皮　星

摘 要：隨著科技發(fā)展、經(jīng)濟(jì)全球化和市場不確定性風(fēng)險(xiǎn)的增大，技術(shù)和產(chǎn)品的生命周期越來越短，技術(shù)創(chuàng)新正在成為企業(yè)未來增長的主要源泉。在激烈的市場競爭當(dāng)中，基于橫向聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新模式和縱向聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新模式邊界的補(bǔ)缺聯(lián)盟技術(shù)合作創(chuàng)新模式，因其研發(fā)和掌握了涉及關(guān)鍵領(lǐng)域的核心技術(shù)，可以隨時(shí)整合在產(chǎn)業(yè)鏈相同節(jié)點(diǎn)或在產(chǎn)業(yè)鏈上下游節(jié)點(diǎn)之間的企業(yè)資源。

關(guān)鍵詞：補(bǔ)缺聯(lián)盟；合作；創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F270文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1008-6439（2008）06-0091-03

Fill-vacancy alliance model of cooperative innovation

and its applied research

PI Xing

(School of Humanities , the Third Military Medical University, Chongqing 400038, China)

Abstract: With the development of science and technology, growth of economic globalization and market uncertainty risk, life cycle of technology and products is shorter and shorter. Technological innovation is becoming main source of future growth of enterprises. In fierce market competition, fill-vacancy alliance technological cooperation mode of technological innovation mode based on horizontal alliance and technological innovation mode based on vertical alliance model can at any time integrate enterprises resources at industrial chain notes or at industrial downstream notes because they research and develop and master core covering key fields.

Key words: fill-vacancy alliance; cooperation; innovation

當(dāng)前，依靠單個(gè)企業(yè)自身的力量進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的模式，在風(fēng)云變幻的市場環(huán)境中難以為繼，越來越多的企業(yè)結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。企業(yè)與企業(yè)之間的競爭發(fā)展成了戰(zhàn)略聯(lián)盟之間的競爭，而戰(zhàn)略聯(lián)盟之間的競爭，核心在于技術(shù)創(chuàng)新。目前關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的研究，正在從企業(yè)的角度向戰(zhàn)略聯(lián)盟的角度轉(zhuǎn)移。戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念最早是由美國DEC公司的總裁簡·霍普蘭德（J.Hopland）和管理學(xué)家羅杰·奈格爾（R.Nigel）提出的。Herget&Morris;主要進(jìn)行了戰(zhàn)略聯(lián)盟的行業(yè)分布研究，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)的聯(lián)盟集中在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，使技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟成為一個(gè)重要研究方向。D.D.Dill和A.Bonaccorsi等人對(duì)技術(shù)聯(lián)盟的組織結(jié)構(gòu)和合作強(qiáng)度進(jìn)行了研究。Das、Teng Bing- sheng、Narula和HagedoornSzulanski等人，從知識(shí)因素和過程演進(jìn)的角度來分析技術(shù)聯(lián)盟中治理問題。張明輝、丁娟、李金洲等進(jìn)行了技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的趨勢(shì)研究。本文在以上研究的基礎(chǔ)上，從戰(zhàn)略聯(lián)盟的角度，在分析橫向聯(lián)盟技術(shù)合作創(chuàng)新模式和縱向聯(lián)盟技術(shù)合作創(chuàng)新模式的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了補(bǔ)缺聯(lián)盟技術(shù)合作創(chuàng)新模式（上面三種模式以下簡稱為：橫向聯(lián)盟模式、縱向聯(lián)盟模式、補(bǔ)缺聯(lián)盟模式），并對(duì)補(bǔ)缺聯(lián)盟模式的應(yīng)用進(jìn)行了探討，以便更深入地進(jìn)行技術(shù)合作創(chuàng)新的相關(guān)研究。

一、補(bǔ)缺聯(lián)盟技術(shù)合作創(chuàng)新模式的構(gòu)建

從產(chǎn)業(yè)鏈的角度出發(fā)，可以把通常的合作創(chuàng)新劃分為橫向聯(lián)盟模式和縱向聯(lián)盟模式。橫向聯(lián)盟模式是指產(chǎn)業(yè)鏈在同一節(jié)點(diǎn)或相關(guān)節(jié)點(diǎn)上的企業(yè)形成技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)提升對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)。而縱向聯(lián)盟模式是指產(chǎn)業(yè)鏈上下游節(jié)點(diǎn)之間的企業(yè)形成戰(zhàn)略聯(lián)盟,通過聯(lián)盟獲得或者內(nèi)化聯(lián)盟成員企業(yè)之間的優(yōu)勢(shì)技術(shù)和資源，即通過在不同價(jià)值鏈上的合作達(dá)到整個(gè)價(jià)值鏈上的總體增值。

但由于市場的復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性，以及技術(shù)變革的高度不確定性，僅僅拘泥于橫向聯(lián)盟模式或是縱向聯(lián)盟模式，都有難以適應(yīng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的需要。因此需要更為靈活的一種聯(lián)盟方式，既可以是產(chǎn)業(yè)鏈相同節(jié)點(diǎn)的聯(lián)盟，又可以是產(chǎn)業(yè)鏈上下游節(jié)點(diǎn)之間的聯(lián)盟。

補(bǔ)缺聯(lián)盟模式就是一種可以隨時(shí)整合在產(chǎn)業(yè)鏈相同節(jié)點(diǎn)或在產(chǎn)業(yè)鏈上下游節(jié)點(diǎn)之間的企業(yè)的聯(lián)盟模式。補(bǔ)缺聯(lián)盟模式是指核心企業(yè)只研發(fā)涉及自身關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)，而對(duì)于自身其他環(huán)節(jié)（可以是產(chǎn)業(yè)鏈上下游節(jié)點(diǎn)或相近節(jié)點(diǎn)）的薄弱技術(shù)，通過聯(lián)盟方式，聯(lián)合其他研發(fā)企業(yè)共同完成技術(shù)創(chuàng)新，可以是核心企業(yè)與多個(gè)企業(yè)（機(jī)構(gòu)）在多個(gè)環(huán)節(jié)上的技術(shù)合作，也可以是核心企業(yè)與一個(gè)企業(yè)在某個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行創(chuàng)新，其形成的是一種松散的合作創(chuàng)新關(guān)系。

補(bǔ)缺聯(lián)盟模式具有極大的動(dòng)態(tài)性、隨機(jī)性，更多地表現(xiàn)為在其調(diào)整戰(zhàn)略后，需要在技術(shù)資源優(yōu)勢(shì)的互補(bǔ)中，修正自身“戰(zhàn)略缺口”，強(qiáng)化自己的核心競爭力，實(shí)現(xiàn)雙方的持續(xù)增長。

補(bǔ)缺聯(lián)盟模式適用于競爭激烈的、高度不確定性的市場環(huán)境。在企業(yè)實(shí)施動(dòng)態(tài)戰(zhàn)略的過程中，由于市場的高烈度競爭和高度的不確定性，補(bǔ)缺聯(lián)盟模式有助于企業(yè)及時(shí)根據(jù)自身發(fā)展?fàn)顟B(tài)和競爭策略，與已經(jīng)擁有新技術(shù)或新技術(shù)研發(fā)能力的企業(yè)，進(jìn)行多領(lǐng)域多環(huán)節(jié)多層次的技術(shù)合作。

補(bǔ)缺聯(lián)盟模式要求市場空間足夠大，除了可以存在一些大型企業(yè)外，還可以保證眾多充滿活力、極具創(chuàng)新性的小型技術(shù)性企業(yè)的生存發(fā)展。比如汽車產(chǎn)業(yè)，市場的快速增長，市場發(fā)展的空間大，市場足夠同時(shí)容納大型企業(yè)和眾多創(chuàng)新型技術(shù)企業(yè)。

補(bǔ)缺聯(lián)盟模式要求選擇正確的聯(lián)盟伙伴，并建立相匹配的技術(shù)創(chuàng)新模式，從而實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟雙方的共贏，主要依賴于雙方在戰(zhàn)略、經(jīng)營方式、文化等方面能否達(dá)成一致；雙方能否有足夠的能力和資源來實(shí)現(xiàn)對(duì)合作創(chuàng)新的支持；雙方對(duì)合作創(chuàng)新是否有持續(xù)的專注和投入。這就要求在建立聯(lián)盟時(shí)必須關(guān)注幾個(gè)主要因素：雙方的兼容性、能力和投入。

1.兼容性是指企業(yè)之間通過事先達(dá)成協(xié)議，建立互惠合作的關(guān)系，使得戰(zhàn)略聯(lián)盟的成員間在經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方式、企業(yè)文化、市場營銷等各個(gè)方面努力保持和諧一致并解決分歧。以“經(jīng)營戰(zhàn)略”這一要素為例，選擇聯(lián)盟合作伙伴，需要考慮合作各方在戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略規(guī)劃思路方面是否兼容，尤其是在對(duì)待聯(lián)盟的態(tài)度上如對(duì)待聯(lián)盟的信心、對(duì)待合作方式的看法是否具有共識(shí)等。

2.合作伙伴必須有能力對(duì)聯(lián)盟有所支持，能為聯(lián)盟內(nèi)成員帶來利益，這樣合作才有價(jià)值。對(duì)能力的判斷如下：（1）在合作領(lǐng)域，自身與潛在合作伙伴相比誰更加活躍；（2）與自身和潛在的合作伙伴相比，市場實(shí)力比較差距如何；（3）在技術(shù)水平、生產(chǎn)能力、銷售網(wǎng)絡(luò)上合作雙方相比如何；（4）潛在合作伙伴在擬進(jìn)入市場上是主導(dǎo)者還是跟隨者。

3.選擇聯(lián)盟對(duì)象之前，必須確定聯(lián)盟對(duì)象是否會(huì)對(duì)聯(lián)盟積極投入。（1）確定聯(lián)盟的業(yè)務(wù)是否屬于對(duì)方的核心業(yè)務(wù)。如果聯(lián)盟的經(jīng)營范圍是聯(lián)盟一方的非核心業(yè)務(wù)，則如果在聯(lián)盟遇到困難或者其戰(zhàn)略目標(biāo)改變的情況下，合作者可能會(huì)退出聯(lián)盟；（2）確定合作伙伴退出聯(lián)盟的難度。

因此要求雙方對(duì)目標(biāo)領(lǐng)域的戰(zhàn)略認(rèn)知和組織結(jié)構(gòu)有著較高的兼容性，可以在目標(biāo)領(lǐng)域展開聯(lián)合，使雙方競爭力達(dá)到一種“增值效應(yīng)”。另外雙方應(yīng)該有足夠的資源和技術(shù)來支持創(chuàng)新，使合作創(chuàng)新可以持續(xù)發(fā)展，并且雙方的聯(lián)盟可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)市場上強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合或者互補(bǔ)式的聯(lián)合，提升雙方的市場價(jià)值，從而使雙方能夠減少市場的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，分擔(dān)巨額研發(fā)費(fèi)用及共享資源市場, 增強(qiáng)雙方在市場上的技術(shù)競爭力。

二、基于補(bǔ)缺聯(lián)盟技術(shù)合作創(chuàng)新模式的應(yīng)用

在過去十幾年中，汽車業(yè)已成為一種全球性的產(chǎn)業(yè)，全球化導(dǎo)致了激烈的競爭。汽車業(yè)對(duì)投資的需求是巨大的，同樣，這也伴隨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，特別是在當(dāng)今這種競爭更加激烈、邊際利潤下降、新技術(shù)層出不窮的動(dòng)態(tài)復(fù)雜環(huán)境中。因此，汽車業(yè)中幾乎所有的競爭者都必須通過技術(shù)合作來分享成果和抵御風(fēng)險(xiǎn)。

為了應(yīng)對(duì)全球能源、氣候危機(jī)，幫助汽車擺脫對(duì)石油的依賴，新能源和替代能源一直是汽車企業(yè)爭奪技術(shù)制高點(diǎn)的一個(gè)重要方面。目前，減少石油燃料用量的方法有兩種，一是尋找替代燃料。以我國為例，我國計(jì)劃到2020年，以天然氣、煤制燃料、生物燃料、氫氣等為主的汽車用替代燃料比例將達(dá)到25％。二是發(fā)展新能源汽車，從根本上解決汽車依賴石油的問題。

通用汽車部署了全球新能源戰(zhàn)略，致力于提高現(xiàn)有能源的燃油經(jīng)濟(jì)性以及開發(fā)使用替代能源和新型動(dòng)力推進(jìn)系統(tǒng)?？沙掷m(xù)生物燃料，特別是基于非糧食原料的下一代纖維素乙醇燃料的研發(fā)和商業(yè)化，在通用汽車既定并正在實(shí)施中的新能源戰(zhàn)略中是一個(gè)重要而優(yōu)先的組成部分。

為打造一個(gè)環(huán)保的未來，通用汽車采用補(bǔ)缺聯(lián)盟模式，在多個(gè)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，與主要的汽車生產(chǎn)廠商、能源公司以及技術(shù)企業(yè)一起，致力于氫技術(shù)、氫基礎(chǔ)設(shè)施和其他新能源技術(shù)的研發(fā)，為打造新型燃料時(shí)代的核心競爭力積極準(zhǔn)備著。

通用汽車根據(jù)其前瞻綠色技術(shù)戰(zhàn)略，與有新能源技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)的眾多企業(yè)，在多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)上合作，及時(shí)彌補(bǔ)了其“戰(zhàn)略缺口”，使其走在了新能源汽車技術(shù)研發(fā)的前列，進(jìn)一步強(qiáng)化了它的行業(yè)領(lǐng)先地位。

通用汽車的補(bǔ)缺聯(lián)盟模式，本質(zhì)上來說就是核心企業(yè)（通用汽車）通過共同研發(fā)、技術(shù)入股、委托外包等策略，在產(chǎn)業(yè)鏈的相同節(jié)點(diǎn)或上下游節(jié)點(diǎn)的技術(shù)薄弱領(lǐng)域，建立技術(shù)補(bǔ)缺聯(lián)盟來形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。核心企業(yè)通過共同研發(fā)、技術(shù)入股、外包等合作方式進(jìn)行創(chuàng)新，將技術(shù)較強(qiáng)的研發(fā)內(nèi)容，共同研發(fā)或雖分包給具備研究實(shí)力的小型企業(yè)來完成，充分發(fā)揮各自在某些領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，可大大地提高研發(fā)效率，使技術(shù)研發(fā)周期大為縮短，是實(shí)現(xiàn)技術(shù)、資金和市場互補(bǔ)的重要途徑。

三、結(jié)論

隨著科技發(fā)展、經(jīng)濟(jì)全球化和市場需求的風(fēng)云變幻，市場不確定性風(fēng)險(xiǎn)越來越大，技術(shù)生命周期越來越短，技術(shù)創(chuàng)新正在成為企業(yè)未來增長的主要源泉。在市場的激烈競爭當(dāng)中，單個(gè)企業(yè)間的競爭正在逐漸演變成聯(lián)盟之間的技術(shù)競爭。在高烈度競爭、技術(shù)變化快、市場空間較大的市場環(huán)境中，補(bǔ)缺聯(lián)盟模式已經(jīng)成為一種更主要的合作創(chuàng)新模式。本文在橫向聯(lián)盟模式和縱向聯(lián)盟模式的基礎(chǔ)上，建立并分析了補(bǔ)缺聯(lián)盟模式，并由此發(fā)現(xiàn)：（1）能否提升基于補(bǔ)缺聯(lián)盟的技術(shù)合作創(chuàng)新能力，有賴于雙方的兼容性、能力、投入的匹配。這是實(shí)現(xiàn)持續(xù)合作創(chuàng)新的必要條件。（2）補(bǔ)缺聯(lián)盟模式的戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)主要是在薄弱技術(shù)領(lǐng)域分?jǐn)偩揞~研發(fā)費(fèi)用、強(qiáng)化市場份額；補(bǔ)缺聯(lián)盟模式更多存在于市場空間足夠大的環(huán)境中，這種環(huán)境里可存在實(shí)力強(qiáng)大的大型企業(yè)，也存在著眾多創(chuàng)新性強(qiáng)的技術(shù)型企業(yè)。足夠大空間可以使補(bǔ)缺聯(lián)盟的雙方都具備共同發(fā)展的潛力。（3）補(bǔ)缺聯(lián)盟要求核心企業(yè)必須實(shí)施動(dòng)態(tài)戰(zhàn)略，能夠在市場上尋找到多環(huán)節(jié)、多層次的技術(shù)合作伙伴，及時(shí)彌補(bǔ)出現(xiàn)的“戰(zhàn)略缺口”，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)增長。

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（編輯：弘 流；校對(duì)：段文娟）