摘要：裝備制造業(yè)是任何一個發(fā)達工業(yè)體系的中樞，在經(jīng)濟成長和新型工業(yè)化過程中發(fā)揮著極為重要的作用。對我國裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素進行深入分析，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價的指標體系；運用DEA理論，引入基于輸入的C2R模型和單純評價技術(shù)有效的BC2模型，從定性和定量相結(jié)合的視角，分兩階段對裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力進行綜合評價。

關(guān)鍵詞：船舶工業(yè)；自主創(chuàng)新能力；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）

中圖分類號：F224．3 文獻標識碼：A

Comprehensive Evaluation on the Independent Innovation Ability of

Manufacturing Enterprises with DEA Method

SONG Xiao-hong

(School of Business Management，Harbin University of Commerce，Harbin 150028，China)

Abstract：This paper has an in-depth analysis of factors affecting the independent innovation ability manufacturing enterprises. It sets up an evaluation index system and use the DEA theory such as C2R on input and BC2 model to appraise the effective technology from both qualitative and quantitative perspective，an empirical example is established to study the independent innovation ability of manufacturing enterprises.

Key words:manufacturing enterprises;independent innovation ability;data envelopment analysis (DEA)

一、引言

改革開放20多年來，我國經(jīng)濟取得了快速發(fā)展，但核心技術(shù)、自主知識產(chǎn)權(quán)和世界知名品牌的缺乏制約著經(jīng)濟效率的提高和可持續(xù)發(fā)展。在全球網(wǎng)絡(luò)化制造和開放式創(chuàng)新條件下，制造業(yè)中心的特點并不是加工制造本身，而是以自主核心技術(shù)為支撐，以產(chǎn)品設(shè)計為龍頭，通過全球采購進行集合成套，獲取高附加值。

然而，與發(fā)達國家相比，我國裝備制造業(yè)的最大差距正是缺乏核心技術(shù)、自主知識產(chǎn)權(quán)和世界知名品牌。例如，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，外國公司擁有的知識產(chǎn)權(quán)占絕對優(yōu)勢據(jù)統(tǒng)計，在通訊、半導(dǎo)體、生物、醫(yī)藥和計算機行業(yè)，外國公司獲得授權(quán)的專利數(shù)占60%-90%以上。技術(shù)裝備的對外依存度較高，越是高技術(shù)設(shè)備越依靠進口。2001年，我國進口裝備制造業(yè)產(chǎn)品約1 100億美元，占全國外貿(mào)進口總額的48%左右。其中，集成電路芯片制造裝備的95%、轎車制造裝備、數(shù)控機床、紡織機械及膠印設(shè)備的70%依賴進口^[1]。歸根結(jié)底，在于我國裝備制造企業(yè)沒有很好的進行自主創(chuàng)新，即使有的企業(yè)已經(jīng)實施了自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，但自主創(chuàng)新的效果也不是很好。如何將有限的人力、物力和財力等各類資源投入到企業(yè)自主創(chuàng)新活動中，最大限度的提高企業(yè)自主創(chuàng)新績效已經(jīng)成為我國裝備制造企業(yè)發(fā)展的當務(wù)之急?，F(xiàn)存的許多評價理論和方法往往僅根據(jù)自主創(chuàng)新能力的某一個或兩個方面作為評價標準，無法真實、全面地反映企業(yè)自主創(chuàng)新能力的水平。筆者力圖建立全面、客觀、科學的裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合評價指標體系，明確企業(yè)自主創(chuàng)新活動不同過程對企業(yè)綜合能力的作用。

二、裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系構(gòu)建

（一）構(gòu)建原則

企業(yè)自主創(chuàng)新活動是多層次的動態(tài)系統(tǒng)，涉及因素眾多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，結(jié)合我國裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新特點，企業(yè)自主創(chuàng)新評價指標體系的設(shè)計應(yīng)遵循以下原則：

1．科學性原則。在設(shè)計指標體系時應(yīng)以現(xiàn)代科技統(tǒng)計理論為基礎(chǔ)，結(jié)合必要的專項調(diào)查，全面、合理的反映企業(yè)自主創(chuàng)新能力的狀況，得出科學合理、真實客觀的評價結(jié)果，真正對企業(yè)自主創(chuàng)新能力與途徑選擇的優(yōu)劣做出科學評價。

2．系統(tǒng)性原則。從時間和空間上考慮所有的可能信息，使它能夠應(yīng)用于所有的企業(yè)，具有一般性。指標設(shè)置時要從總目標層出發(fā)，進行要素分解，逐層建立完整的評價指標體系^[2]。

3．可比性原則。充分考慮到各企業(yè)間統(tǒng)計指標的差異，在具體指標選擇上，必須是行業(yè)內(nèi)企業(yè)共有的指標涵義。

4．有效性原則。這是對指標體系的綜合要求，就是自主創(chuàng)新評價指標能否合理有效地反映出企業(yè)自主創(chuàng)新活動的過程和特征。

（二）指標體系構(gòu)建

根據(jù)裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系的構(gòu)建原則，結(jié)合DEA評價方法的特點，筆者從裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新的過程來建立評價體系結(jié)構(gòu)。從企業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)能力、轉(zhuǎn)換能力、營銷能力和管理能力4個維度來建立指標（如圖1）：

圖1 裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合評價指標體系框架

1．研發(fā)能力投入指標（I1）。包括：（1）RD人員投入數(shù)目；（2）RD經(jīng)費投入數(shù)目^[3]；（3）技術(shù)引進與改造費用。

2．研發(fā)能力產(chǎn)出指標（O1）。包括：（1）自主創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)；（2）年均新增自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量；（3）專利擁有數(shù)量^[4]。

3．轉(zhuǎn)換能力投入指標（I2）。包括：(1)設(shè)備裝配水平；(2)現(xiàn)代制造設(shè)備利用率；(3)高等級技術(shù)工人數(shù)量。

4．轉(zhuǎn)換能力產(chǎn)出指標（O2）。包括：（1）企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品的成本優(yōu)勢；（2）新產(chǎn)品的銷售利潤比例。

5．營銷能力投入指標（I3）。包括：（1）市場營銷人員比重；（2）市場研究水平；（3）對消費者（用戶）的了解程度；（4）完善的分銷網(wǎng)絡(luò)；（5）有效的產(chǎn)品推廣和促銷方式。

6．營銷能力產(chǎn)出指標（O3）。包括：（1）新產(chǎn)品的市場占有率；（2）企業(yè)品牌知名度。

7．管理能力投入指標（I4）。為了保持與其他能力評價方法上的和諧，引入虛擬投入變量常數(shù)1。

8．管理能力產(chǎn)出指標（O4）。包括：（1）創(chuàng)新機制和激勵機制；（2）企業(yè)各部門的溝通方式和渠道；（3）企業(yè)與外部力量的有效合作；（4）創(chuàng)新戰(zhàn)略；（5）信息采集能力。

三、裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力DEA綜合評價

（一）DEA評價模型構(gòu)建

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）評價方法是近年來發(fā)展較快，應(yīng)用范圍正在迅速拓展的一種新方法。DEA在處理多輸入多輸出問題上具有特別優(yōu)勢。主要是因為DEA以決策單元（簡稱DMU）的輸入輸出權(quán)數(shù)為變量，從最有利于DMU的角度進行評價，從而避免了各指標在優(yōu)先意義下的權(quán)數(shù)^[5]。DEA不必確定輸入和輸出之間可能存在的某種顯式關(guān)系，因此排除了許多主觀因素，具有較強的客觀性。利用DEA模型進行評價的流程，如圖2。

根據(jù)評價對象的特征和DEA的評價原理，筆者將評價過程分為兩個階段，這樣可以更好地區(qū)別企業(yè)在自主創(chuàng)新各能力要素上的相對效率值，以及企業(yè)綜合自主創(chuàng)新能力狀況，使評價結(jié)果具有較強的現(xiàn)實意義。為了克服評價的片面性，對企業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)能力、轉(zhuǎn)換能力、營銷能力和管理能力四個維度分別運用C2R模型和BC2模型進行評價。其中，C2R模型假設(shè)規(guī)模收益不變，用以評價技術(shù)效率，BC2模型允許規(guī)模收益可變用以評價純技術(shù)效率，兩者的比率用以評價規(guī)模效率^[6]。因此，構(gòu)建如下DEA評價綜合模型。

將被評價的每一個船舶工業(yè)企業(yè)都作為一個DMU，每個DMU具有m個輸入和s個輸出，由于各個輸入輸出指標的地位與作用不同，所以需要對m個輸入和s個輸出賦予恰當?shù)臋?quán)重。m個輸入的權(quán)重分別為v1，v2，…，vm，s個輸出的權(quán)重分別為u，u2，…，ur，但由于對輸入輸出之間的信息結(jié)構(gòu)了解甚少或者他們之間的相互替代關(guān)系比較復(fù)雜，也由于要避免主觀意志的影響，所以，不事先人為地給定輸入輸出權(quán)重，而是將其視為變量，然后在分析過程中以最有利于產(chǎn)出的角度自動的確定。根據(jù)評價對象的特點，由此引入基于投入的C2R模型，如公式（1）。

C2R模型是在假設(shè)規(guī)模收益不變的技術(shù)條件下進行評價，將規(guī)模效率和純技術(shù)效率和并為一個整體效率——技術(shù)效率。

運用DEA方法從四個不同的維度評價企業(yè)自主創(chuàng)新能力，能夠提供切實的改進目標，但并不能說明企業(yè)自主創(chuàng)新的整體效率。企業(yè)可能要集中改進其中一個或兩個方面以提高它們的競爭優(yōu)勢，但有時改進了一方面，卻是以降低其它方面的效率為代價的。因此，第二階段模型設(shè)計的主要目的是指引企業(yè)應(yīng)該集中改進哪些方面以提高自主創(chuàng)新活動的綜合效率。

將第一階段DEA模型的計算結(jié)果作為第二階段評模型的指標，對四個維度的評價結(jié)果進行加權(quán)求和，見公式（3）。

(二）我國裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力實證分析

根據(jù)所建立的評價指標體系和所調(diào)查的裝備制造企業(yè)的實際情況，對十家裝備制造企業(yè)的自主創(chuàng)新能力進行評價。根據(jù)基于投入的C2R模型和BC2模型，對所調(diào)查的10家裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新活動數(shù)據(jù)，利用DEA軟件計算的評價結(jié)果見表1。

由表1可以看出，研發(fā)能力效率最低的DMU的技術(shù)效率為0．56，也就是說，它降低到現(xiàn)有投入的56％就能達到現(xiàn)在的產(chǎn)出水平。在技術(shù)評價模型中，研發(fā)能力的平均規(guī)模效率為0．84，說明規(guī)模的非有效可以解釋大約技術(shù)效率非有效的8．4%。對于不在生產(chǎn)前沿面的DMU，不同規(guī)模收益是由非有效DMU向有效前沿面的投影確定的。轉(zhuǎn)換能力、營銷能力和管理能力同理可以進行分析。

由表2可以看出，我國裝備制造工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力主要來自于企業(yè)的轉(zhuǎn)換能力和營銷能力，二者的平均效率值分別為0．87和0．89，而對于提高企業(yè)核心競爭力和企業(yè)可持續(xù)發(fā)展有重要作用的研發(fā)能力卻不強，平均效率值僅為0．75；從方差來看，對于所選擇的實證分析對象個體之間差異不大，方差最大值僅為0．03。

四、結(jié)論

在對裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新活動影響因素分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了能夠全面、準確、科學地反映裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力基于DEA的評價指標體系；應(yīng)用DEA兩階段評價模型完成對我國裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的綜合評價。運用DEA理論和方法確定裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的兩階段評價模型，為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價理論及其應(yīng)用拓寬了思路，并提高了評價結(jié)果的客觀性和準確性。DEA方法不僅可以從整體上分析企業(yè)投入產(chǎn)出要素的有效性，而且在微觀上分析了企業(yè)資源分配的合理性，得到相關(guān)的信息，為我國裝備制造企業(yè)調(diào)整自主創(chuàng)新資源分配，改進管理方法提供可供選擇的思路和方向。

參考文獻:

［1］ 肖高，劉景江. 先進制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升：關(guān)鍵途徑與案例分析［J］．科研管理，2007，28(3):13-17.

［2］ 傅毓維，尹航，楊貴彬.船舶工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項目評價指標體系研究［J］．技術(shù)經(jīng)濟，2006，25(5):92-95.

［3］ 梁萊歆，劉建秋.高新技術(shù)企業(yè)RD績效評價方法探索［J］．科學學與科學技術(shù)管理，2004(11):29-32.

［4］ 柯王俊，李柏洲.我國船舶工業(yè)國際競爭力評價及對策研究［J］．中國行政管理，2006(8):108-111.

［5］ Rouatt， Stephen James， Two stage evaluation of bank branch efficiency using data envelopment analysis［J］．Masters Abstracts International， Volume: 41-06， page: 1810， 2003.

［6］ Cooper， W.W.， Seiford， L.M. and Tone， K. (eds.)， Data Envelopment Analysis: A Comprehensive Text with Models， Applications， References， and DEA-Solver Software［M］．Kluwer Academic Publishers， Boston， 2000.

［1］ 陳偉，劉井健.企業(yè)RD績效的兩階段評價方法［J］．統(tǒng)計與決策，2007(4):20-22.

［1］ 許治，師萍.基于DEA方法的我國科技投入相對效率評價［J］．科學學研究，2005(8):481-484.

（責任編輯：呂洪英）

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文?！?/p>