點，這也是在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下圖書館館際互借服務(wù)實踐中不可回避的問題。

目前，我國各圖書館在開展館際互借服務(wù)時，與國外相比，對版權(quán)問題的認識還相對較弱，但已經(jīng)有了很大的改觀，大部分圖書館在其館際互借主頁上都設(shè)置了相應(yīng)的版權(quán)聲明。如在中國科學院國家科學數(shù)字圖書館（CSDL）提供的聯(lián)合服務(wù)系統(tǒng)中，明確的給出了提供館際互借服務(wù)的版權(quán)說明。對比國外館際互借版權(quán)問題的立法和解決模式，我國對館際互借版權(quán)問題的關(guān)注還需要進一步加強。嚴格說來，當前我國很多圖書館開展的館際互借活動中存在較大的版權(quán)風險。雖然著作權(quán)法還不十分完善，但館際互借業(yè)務(wù)不能停止，需要我們在開展具體工作的基礎(chǔ)上，提出可行的建議，不斷推動版權(quán)立法，使之更加完善。同時也要不斷關(guān)注版權(quán)立法的動向，以保證館際互借服務(wù)的健康發(fā)展。

2.5 合作聯(lián)盟

館際互借是圖書館之間或圖書館與其他文獻情報機構(gòu)之間相互利用對方的文獻資源來滿足讀者需求的一種服務(wù)方式^[9]。作為圖書館信息資源共建共享的重要手段之一，館際互借自然離不開圖書館之間的合作。世界上最有影響的合作典范當屬OCLC，它是目前世界上最大的圖書館網(wǎng)絡(luò)，全球用戶通過它的館際互借系統(tǒng)共享全球的信息資源。

隨著國內(nèi)館際互借業(yè)務(wù)的蓬勃發(fā)展，國內(nèi)圖書館之間的合作，以及圖書館與外界的合作形式也呈現(xiàn)出了多樣化的趨勢。如北京大學圖書館就與大英圖書館、匹茲堡大學圖書館等國外機構(gòu)簽有館際互借協(xié)議，同時也和國內(nèi)眾多高校圖書館、國家圖書館、中國科學院圖書館等簽有館際互借協(xié)議。北京大學圖書館同時又是“CALIS館際互借／文獻傳遞服務(wù)網(wǎng)”的服務(wù)館核心成員之一，與國內(nèi)40多家高校圖書館，共同搭建了面向全國用戶的館際互借服務(wù)網(wǎng)，以這種多館協(xié)作聯(lián)盟的合作模式，構(gòu)成了館際互借得以發(fā)展的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，對內(nèi)進行統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理，對外執(zhí)行統(tǒng)一服務(wù)規(guī)范，為進一步擴大館際互借服務(wù)的影響創(chuàng)造了條件。

3 館際互借服務(wù)硬環(huán)境

3.1 館際互借系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，館際互借服務(wù)的開展需要一套館際互借系統(tǒng)的支持。目前，國外館際互借系統(tǒng)已經(jīng)發(fā)展得比較成熟；國內(nèi)利用館際互借系統(tǒng)開展服務(wù)是近幾年的事情，至于采用集中模式的系統(tǒng)還是分布模式的系統(tǒng)仍存在爭議。

像美國國家醫(yī)學網(wǎng)絡(luò)圖書館的DOCLINE系統(tǒng)就是一套自動化的集中模式的館際互借系統(tǒng)。該系統(tǒng)通過鏈接國家醫(yī)學網(wǎng)絡(luò)圖書館成員館的館藏，提交館際互借請求，提供有效的文獻傳遞服務(wù)。我國國家科技圖書文獻中心（NSTL）也提供了一套集中模式的系統(tǒng)，用戶集中在中心站點注冊，并通過中心的門戶網(wǎng)站提交文獻傳遞請求，收藏館通過中心站點受理全文請求，并將文獻原文通過電子郵件等多種方式直接傳遞給最終用戶。

分布式模式的系統(tǒng)國外的有OCLC ILLiad，它是一個資源共享管理軟件，通過唯一的基于Windows的界面，管理圖書館的借出、借入和文獻傳遞，提高了工作效率。國內(nèi)的分布式系統(tǒng)當數(shù)CALIS館際互借系統(tǒng)，該系統(tǒng)的設(shè)計與實現(xiàn)遵循國際標準ISO10160/ISO10161協(xié)議。CALIS館際互借系統(tǒng)是CALIS綜合文獻服務(wù)環(huán)境中獲取文獻的重要途徑，實現(xiàn)文獻檢索系統(tǒng)和館際互借系統(tǒng)的無縫鏈接，實現(xiàn)對文獻信息的查詢和資源定位，并通過ISO10160/ISO10161館際互借協(xié)議實現(xiàn)用戶的互借請求，完成館際互借的事務(wù)處理。

3.2 文獻檢索系統(tǒng)

人們最開始使用的文獻檢索系統(tǒng)應(yīng)該是圖書館自動化系統(tǒng)OPAC，通過OPAC可以方便、快捷地找到本館書刊館藏信息。在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的推動下，從揭示本館文獻資源逐漸擴大到揭示幾個館、乃至全國范圍內(nèi)圖書館的文獻信息。從1996年北京大學圖書館、清華大學圖書館和中科院圖書館的聯(lián)合項目“中關(guān)村書目文獻信息共享系統(tǒng)（APTLIN）”開始，很多圖書館或研究機構(gòu)致力于信息共享的研究，并嘗試聯(lián)合書目數(shù)據(jù)庫的建設(shè)。到目前為止，服務(wù)效果最好、影響范圍最大的應(yīng)該是CALIS聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫。截止到2006年12月，聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫已經(jīng)積累了近200萬條書目記錄，館藏信息達1000余萬條，涵蓋了全國主要高校圖書館的印刷型圖書和連續(xù)出版物、電子期刊和古籍等多種文獻類型。

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，構(gòu)建一個數(shù)據(jù)信息量大、質(zhì)量高的聯(lián)合目錄體系，一方面是為了揭示文獻信息資源，而更重要的目的則是為館際互借服務(wù)提供物質(zhì)基礎(chǔ)。在文獻傳遞需求量不斷增大的情況下，現(xiàn)有文獻檢索系統(tǒng)單純的文獻信息揭示已經(jīng)不能滿足要求，缺少詳盡完備的館藏信息而影響?zhàn)^際互借效率的問題在服務(wù)的過程中逐漸顯現(xiàn)出來。準確的館藏信息，一方面可以為讀者直接定位到所需文獻帶來方便；另一方面，也為館際互借員查找、定位文獻提供館提供方便。

4 館際互借服務(wù)環(huán)境影響分析

從館際互借軟硬環(huán)境包含的主要因素看，國內(nèi)各高校雖然已經(jīng)有了像CALIS館際互借系統(tǒng)的應(yīng)用平臺，文獻資源檢索工具也有了一定的規(guī)模，并搭建了面向全國用戶的館際互借服務(wù)網(wǎng)——“CALIS館際互借／文獻傳遞服務(wù)網(wǎng)”，制定了相關(guān)的服務(wù)規(guī)范和服務(wù)流程，但館際互借服務(wù)的開展從總體上看并不是很理想，業(yè)務(wù)量和受益范圍尚需進一步擴大，服務(wù)效率和服務(wù)質(zhì)量也需提高。原因有幾個方面：

4.1 館際互借系統(tǒng)尚不完善

CALIS館際互借系統(tǒng)是國內(nèi)第一套基于國際標準研制和開發(fā)的系統(tǒng)平臺，館際互借員剛接觸系統(tǒng)時，對一些新的概念和流程不是太了解，造成對系統(tǒng)使用的抵觸情緒。另外，系統(tǒng)尚處于運行初期，系統(tǒng)的不穩(wěn)定也給系統(tǒng)的使用造成了一定的影響。一般一個軟件系統(tǒng)的成熟，要經(jīng)歷在實際使用中不斷完善的過程，而且這是一個長期的任務(wù)，需要得到用戶的理解和支持。

4.2 資源體系的類型和數(shù)量不足

以中國人文社會科學文獻中心（CASHL）為例，在近期學科中心啟動的基礎(chǔ)上，文獻資源大幅增加，國外人文社會科學領(lǐng)域的重要期刊已達到7500多種^[10]，相對全世界每年出版的1.4萬種重要的人文社會科學期刊來說，CASHL收藏的期刊占到了二分之一；但是相對人文社會科學研究眾多而復(fù)雜的需求來說，尚難以提供全面而完善的文獻保障，文獻傳遞服務(wù)的滿足率還不是很高。與同樣職能的科技部國家科技圖書文獻中心（NSTL）相比較，后者收藏外文科技期刊達1.5萬種。這使得CASHL與“全國性的、唯一的人文社會科學外文期刊文獻保障體系”的定位還存在一定的差距。因而進一步擴充文獻資源是擴大服務(wù)的重要手段之一。

4.3 紙本館藏滯后于目次數(shù)據(jù)的揭示

在西文期刊目次數(shù)據(jù)庫（CCC）和CASHL期刊信息檢索系統(tǒng)中的篇名目次數(shù)據(jù)是通過其他途徑獲得的，如從EBSCO、Swets等數(shù)據(jù)商購買，或自行加工等。因而會出現(xiàn)新刊的目次信息已經(jīng)進入系統(tǒng)，而紙本刊還未到達收藏館的現(xiàn)象，讀者在檢索目次數(shù)據(jù)后按收藏館地址，直接發(fā)送館際互借申請，最終造成收藏館無法滿足的情況。這種現(xiàn)狀給讀者帶來極大的不便和困惑，嚴重影響了服務(wù)的滿足率。

4.4 館藏信息不準確或不完備

在實際的館藏建設(shè)中，揭示的館藏信息不到位，比如，期刊沒有館藏年，沒有具體的卷期信息。對于某種期刊在系統(tǒng)中顯示某館有館藏，但在館藏信息中，缺少館藏起止年，或缺少卷期信息，用戶發(fā)給提供館的申請有可能正好是沒有收錄的卷期。無形中增加了館際互借員的工作量，延長了申請的處理時間，降低了服務(wù)的滿足率。出現(xiàn)這種狀況的原因，主要有：（1）各館對期刊館藏信息著錄規(guī)則的不一致，以及圖書館自動化系統(tǒng)的功能限制，提交詳盡的期刊館藏信息存在著很大困難。有時不得不采用人工的方式逐條校對，增加了各館的工作負擔。（2）收集上的數(shù)據(jù)格式各異，數(shù)據(jù)處理工作量極大。雖然提供了數(shù)據(jù)提交的格式要求，但要處理成能在檢索系統(tǒng)中顯示的格式，工作量及其繁重。（3）更新機制尚未確立。由于館藏信息的動態(tài)性，如何建立一個良好的更新機制，成為一個嚴峻的課題。

參考文獻

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作者單位：北京大學圖書館CALIS管理中心，北京，100871

收稿日期：2007年7月6日

Research on Interlibrary Loan Service Environment

Zeng Lijun

Abstract：To improve the domestic ILL service quality, the paper makes a comprehensive study on relative issue and provides some suggestions for the ILL service. It puts forward a comprehensive discussion on the environmental factors involved in the ILL service and analyses the important factors from the points of view of both soft and hard environment.

Keywords：Interlibrary Loan；Document Delivery；Service Environment；Resource Sharing；CALIS