摘要：供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理體系從供應(yīng)鏈SCOR模型的構(gòu)建出發(fā)，提出一個基于SCOR模型的供應(yīng)鏈風(fēng)險管理框架，著眼于供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理目標(biāo)、管理文化、管理組織、管理過程、控制機制和管理信息系統(tǒng)，在合作博弈分析基礎(chǔ)上，建立以利益分配和風(fēng)險管理成本分?jǐn)倿轵?qū)動的供應(yīng)鏈風(fēng)險分擔(dān)架構(gòu)，以提高供應(yīng)鏈的可靠性和安全性，從而改善供應(yīng)鏈的效率，提升供應(yīng)鏈的運作績效。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈SCOR模型；供應(yīng)鏈風(fēng)險；一體化風(fēng)險管理

中圖分類號：F274 文獻標(biāo)識碼：A

A Study of Supply Chain Integration Risk Management Based on SCOR Model

MA Lin

(Business School，Ningbo University， Ningbo 315211， China)

Abstract:In terms of the construction of SCOR， this paper proposes a supply chain risk management framework based on SCOR. And by focusing on the objectives， culture， organization， process， control mechanism and management information system of supply chain integration risk management，it establishes a supply chain risk pooling framework driven by profit sharing and risk management cost allocation with a cooperation game analysis. This can promote the safety and reliability of supply chain， increase the efficiency of supply chain and further improve the supply chain performance.

Key words:SCOR;supply chain risk;integration risk management

一、引言

供應(yīng)鏈風(fēng)險是一個比較新的概念，它是風(fēng)險在供應(yīng)鏈領(lǐng)域應(yīng)用的一個特例，目前沒有統(tǒng)一的認(rèn)識，國內(nèi)外學(xué)者從各種角度進行了定義。供應(yīng)鏈風(fēng)險管理更是涉及到不同企業(yè)、不同的決策主體、不同的企業(yè)文化和不同的風(fēng)險偏好，因此，單個企業(yè)的風(fēng)險管理難以適應(yīng)供應(yīng)鏈對風(fēng)險實時響應(yīng)及防范監(jiān)控的要求，再加上跨企業(yè)、跨部門、跨團隊和跨文化的溝通在單個企業(yè)間的局限性，企業(yè)如何能有效預(yù)防供應(yīng)鏈風(fēng)險的發(fā)生，并能快速及時地響應(yīng)和處理發(fā)生的各種供應(yīng)鏈風(fēng)險事件，促進供應(yīng)鏈的穩(wěn)定持續(xù)安全的運行？筆者提出了一個基于SCOR模型的供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理框架。

二、供應(yīng)鏈SCOR模型

供應(yīng)鏈運營參考模型SCOR (Supply-Chain Operations Reference-model) 是由供應(yīng)鏈協(xié)會SCC (Supply-Chain Council) 開發(fā)并授權(quán)的一個關(guān)于供應(yīng)鏈管理的跨行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。SCOR模型基本思路是將業(yè)務(wù)流程重組、標(biāo)桿管理及最佳業(yè)務(wù)分析集成為多功能一體化的模型結(jié)構(gòu)，是供應(yīng)鏈的診斷工具，它涵蓋了所有行業(yè)。

SCOR模型的框架由5個基本的管理流程組成，它們分別是計劃、采購、生產(chǎn)、配送和退貨管理流程，每個流程都有相應(yīng)的支持系統(tǒng)。它將企業(yè)流程重組、標(biāo)準(zhǔn)化和流程測評的概念結(jié)合成一個交叉功能的框架。如圖1所示。

計劃(Plan)：平衡需求和供應(yīng)，制作一系列行動方案，以更好地為其余四個流程服務(wù)。

采購(Source)：按計劃或需求進行獲取物料和需要的服務(wù)。

制造(Make)：按庫存制造、按訂單制造、按訂單設(shè)計的生產(chǎn)實施。

配送(Deliver)：為庫存生產(chǎn)、按訂單制造和按訂單定制的產(chǎn)品進行訂單、倉庫、運輸和裝配的管理。

退貨(Return):該流程與任何原因的退貨和交付后的客戶支持相聯(lián)系，包括將原材料返回給供應(yīng)商和客戶的退貨。返回的產(chǎn)品則包括次品、MRO產(chǎn)品和多余產(chǎn)品。

三、基于SCOR模型的供應(yīng)鏈風(fēng)險管理框架

供應(yīng)鏈風(fēng)險管理框架一般都是由傳統(tǒng)的風(fēng)險管理模式發(fā)展而來，結(jié)合了供應(yīng)鏈特征進行重新構(gòu)建，形成了包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險管理控制等主要內(nèi)容的供應(yīng)鏈風(fēng)險管理框架。然而，在現(xiàn)有供應(yīng)鏈風(fēng)險管理框架中對供應(yīng)鏈運作全過程的分析存在不足，都是一些定性的描述性框架，而對供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)流程風(fēng)險缺乏針對性和系統(tǒng)性的研究。故筆者提出基于SCOR模型的供應(yīng)鏈風(fēng)險管理框架（見圖2）。此框架結(jié)合SCOR模型的計劃、采購、制造、配送和退貨（客戶）五個業(yè)務(wù)流程，主要包括供應(yīng)鏈風(fēng)險戰(zhàn)略、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析與評估、風(fēng)險管理及風(fēng)險監(jiān)控。

（一）計劃流程

根據(jù)SCOR模型的第一個流程是計劃，它是核心企業(yè)根據(jù)需求預(yù)測數(shù)據(jù)在供應(yīng)鏈進行統(tǒng)一計劃，以平衡需求和供應(yīng)，而制作一系列行動方案，目的是更好地為其它流程服務(wù)。因此，對供應(yīng)鏈成員產(chǎn)生巨大的影響。而供應(yīng)鏈計劃通常由于應(yīng)急訂單和客戶追加訂貨插單而被打破，經(jīng)常不是計劃過高，就是計劃過低。由于銷售和運作計劃數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確及計劃的不準(zhǔn)確，導(dǎo)致供應(yīng)鏈直接利益相關(guān)者成本的增加，從而提高了供應(yīng)鏈的總成本，對供應(yīng)鏈運作效率和成敗有顯著影響。

（二）采購流程

SCOR模型的第二個流程是采購，其直接利益相關(guān)者是上游供應(yīng)商和供應(yīng)商的供應(yīng)商。它的主要內(nèi)容是按計劃或需求獲取物料和需要的服務(wù)。方式是采購庫存產(chǎn)品、采購根據(jù)訂單生產(chǎn)的產(chǎn)品和采購根據(jù)訂單設(shè)計生產(chǎn)的產(chǎn)品，以及相關(guān)的交貨時間、接收、驗貨、產(chǎn)品轉(zhuǎn)遞、允許對供應(yīng)商的付款，等等。此外，若沒有事先確定，內(nèi)容還包括識別和選擇供應(yīng)源，管理商務(wù)規(guī)則，評估供應(yīng)商的業(yè)績，數(shù)據(jù)維護，管理庫存，資產(chǎn)評估，接收產(chǎn)品，供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)，進口/出口需求。采購成本通常占其企業(yè)所有支出的一半以上，制造商要取得好的競爭優(yōu)勢，要降低采購成本。采購與供應(yīng)風(fēng)險對供應(yīng)鏈影響巨大，尤其是在質(zhì)量、成本及可獲得性方面（Availability）。因此，采購風(fēng)險是供應(yīng)鏈的主要風(fēng)險來源之一。

（三）制造流程

SCOR模型的第三個流程是制造，其直接利益相關(guān)者是上游供應(yīng)商、下游經(jīng)銷商和客戶。它的主要內(nèi)容是按計劃制造各類產(chǎn)品，如制造庫存產(chǎn)品、根據(jù)訂單生產(chǎn)產(chǎn)品和根據(jù)訂單設(shè)計生產(chǎn)產(chǎn)品等，還包括制定生產(chǎn)活動時間表，實施產(chǎn)品制造，例如制造、測試、包裝、暫時庫存等，將產(chǎn)品送交發(fā)貨員等，以及根據(jù)訂單設(shè)計制造產(chǎn)品。此外，制造過程的管理規(guī)則、業(yè)績、數(shù)據(jù)、在制品、設(shè)備和設(shè)施、運輸和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)也是其重要內(nèi)容。

（四）配送流程

SCOR模型的第四個流程是配送，其直接利益相關(guān)者是上游供應(yīng)商、上游制造商、上游分銷商、物流服務(wù)提供商、下游客戶和最終客戶。它的主要內(nèi)容是訂貨，倉儲，運輸，管理庫存產(chǎn)品、根據(jù)訂單生產(chǎn)產(chǎn)品和根據(jù)訂單設(shè)計生產(chǎn)產(chǎn)品。所有的訂貨管理步驟，包括客戶詢問、常規(guī)送貨報價和選擇送貨方式；倉儲管理，裝卸貨物的接收和分揀；在客戶處接收和檢驗產(chǎn)品，如果需要負(fù)責(zé)安裝；向消費者開具貨物發(fā)票；管理發(fā)貨中的商務(wù)規(guī)則，業(yè)績，信息，成品庫存，資產(chǎn)評估，運輸，生產(chǎn)周期，進/出口要求。這個過程主要是供應(yīng)鏈的組織、技術(shù)、作業(yè)和協(xié)同等能力。

（五）退貨流程

SCOR模型的第五個流程是退貨，其直接利益相關(guān)者是上游供應(yīng)商、上游制造商、上游分銷商、物流服務(wù)提供商、下游客戶和最終客戶。它的主要內(nèi)容是退回原材料(給供應(yīng)商)，接收制成品的退回(從客戶處)，包括缺陷產(chǎn)品、ＭＲＯ產(chǎn)品和過剩產(chǎn)品。所有退回缺陷產(chǎn)品的步驟，從承諾退回，到給出產(chǎn)品退回時間表，接收、檢驗，交付退回的產(chǎn)品，退回替換等。還包括退回ＭＲＯ產(chǎn)品的步驟，從承諾退回，到產(chǎn)品退回時間表，確定產(chǎn)品狀態(tài)，傳遞產(chǎn)品，檢驗產(chǎn)品狀態(tài)，產(chǎn)品處理，要求召回的批準(zhǔn)。退回剩余產(chǎn)品的檢驗步驟，從識別過剩庫存、計劃運輸、接收退貨、批準(zhǔn)授權(quán)、接收退回、驗證過剩、回復(fù)，到處理過剩產(chǎn)品等。管理退貨中的商務(wù)規(guī)則、業(yè)績、數(shù)據(jù)采集、退回庫存、資產(chǎn)評估、運輸、網(wǎng)絡(luò)配置、常規(guī)需求和補充等。因此，產(chǎn)品的安全隱患對供應(yīng)鏈管理目標(biāo)有顯著影響。

四、基于SCOR模型的供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理

傳統(tǒng)上，供應(yīng)鏈不同類型的風(fēng)險分析由不同企業(yè)、不同部門的不同人員用不同的方法從事，他們之間很少溝通與合作，這種分離狀態(tài)也是供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的主要弊病。通過對國內(nèi)外風(fēng)險管理實踐與理論的最新研究跟蹤分析，風(fēng)險管理將逐漸向全面“集成”的趨勢發(fā)展。根據(jù)基于SCOR模型的供應(yīng)鏈風(fēng)險管理框架（圖2），筆者提出基于SCOR模型的供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理模式，該模式將供應(yīng)鏈范圍內(nèi)的風(fēng)險管理活動整合形成一個有機的整體，使供應(yīng)鏈風(fēng)險管理目標(biāo)、文化、組織、過程、信息及過程系統(tǒng)的有機結(jié)合在一起，形成基于SCOR模型的供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理體系結(jié)構(gòu)（見圖3）。

（一）管理目標(biāo)

基于SCOR供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理的目的就是要使供應(yīng)鏈的所有風(fēng)險管理活動服務(wù)于供應(yīng)鏈整體戰(zhàn)略目標(biāo)及戰(zhàn)略管理活動，要在供應(yīng)鏈整體戰(zhàn)略指導(dǎo)下制定供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理目標(biāo)。根據(jù)SCOR模型業(yè)務(wù)流程的關(guān)聯(lián)性，核心企業(yè)把供應(yīng)鏈成員由于戰(zhàn)略的不同而不同的風(fēng)險管理目標(biāo)統(tǒng)一在供應(yīng)鏈戰(zhàn)略管理目標(biāo)之下。這不僅是供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的一個綜合性指標(biāo)，更是供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的一個子系統(tǒng)，該子系統(tǒng)具有開放系統(tǒng)的共性，同供應(yīng)鏈大環(huán)境進行物質(zhì)與信息的交流，并且具有層次性。同SCOR模型的供應(yīng)鏈管理中的WBS(工作分解結(jié)構(gòu))相輔相成。

（二）管理文化

基于SCOR的供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理要求各供應(yīng)鏈成員的文化要做相應(yīng)的調(diào)整以適應(yīng)供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理的要求，營造供應(yīng)鏈的風(fēng)險意識，建立共同的供應(yīng)鏈風(fēng)險文化，實際上也就是要使供應(yīng)鏈風(fēng)險管理融入供應(yīng)鏈的整體戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)決策及各項活動之中，使風(fēng)險管理成為供應(yīng)鏈成員及各決策主體的一項自覺的行為。首先供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理要通過相關(guān)的目標(biāo)、政策、制度使供應(yīng)鏈成員提高對供應(yīng)鏈風(fēng)險的認(rèn)識，明確風(fēng)險管理的態(tài)度、供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的目標(biāo)及供應(yīng)鏈的應(yīng)對原則等，使供應(yīng)鏈成員樹立利用系統(tǒng)的方法去管理供應(yīng)鏈風(fēng)險的態(tài)度。其次供應(yīng)鏈風(fēng)險管理要形成統(tǒng)一規(guī)范的風(fēng)險管理語言，不同的供應(yīng)鏈成員或部門對風(fēng)險的看法及態(tài)度不盡相同，因此，供應(yīng)鏈風(fēng)險管理應(yīng)在供應(yīng)鏈范圍內(nèi)制定統(tǒng)一的風(fēng)險及風(fēng)險管理詞匯以統(tǒng)一供應(yīng)鏈成員的語言標(biāo)準(zhǔn)。更應(yīng)注重一體化整合，使其真正成為供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理的精髓。

（三）管理組織

有效的供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理活動必須通過合適的組織進行實施，供應(yīng)鏈風(fēng)險管理應(yīng)建立相應(yīng)的風(fēng)險管理機構(gòu)，建立在風(fēng)險管理持續(xù)性或重復(fù)性過程的基礎(chǔ)上，打造一個具有動態(tài)性、富有創(chuàng)新性和靈活性的供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理的跨職能團隊?；赟COR的供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理必須要求供應(yīng)鏈高層管理者的支持與參與，這在組織上的表現(xiàn)為供應(yīng)鏈的高層管理者擔(dān)任風(fēng)險管理部門的領(lǐng)導(dǎo)者，這種任職與一般的掛名職務(wù)不同，它要求這位管理者切實地履行供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)者的職責(zé)，由于其地位與權(quán)利使得基于SCOR模型的供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理能與供應(yīng)鏈的戰(zhàn)略相一致。

（四）管理過程

基于SCOR模型的供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理要求利用過程導(dǎo)向思維去解決供應(yīng)鏈風(fēng)險管理問題。過程導(dǎo)向思維的方法就是將供應(yīng)鏈風(fēng)險管理看作由許多相互聯(lián)系相互作用的一系列過程和子過程，不僅要研究分析供應(yīng)鏈各項流程和各項業(yè)務(wù)活動，而且要分析研究各項流程和各項業(yè)務(wù)活動及相關(guān)人員之間的相互聯(lián)系，更要從過程每一事件或活動出發(fā)優(yōu)化供應(yīng)鏈。一方面著眼于供應(yīng)鏈SCOR模型包含的所有活動和風(fēng)險，進行事件分析，不只分析有關(guān)市場、供應(yīng)、安全、財務(wù)等個別風(fēng)險，而應(yīng)建立風(fēng)險分析的一體化。另一方面，高層管理部門自上而下建立一個明確、有效的供應(yīng)鏈總體風(fēng)險管理體系，使該體系能夠協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈的所有業(yè)務(wù)單位直至個別決策者層次，并將對風(fēng)險管理業(yè)績的衡量納入供應(yīng)鏈計劃及管理控制程序之中。

（五）控制機制

供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理不僅要滿足組織戰(zhàn)略的需求，而且要建立基于SCOR模型的供應(yīng)鏈各成員、各業(yè)務(wù)流程、各項活動及供應(yīng)鏈各決策主體的風(fēng)險管理目標(biāo)，如政策、計劃、啟動、實施、跟蹤和反饋等環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制要求。在供應(yīng)鏈的各個成員和各業(yè)務(wù)流程及各項活動中，風(fēng)險管理都應(yīng)綜合考慮兩方面的影響，即風(fēng)險管理在是否滿足供應(yīng)鏈管理戰(zhàn)略的同時，還能滿足供應(yīng)鏈風(fēng)險控制要求，從而控制供應(yīng)鏈風(fēng)險總水平在可接受的范圍內(nèi)，也使通過風(fēng)險管理達到供應(yīng)鏈的整體優(yōu)化。為實現(xiàn)這一目標(biāo)，供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理必然要依照基于SCOR模型的供應(yīng)鏈風(fēng)險管理框架重組供應(yīng)鏈各成員的風(fēng)險管理活動，構(gòu)建供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理的遞階控制體系，便于和SCOR模型的各項流程和活動相協(xié)調(diào)，內(nèi)容包括:組織網(wǎng)絡(luò)設(shè)計、模型選擇、風(fēng)險決策、響應(yīng)與反饋，并把供應(yīng)鏈風(fēng)險識別、量化、評估、監(jiān)控融合在供應(yīng)鏈一體化適度遞階控制的全過程?；谶f階控制機制的供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理決策支持系統(tǒng)初步框架如圖4所示。

五、結(jié)論

基于SCOR的供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理是建立供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理平臺，利用系統(tǒng)及系統(tǒng)工程方法促進供應(yīng)鏈范圍內(nèi)風(fēng)險管理活動的一體化，促進戰(zhàn)略驅(qū)動職能、關(guān)聯(lián)互動功能、決策支持功能和遞階控制功能等供應(yīng)鏈一體化風(fēng)險管理職能的實現(xiàn)，最終達到化解或消除供應(yīng)鏈風(fēng)險。

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(責(zé)任編輯:石樹文)