[摘要]近年來,我國不斷加大對科技的投入,綜合國力不斷增強(qiáng),但是科研效益相比較科研投入的增長幅度卻明顯較低。通過對我國高??蒲泄芾碇写嬖诘牟糠謫栴}進(jìn)行分析,可以看出,高??冃гu估是提高高??蒲匈|(zhì)量和經(jīng)費(fèi)效益的重要手段,高??蒲锌冃гu估宜采用定性、定量的方法。
[關(guān)鍵詞]高校科研管理;績效評估;方法;科研效益
[中圖分類號]G472.5 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1671—511X(2008)03—0114—04
近年來,我國不斷加大科研投入,每年的科研經(jīng)費(fèi)(即科學(xué)和試驗發(fā)展經(jīng)費(fèi),簡稱為RD經(jīng)費(fèi))都在大幅度增加。RD經(jīng)費(fèi)主要包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗與發(fā)展經(jīng)費(fèi)。以RD經(jīng)費(fèi)中的重要組成部分——基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為例,從2000年至2005年,我國基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)分別為47、56、74、87、117、131億元,6年的絕對增幅為279%,而作為基礎(chǔ)研究重要產(chǎn)出指標(biāo)的科研論文,卻沒有相應(yīng)幅度的增長,三大檢索論文數(shù)從2000年的46188篇到2005年的111356篇,引文數(shù)從24476上升到57377,絕對增幅分別為241%和234%,與基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)279%的增幅相比有一定的差距(表1)。應(yīng)用研究的投入與產(chǎn)出也有類似的情況,從2000年至2005年,我國應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)分別為:152、179、247、311、401、434億元,6年的絕對增幅為285%,而作為應(yīng)用研究的重要成果指標(biāo)的專利授權(quán)量,從2000年的10.53萬件,上升到了2005年的21.40萬件,絕對增幅為203%,與應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)285%的增幅相比有較大的差距(表1)。由此可以看出,雖然我國科研經(jīng)費(fèi)絕對增長幅度較大,科研成果的產(chǎn)出卻沒有隨科研經(jīng)費(fèi)的增長而同步增長,這在一定程度上反映出,我國科學(xué)研究存在科研效益較低的情況,也即科研的經(jīng)費(fèi)績效較差。
1985年,中共中央發(fā)布的《關(guān)于教育體制改革的決定》中指出:“高等學(xué)校和中國科學(xué)院在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究方面擔(dān)負(fù)著重要任務(wù)”,明確提出了高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)作為我國基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究工作的主要承擔(dān)者,是我國科學(xué)研究的主要力量。隨著國家對科研工作日益重視,高校獲得的科研經(jīng)費(fèi)也逐年增加,如2004年教育部直屬高校中,前20所國家撥款的科研經(jīng)費(fèi)合計就達(dá)41.88億元,這為高校開展科研和教學(xué),提供了良好的物質(zhì)基礎(chǔ)和條件,同時也使高校的科研管理工作面臨新的挑戰(zhàn)。因此,對高校的科研績效進(jìn)行評估及研究,探討如何管好、用好科研經(jīng)費(fèi),獲得更大的科技產(chǎn)出,提高科學(xué)研究的績效,不僅成為高??蒲泄芾眍I(lǐng)域的突出問題,而且其研究成果對提高我國科學(xué)研究的績效也有很好的借鑒作用。
一、高??蒲泄芾碇锌冃гu估的概念
1993年美國國會頒布了政策績效與結(jié)果法案(GPRA),從而以立法的形式明確了績效評估的概念與制度,并指出對于科學(xué)研究也必須進(jìn)行相應(yīng)的績效評估。但是,由于科學(xué)研究的探索性、潛在性及效果滯后的特點,評估的難度是非常大的。對科學(xué)研究進(jìn)行評估的困難是:通常在科學(xué)研究的績效評估中對投入的概念定義比較一致,是指科研活動的執(zhí)行者和管理者完成研究而投入的資源,是較明確和易于衡量的指標(biāo),分歧在于許多評估者對科學(xué)研究績效評估的產(chǎn)出概念分為三個層次:產(chǎn)出、成果和影響(其中,“產(chǎn)出”是指研究項目的最直接、技術(shù)性的業(yè)績,例如開發(fā)出的軟件、研究報告、論文等;“成果”是指產(chǎn)出帶來的直接效果,例如生產(chǎn)率的提高、研究人員能力的提高等;而“影響”是指該研究項目對社會的整個貢獻(xiàn)和影響)。由于科學(xué)研究績效評估的產(chǎn)出概念的分歧,目前還沒有形成被廣泛接受認(rèn)同的評估理論體系,為此各國都在積極地探索既與國際接軌又適應(yīng)本國需要的績效評估指標(biāo)體系。
近年來,我國科學(xué)界和科研管理部門也在積極探尋績效評估的方法和途徑,特別是隨著我國政府對科研投入的不斷加大以及科學(xué)研究的競爭加劇,要求引入績效評估這一已被國外經(jīng)驗證明行之有效的科研管理手段的迫切性也日益增強(qiáng)。高校是我國科學(xué)研究的主要力量,隨著國家投入科研的經(jīng)費(fèi)逐年增加,高校的整體科研實力也在不斷增強(qiáng),但是科研效益不高卻一直是困擾著高??蒲泄芾砉ぷ髡叩囊粋€難題。為了提高高校的科研效益。需要對高校的科研項目和經(jīng)費(fèi)進(jìn)行績效評估已成為科研管理部門的共識。本文應(yīng)用的績效評估指標(biāo)是投入和產(chǎn)出比,即高??蒲泄芾碇械目冃гu估是指:高校投入科技活動的人力、物力、財力的數(shù)量和消耗與產(chǎn)出人才和科技成果的數(shù)量質(zhì)量以及所帶來的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益的比較。
二、績效評估是高校科研管理工作的重要手段
為了解決高??蒲行б娌桓叩膯栴},首先要從分析高??蒲泄芾碇写嬖诘膯栴}著手:如重項目申請、爭經(jīng)費(fèi),輕項目管理,對科研項目應(yīng)取得的成果沒有明確的要求,科研經(jīng)費(fèi)和資源的不合理配置等問題。這一方面是我國現(xiàn)行的科研管理體制造成的,另一方面也是項目承擔(dān)單位管理不到位,缺乏對科研項目的績效評估所致。
(一)高??蒲泄芾碇写嬖诘膯栴}
1.重項目申請,輕項目管理
目前,眾多高??蒲泄芾砉ぷ鞯闹攸c不是加強(qiáng)對科研項目的日常管理,提高科研的質(zhì)量,而是把工作重點放在申報科研項目、爭取科研獎勵上。無論是高??蒲泄芾聿块T,還是科研工作者,都習(xí)慣于將科研項目、科研經(jīng)費(fèi)的多少作為衡量教師科研能力高低、學(xué)校學(xué)術(shù)水平高低的一個重要指標(biāo),這樣的價值取向可能會對科學(xué)研究工作形成不良的引導(dǎo)作用。以對人類文明發(fā)展作出了杰出貢獻(xiàn)的愛因斯坦為例,在1904—1905年間,愛因斯坦也許是全世界水平最低的科學(xué)家之一,因為他一年的科研經(jīng)費(fèi)可能還不及一個普通實驗科學(xué)家的多。由此不難推斷,如果將從事理論研究和實驗研究、從事人文學(xué)科與工程技術(shù)的教師統(tǒng)一按照科研經(jīng)費(fèi)的多少來比較他們學(xué)術(shù)水平的高低就十分荒唐了。這種觀念對科研人員有極大的負(fù)面影響,嚴(yán)重影響在研課題的完成質(zhì)量,不利于高校科研水平的全面提高。
2.重科研經(jīng)費(fèi)的制度管理,輕科研經(jīng)費(fèi)的項目管理
我國現(xiàn)行的科研管理體制以課題制為主,對科研經(jīng)費(fèi)的管理也是以項目為單位來具體進(jìn)行的。這就使得科研經(jīng)費(fèi)管理中出現(xiàn)如下問題:一方面,對科研經(jīng)費(fèi)使用中可能出現(xiàn)的財務(wù)問題,高校的科研管理部門和財務(wù)部門都非常重視,各高校也出臺了相關(guān)的管理政策和財務(wù)制度;另一方面,科研管理部門往往忽視了從全局的角度對科研經(jīng)費(fèi)的支出用途進(jìn)行考察、審計,即經(jīng)費(fèi)支出是否是項目所需,是否合理,是否存在資源的浪費(fèi)現(xiàn)象等。
此外,由于我國多數(shù)科研項目的成本預(yù)算是一種增量的、固定式的預(yù)算模式,在編制科研成本預(yù)算時,過多地考慮了以往科研項目經(jīng)費(fèi)支出情況,導(dǎo)致項目的預(yù)算經(jīng)費(fèi)越編越多,再加上近年來國家對科研投入的不斷增加,造成實際批準(zhǔn)的單個科研項目的平均經(jīng)費(fèi)也在不斷上升。同時,依據(jù)相關(guān)管理規(guī)定,每個項目都允許有一定比例的科研設(shè)備支出費(fèi)用預(yù)算,因此,為了按預(yù)算使用科研經(jīng)費(fèi),科研人員重復(fù)購置科研設(shè)備的現(xiàn)象比較突出,科研經(jīng)費(fèi)購置固定資產(chǎn)往往缺乏統(tǒng)一規(guī)劃,造成了科研經(jīng)費(fèi)的浪費(fèi)和利用率低下。
3.重項目考核的形式,輕績效管理,經(jīng)費(fèi)效益低下
高??蒲泄芾聿块T對科研項目的考核更多地注重形式,而忽視了對項目執(zhí)行的過程和經(jīng)費(fèi)績效的考核。一方面,雖然科研項目的合同(任務(wù)書)作為最基本的法律文書,詳細(xì)地規(guī)定了任務(wù)下達(dá)單位和項目承擔(dān)者的責(zé)任和義務(wù),以及最終的成果形式,但是,在實際的科研管理工作中沒有進(jìn)一步完善科研合同(任務(wù)書)管理,尤其是細(xì)化年度目標(biāo)和最終成果目標(biāo),以及明確相關(guān)的違約責(zé)任,規(guī)定違約追究辦法。因此,結(jié)題時對科研成果難以進(jìn)行實質(zhì)性的審核,許多項目的驗收和鑒定都流于形式,對于完不成科研計劃者沒有相應(yīng)的責(zé)任追究條款,造成處理起來無據(jù)可依,只好不了了之的狀況。另一方面,高校科研管理中沒有形成對科研項目進(jìn)行績效評估的制度。目前,一些獲得資助的研究項目在結(jié)題時無成果,或成果水平低,幾萬、甚至幾十萬元的項目,結(jié)題時拿幾篇水平不高的論文充數(shù),一些應(yīng)用研究的項目,不考慮市場需求,閉門造車,取得的所謂成果不能得到實際應(yīng)用,成果轉(zhuǎn)化率低。由于缺乏科研項目績效評估制度,沒有對科研項目的投入和產(chǎn)出進(jìn)行評估,無法得出有力的數(shù)據(jù)來說明項目的經(jīng)費(fèi)績效,因此也就難以采取相應(yīng)的措施來提高科研的效益,造成科研經(jīng)費(fèi)的效益低下。
這些問題嚴(yán)重影響了高校科研的質(zhì)量和效益,如果在高校的科研管理工作中建立起科學(xué)合理的評估制度,對科研項目進(jìn)行績效評估,將較為有效地解決這些問題,從而達(dá)到提高高校科研效益的目的。
(二)績效評估是提高高校的科研質(zhì)量和經(jīng)費(fèi)效益的重要手段
1.績效評估可以提高科研項目的管理質(zhì)量
建立高??蒲锌冃гu估制度,在科研項目的立項批準(zhǔn)和經(jīng)費(fèi)下達(dá)時,能同時對科研項目的成果和經(jīng)費(fèi)績效作出較為明確的要求,并且對不能保質(zhì)保量、按時完成項目的行為有一定的處罰措施,那么,科研人員就會根據(jù)自己的科研能力來申報項目,從而避免了項目申報上的盲目和浮夸,也促使高??蒲泄芾聿块T將工作重點放在提高科研的完成質(zhì)量上而不是項目申報上,從而在總體上提高高??蒲械乃胶唾|(zhì)量。
2.績效評估可以緩解科研經(jīng)費(fèi)的浪費(fèi)和利用率低下的狀況
建立高??蒲锌冃гu估制度,更多地強(qiáng)調(diào)科研投入和產(chǎn)出的關(guān)系,也將促使科研人員在申報項目、經(jīng)費(fèi)時更為合理地制訂預(yù)算,減少項目預(yù)算的虛報、高報,并且在經(jīng)費(fèi)使用過程中主動地避免無謂的浪費(fèi)l科研管理部門對科研項目的經(jīng)費(fèi)管理不再只停留在財務(wù)制度管理的層面上,而是從全面考慮科研資源的合理配置上著手,以期更好地提高投入和產(chǎn)出比,獲得最佳的科研績效。
3.績效評估是提高高校的秘研經(jīng)費(fèi)效益的重要手段
目前在進(jìn)行高??蒲性u估時往往重視投入了多少經(jīng)費(fèi),承擔(dān)了多少課題。但是對于取得了多少成果,取得了怎樣的社會與經(jīng)濟(jì)效益重視不夠,由此在高校內(nèi)部造成了這樣的局面:一方面大學(xué)在爭經(jīng)費(fèi)、搶資源,另一方面資源存在大量的浪費(fèi)與濫用,效益很低。建立起高??蒲薪?jīng)費(fèi)績效評估制度,高校績效評估指標(biāo)的重心將轉(zhuǎn)變到重視產(chǎn)出、效率、效益等輸出指標(biāo)上來,并將科研撥款與績效評估掛鉤,以更好地提高科研資源利用率,提高高校的科研效益。
績效評估近年來為越來越多的高??蒲泄芾聿块T所重視,進(jìn)行績效評估的目的并不僅僅為了得到有關(guān)科研績效的數(shù)據(jù),而是以此作為高??蒲泄芾怼⑻岣呖蒲行б娴闹匾侄?,以謀求最小科技投入獲得最大科技效益,這既是高校加強(qiáng)科研管理的需要,也是深化高校科研體制改革的需要。
三、高??冃гu估的方法
針對科學(xué)研究績效評估活動如何開展的問題,我國科學(xué)界和科研管理部門也已進(jìn)行了一些探討和實踐,并就如何看待研究結(jié)果的質(zhì)與量、如何運(yùn)用定量指標(biāo)等評估的具體問題,產(chǎn)生了激烈的爭論,這也從一個側(cè)面說明開展科學(xué)研究的績效評估的確是一個復(fù)雜的問題。
在高??蒲泄芾砉ぷ鲗嵺`中,績效評估作為高校科研管理工作的重要手段,事關(guān)高校發(fā)展的大局,高??蒲泄芾砉ぷ魅藛T要本著對科技事業(yè)負(fù)責(zé)的態(tài)度,在實際操作中,由于不同學(xué)科、不同科研單位或個體之間存在差異,不能要求所有學(xué)科、所有科研單位或個體都完全采用同一評價方法。因此,采用科學(xué)合理、行之有效的經(jīng)費(fèi)績效評估方法,建立起高??蒲锌冃гu估制度,已成為高校科研管理工作的重要內(nèi)容。
高校績效評估方法的選用要充分考慮科學(xué)性、公正性,做到評價方法的多樣化和綜合化。一般來說,高??冃гu估的方法宜采用定性評價和定量評價相結(jié)合的形式,定性方法,主要采用同行評議方法;定量方法,主要采用文獻(xiàn)計量學(xué)方法。
1.定性方法
主要指同行評議方法,旨在績效評估中利用科學(xué)家群體的集體智慧形成正確的判斷。同行評議的最大優(yōu)點在于評價專家都是被評科研項目或成果領(lǐng)域內(nèi)的知名專家,熟知這一學(xué)科領(lǐng)域前沿知識和國內(nèi)外發(fā)展動態(tài),評價結(jié)果具有權(quán)威性。但是這種評價方法沒有公認(rèn)的客觀依據(jù),加上受很多學(xué)術(shù)和非學(xué)術(shù)因素的影響,如專家知識結(jié)構(gòu)、學(xué)術(shù)視野、學(xué)術(shù)偏好、人情關(guān)系等因素的干擾,使同行評議的科學(xué)性和公正性受到質(zhì)疑。高??冃гu估工作中,為了獲得科學(xué)、公正、可信的同行評議結(jié)果,采用同行評議時需要注意以下幾點:
(1)選擇的同行評議評價方法。評價標(biāo)準(zhǔn)和評價組織應(yīng)該適應(yīng)于特定的評價對象和評價環(huán)境;
(2)評價的目的和動機(jī)以及評價與決策之間的關(guān)系應(yīng)向所有參與評價的當(dāng)事人公開;
(3)評價時要重點考慮研究活動的目標(biāo);
(4)設(shè)計評價方案時應(yīng)該考慮有效利用評價結(jié)果的前提條件;
(5)應(yīng)該采取一定的措施,避免偏見、沖突、欺詐或其它影響評價結(jié)果信度和效度的現(xiàn)象產(chǎn)生,確保評價的可靠性。
此外,還應(yīng)該注意使評價主體多元化、社會化,以減少評審中非學(xué)術(shù)因素的干擾,增強(qiáng)評價結(jié)果的信度和效度。
2.定量方法
主要指文獻(xiàn)計量學(xué)方法,是一種指標(biāo)量化評價方法。指標(biāo)量化評價的特點是根據(jù)定性和定量、科學(xué)性和可行性、模糊與精確相結(jié)合的原則,針對不同的評價對象制定不同的評價指標(biāo),并給各指標(biāo)賦予不同權(quán)重,最后將各指標(biāo)的不同等級得分與其權(quán)重系數(shù)相乘得出該指標(biāo)的最后得分。評價指標(biāo)體系是由各級各項評價指標(biāo)及其相應(yīng)的指標(biāo)權(quán)重和評價標(biāo)準(zhǔn)所構(gòu)成的有機(jī)整體。
高??蒲锌冃гu估工作中,指標(biāo)體系設(shè)置是科研績效評估定量評價中一個最關(guān)鍵、也是最難的問題,它受高校類型、辦學(xué)層次及學(xué)校長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)等因素制約,也就是說,高??蒲泄芾砉ぷ髡咴跇?gòu)建績效評估體系時,必須依據(jù)這些因素科學(xué)設(shè)置評價指標(biāo)及其權(quán)重,體現(xiàn)學(xué)??蒲谢A(chǔ)與科研目標(biāo)、科研發(fā)展與學(xué)校整體定位的有機(jī)結(jié)合。這樣才能正確、客觀、真實地反映出本??蒲械南鄬嵙?,為學(xué)校的發(fā)展決策提供科學(xué)的、可靠的依據(jù),以促進(jìn)科學(xué)研究的發(fā)展和科研管理工作。具體來說,高校在進(jìn)行績效評估指標(biāo)體系設(shè)置時,要遵循客觀性、整體性、導(dǎo)向性、可比性、操作性等原則,逐步建立健全科研項目經(jīng)費(fèi)績效評估制度。
(1)客觀性原則:績效評估中每個指標(biāo)都應(yīng)能如實地反映客觀的本質(zhì)。并且指標(biāo)間不存在相互重疊,并盡量避免人為因素的干擾。
(2)整體性原則:必須用系統(tǒng)的方法看待整體科研業(yè)績,把反映科研效益投入、產(chǎn)出的實質(zhì)性指標(biāo)全部包含在內(nèi)。
(3)導(dǎo)向性原則;突出重點指標(biāo),以引導(dǎo)高校科研活動的努力方向。在確定評價指標(biāo)時,應(yīng)鼓勵發(fā)表高層次的論文,增加被國際三大檢索系統(tǒng)收錄論文的權(quán)重,對獲高級別的獎勵成果、重大的發(fā)明創(chuàng)造等都應(yīng)給予較高的評定,政策性地引導(dǎo)科研人員投入到高層次的科研活動中。由于高校的科研績效評估與高校本身及其教師的切身利益密切相關(guān),對高校的工作和教師有著很強(qiáng)的導(dǎo)向性,因此,高??蒲锌冃гu估能否堅持正確的導(dǎo)向不僅直接影響高校科研工作本身,而且也會影響到高校師資隊伍建設(shè)和學(xué)科建設(shè)。
(4)可比性原則:對從事基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和人文學(xué)科的教師,其科研成果評價的內(nèi)容要有所側(cè)重,對前者主要從科研項目、科研經(jīng)費(fèi)和成果轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益等來評價其科研績效,對后者主要從發(fā)表的科學(xué)論文方面來評價其科研績效。
(5)操作性原則:建立評估指標(biāo)體系時,指標(biāo)要少而精,忽略有影響但屬于較次要因素,量化指標(biāo)要符合高??蒲械倪\(yùn)行特點,簡易可行,易于操作。
績效評估指標(biāo)權(quán)重是在指標(biāo)體系中反映各指標(biāo)對于高??茖W(xué)研究及整個高校建設(shè)的重要程度,高校應(yīng)該根據(jù)自身特點、評價需要等選用合適的方法最終設(shè)置出科學(xué)的績效評估指標(biāo)體系,以保證評價結(jié)果的公正性、合理性。
這兩類評估方法都各有其優(yōu)勢和局限,如果運(yùn)用不當(dāng),就會對科研活動造成不利影響,甚至產(chǎn)生誤導(dǎo)作用。需要注意的是,定性的同行評議是評價基礎(chǔ)研究質(zhì)量的最重要的方法,但這種方法的有效運(yùn)用取決于高質(zhì)量的同行專家系統(tǒng),即專家的學(xué)術(shù)水平和評估工作的獨立性至關(guān)重要。而目前在我國,由于真正的同行專家資源往往相對短缺,以及有時在一些評估中摻入了非科學(xué)因素,因而損害了同行評議的有效性,導(dǎo)致了評估中走向另一個極端——過分倚重定量(如SCI)方法的現(xiàn)象。因此,在高??冃гu估中應(yīng)充分考慮研究的質(zhì)與量關(guān)系、評估中的定性與定量關(guān)系,必須確立“質(zhì)重于量”的評估理念,堅持以定性方法為基礎(chǔ),定量方法為補(bǔ)充,定量統(tǒng)計作為定性結(jié)論的依據(jù)。
四、結(jié)語
綜上所述,科研項目和經(jīng)費(fèi)的績效管理是高??蒲泄芾淼囊粋€重要手段,績效評估對促進(jìn)科研工作的健康發(fā)展,提高科研效益,有重要的意義??蒲薪?jīng)費(fèi)的合理使用和科學(xué)管理,不僅直接影響著科研項目的完成質(zhì)量和科研水平的提高,關(guān)系到高校學(xué)術(shù)風(fēng)氣的發(fā)展,影響著學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)的質(zhì)量,而且事關(guān)我國科學(xué)研究的發(fā)展和進(jìn)步。目前,國家對高??傮w科研投資相對較小的情況下,提高現(xiàn)有經(jīng)費(fèi)的使用效益是當(dāng)務(wù)之急。我國在科研績效評估方面尚屬起步階段,還未能形成一個完善的評價體系,高??蒲泄芾聿块T應(yīng)逐步建立健全科研項目經(jīng)費(fèi)績效評估制度,對科研項目和經(jīng)費(fèi)進(jìn)行科學(xué)合理的評估和管理,顯示績效成果是進(jìn)行績效管理的一個目的,但更重要的是通過績效管理能夠提高資助項目的準(zhǔn)確性和經(jīng)費(fèi)效益,使得有限經(jīng)費(fèi)得到有效使用,從而達(dá)到既能保證科研經(jīng)費(fèi)真正用在科研工作上,又能調(diào)動科研人員積極性,提高科研工作效率和效益的目的,實現(xiàn)科研工作人盡其才、財盡其用、物盡其用、成果豐碩的理想目標(biāo)。以往的實踐中,我國有關(guān)機(jī)構(gòu)和研究人員進(jìn)行了一些有益的探索和嘗試,但要完全符合科學(xué)研究的規(guī)律和特點尚需不斷的探索和改進(jìn)。