摘要 我國(guó)的能源—經(jīng)濟(jì)—環(huán)境（3E）系統(tǒng)總體協(xié)調(diào)程度偏低，系統(tǒng)發(fā)展中存在著許多缺陷和沖突。主要表現(xiàn)在能源與環(huán)境、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)間的矛盾突出，而經(jīng)濟(jì)與能源生產(chǎn)、消費(fèi)之間也呈現(xiàn)出一定的非均衡性。綜合運(yùn)用環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、能源經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，密切結(jié)合我國(guó)能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的發(fā)展現(xiàn)狀，深入探討造成3E系統(tǒng)非協(xié)調(diào)發(fā)展的內(nèi)在原因，從而為政策實(shí)踐提供更深層面的理論參考。分析結(jié)果表明：環(huán)境、資源的公共性與不明晰的產(chǎn)權(quán)安排，環(huán)境、資源利用中廣泛存在著的外部不經(jīng)濟(jì)性，環(huán)境、資源不完善的市場(chǎng)與價(jià)格機(jī)制，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)外部均衡的資源要素投入效益難以衡量，人類(lèi)行為假設(shè)與不完善的制度安排是我國(guó)當(dāng)前3E系統(tǒng)非協(xié)調(diào)發(fā)展現(xiàn)象產(chǎn)生的根源所在。

關(guān)鍵詞 3E；非協(xié)調(diào)發(fā)展；經(jīng)濟(jì)學(xué)；原因

中圖分類(lèi)號(hào) K825.31 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2008）04-0067-06

在現(xiàn)代科學(xué)文化中，協(xié)調(diào)是一個(gè)被廣泛應(yīng)用的概念，而且不斷得到發(fā)展和創(chuàng)新。不同的學(xué)科從不同的角度對(duì)協(xié)調(diào)這一概念進(jìn)行了深入的闡述和研究，從而使“協(xié)調(diào)”的含義更加豐富和科學(xué)。系統(tǒng)論認(rèn)為，協(xié)調(diào)除了具有作為調(diào)節(jié)手段或管理控制的含義之外，更深層的含義是作為一種狀態(tài)來(lái)表明各子系統(tǒng)之間的融合關(guān)系。復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)調(diào)是指在系統(tǒng)內(nèi)部的自組織和來(lái)自外界的調(diào)節(jié)管理活動(dòng)作用下，各個(gè)組成子系統(tǒng)之間的相互依存，相互制約，和諧共存。而所謂3E協(xié)調(diào)則是指能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境子系統(tǒng)之間在發(fā)展演化過(guò)程中彼此和諧共生，具有合作、互補(bǔ)、同步等多種關(guān)聯(lián)關(guān)系，體現(xiàn)了復(fù)合系統(tǒng)有序的結(jié)構(gòu)與狀態(tài)。實(shí)現(xiàn)3E協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)于實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體大系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。

然而，我國(guó)的能源—經(jīng)濟(jì)—環(huán)境系統(tǒng)（即3E系統(tǒng)）總體協(xié)調(diào)程度偏低，系統(tǒng)發(fā)展中存在著許多缺陷和沖突。這主要表現(xiàn)在能源與環(huán)境、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)間的矛盾突出，例如我國(guó)傳統(tǒng)的以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)決定了能源生產(chǎn)和消費(fèi)中排放大量的廢氣、水、固體廢物等污染物，造成了環(huán)境質(zhì)量的急劇惡化。與此同時(shí)，環(huán)境容量等環(huán)境因素對(duì)我國(guó)能源發(fā)展產(chǎn)生了明顯的制約作用，國(guó)際履約使我國(guó)能源部門(mén)付出高昂的發(fā)展成本。其次，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與能源生產(chǎn)消費(fèi)間也反映出一定的非均衡性。突出表現(xiàn)在：①我國(guó)能源消費(fèi)增長(zhǎng)速度高于GDP增長(zhǎng)速度，能源供應(yīng)方面時(shí)常發(fā)生“電荒”、“煤荒”現(xiàn)象；②整體上工業(yè)的發(fā)展并未擺脫低效、高耗能的局面。同時(shí)，能源價(jià)格卻鼓勵(lì)了企業(yè)對(duì)高耗能或低效率行業(yè)及設(shè)備、技術(shù)進(jìn)行投資，十分不利于工業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整；③從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)角度看，第三產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展消耗了大量的能源，其能源消費(fèi)的增長(zhǎng)速度要高于傳統(tǒng)的能源消費(fèi)量最大的第二產(chǎn)業(yè)。然而，與第二產(chǎn)業(yè)相比，第三產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)卻相對(duì)有限；④我國(guó)外貿(mào)出口對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率當(dāng)前已達(dá)到了37%，但是外貿(mào)生產(chǎn)卻一直主要是低附加值、高能源消耗的發(fā)展模式；⑤我國(guó)當(dāng)前能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和方式造成環(huán)境污染嚴(yán)重從而引發(fā)的經(jīng)濟(jì)損失已經(jīng)占到GDP的2%～3%。為了促進(jìn)和實(shí)現(xiàn)我國(guó)3E系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展，我們必須要探討3E矛盾出現(xiàn)和激化背后的原因，并反思傳統(tǒng)發(fā)展理念的合理性問(wèn)題。為此，本文將從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角在理論上進(jìn)行現(xiàn)象解釋和原因剖析，以期能夠?yàn)閷?shí)踐提供更深層面的理性指導(dǎo)。

1 環(huán)境、資源的公共性與不明晰的產(chǎn)權(quán)安排

環(huán)境與大部分資源一向被視為公共財(cái)產(chǎn)，具有公共物品的屬性，表現(xiàn)為非排他性、無(wú)償性、強(qiáng)制性和不可分割性等特征。因而也就產(chǎn)生了沒(méi)有任何消費(fèi)機(jī)會(huì)成本的所謂“免費(fèi)搭車(chē)”?？諝?、陽(yáng)光、水、土地等都在不同程度上具有公共物品的特性。正是由于這些公共資源上述特性的存在，使得資源被使用過(guò)度，環(huán)境被破壞，并造成生態(tài)失衡。例如煤炭生產(chǎn)由于引起環(huán)境污染，對(duì)不從事煤炭行業(yè)的生產(chǎn)者和沒(méi)有消費(fèi)煤炭的人們也造成了事實(shí)上的損害，但這一損害通常沒(méi)有得到任何補(bǔ)償。其原因是空氣、土地、水資源等環(huán)境因素的所有權(quán)問(wèn)題?？諝鈿w該地區(qū)所有居民所有，水資源歸國(guó)家所有，實(shí)際上也是全體公民所有，土地歸國(guó)家，當(dāng)然也是屬于該地區(qū)全體公民的。這種公共產(chǎn)權(quán)使得所有人都有權(quán)利、實(shí)質(zhì)上人人都沒(méi)有權(quán)利，即經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)權(quán)主體虛置。產(chǎn)權(quán)主體虛置的公共產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致了“公地悲劇”的出現(xiàn)。從煤炭生產(chǎn)的角度講，由于生產(chǎn)和消費(fèi)煤炭的環(huán)境沒(méi)有排他性的所有權(quán)，所以導(dǎo)致了煤炭生產(chǎn)對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境的嚴(yán)重污染。

按照我國(guó)憲法和法律規(guī)定，大部分能源資源以國(guó)有產(chǎn)權(quán)為主體，國(guó)家對(duì)大部分能源資源擁有所有權(quán)，即能源資源國(guó)有原則。也就是說(shuō)我國(guó)作為一個(gè)主權(quán)國(guó)家對(duì)其管轄范圍內(nèi)的能源資源具有排他性的支配權(quán)，能源作為國(guó)家重要的自然資源，只能由國(guó)家所有，由國(guó)家支配。對(duì)外，體現(xiàn)能源主權(quán)；對(duì)內(nèi)，體現(xiàn)能源國(guó)家所有權(quán)。能源國(guó)家所有權(quán)是我國(guó)能源資源產(chǎn)權(quán)的核心。依照法律規(guī)定，我國(guó)能源資源的所有權(quán)是比較明確的，但能源資源公有產(chǎn)權(quán)（國(guó)有產(chǎn)權(quán)）在實(shí)際運(yùn)作當(dāng)中卻產(chǎn)生了一系列問(wèn)題。在能源資源的開(kāi)發(fā)利用過(guò)程中普遍存在事實(shí)上的地方所有、企業(yè)所有等誰(shuí)占有誰(shuí)所有的現(xiàn)象，致使國(guó)家所有權(quán)虛化。國(guó)家作為所有權(quán)主體既沒(méi)有從能源資源開(kāi)發(fā)利用收益中獲得足夠的回報(bào)，又未能很好遏制亂采濫挖礦產(chǎn)等資源開(kāi)發(fā)利用秩序混亂的局面。同時(shí)，作為國(guó)家公有產(chǎn)權(quán)的維護(hù)和監(jiān)督者的各級(jí)政府和部門(mén)為了眼前的利益則不惜犧牲長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，有時(shí)甚至允許當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對(duì)自然資源進(jìn)行掠奪性的開(kāi)發(fā)利用。個(gè)體、私營(yíng)小煤礦、小油井屢禁不止，對(duì)環(huán)境進(jìn)行肆意的污染與破壞。造成這種現(xiàn)象的主要原因就是強(qiáng)制性的公共產(chǎn)權(quán)的“人人皆有”，必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效益低下、資源環(huán)境嚴(yán)重受損。

另一方面，使用權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)安排也是我國(guó)能源資源產(chǎn)權(quán)界定安排的重要組成部分。我國(guó)能源資源的所有權(quán)界定主要是國(guó)有產(chǎn)權(quán)形式，由此人們簡(jiǎn)單的得出公有公用的推理。長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)我國(guó)的能源資源的使用權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)安排正是基于這種邏輯作出的。公有公用的實(shí)踐結(jié)果是能源資源的過(guò)度開(kāi)發(fā)和消耗。由于能源資源的公用性，“公地悲劇”必然發(fā)生，引致能源資源的日益枯竭。如2006年以前我國(guó)法律規(guī)定采礦權(quán)屬于國(guó)家和集體所有，但由于采礦權(quán)沒(méi)有轉(zhuǎn)移給礦業(yè)公司或煤礦老板，產(chǎn)權(quán)不明晰，決定了承包經(jīng)營(yíng)的煤礦主只重視眼前利益，為省時(shí)省力、節(jié)約生產(chǎn)成本，只開(kāi)采中間煤層，把上下層的原煤置之不顧。有關(guān)資料顯示，承包煤礦礦井回采率只有15%～20%。這樣的制度安排十分不利于資源的可持續(xù)利用。而對(duì)于居住在當(dāng)?shù)氐钠胀癖妬?lái)說(shuō)，這種資源掠奪給他們帶來(lái)了災(zāi)難性的后果，資源環(huán)境條件惡化的成本卻由當(dāng)?shù)厝顺袚?dān)，無(wú)須礦業(yè)公司或煤礦老板來(lái)承擔(dān)。

此外，產(chǎn)權(quán)的設(shè)置除了會(huì)直接影響到物品（環(huán)境、資源和其他產(chǎn)品等）的使用外，同時(shí)也會(huì)影響物品的價(jià)格，這是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本概念?？扑怪赋觯a(chǎn)權(quán)制度安排是價(jià)格機(jī)制正常發(fā)揮作用的前提，只有確立了明晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，明確了可交易產(chǎn)品歸誰(shuí)所有、由誰(shuí)使用、劃分清物品的經(jīng)營(yíng)與處置權(quán)限邊界，而且這些權(quán)利被全社會(huì)所接受和承認(rèn)，交易才能順利進(jìn)行，人們才能以相應(yīng)的費(fèi)用換取所需的產(chǎn)品。如果不能建立合理、明晰的產(chǎn)權(quán)制度安排，則資源可以被任何人無(wú)償占有或以超低價(jià)格占有，這會(huì)使得價(jià)格機(jī)制無(wú)法發(fā)揮作用，市場(chǎng)交易也無(wú)法正常進(jìn)行?，F(xiàn)實(shí)中，由于當(dāng)前我國(guó)對(duì)環(huán)境、資源缺乏明確合理的產(chǎn)權(quán)安排，使得以產(chǎn)權(quán)為載體的環(huán)境、資源在市場(chǎng)中不能自由流動(dòng)，從而使其市場(chǎng)價(jià)格無(wú)法在不斷選擇的交易過(guò)程中達(dá)到反映其稀缺性的均衡價(jià)格。我國(guó)大多數(shù)環(huán)境與能源資源的價(jià)格現(xiàn)仍保持在很低的價(jià)位，不可避免的形成環(huán)境與能源資源的過(guò)度消費(fèi)，從而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)了能源危機(jī)、環(huán)境污染、生態(tài)破壞等諸多矛盾。

2 環(huán)境、資源利用中存在著廣泛的外部不經(jīng)濟(jì)性

經(jīng)濟(jì)學(xué)一般把環(huán)境與資源問(wèn)題歸結(jié)為環(huán)境與資源外部性造成的資源使用浪費(fèi)、環(huán)境退化等后果。所謂外部性是指私人邊際成本和社會(huì)邊際成本之間或私人邊際效益和社會(huì)邊際效益之間的非一致性，即某些個(gè)人或企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他個(gè)人或企業(yè)，但都沒(méi)有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)用或沒(méi)有獲得應(yīng)有的報(bào)酬。我國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，大多數(shù)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中只考慮私人成本，而不考慮對(duì)其他經(jīng)濟(jì)個(gè)體產(chǎn)生的外部成本。由于商品價(jià)格不能反映出它們對(duì)環(huán)境的損害，使這些商品的成本被低估。這種成本低估的結(jié)果必然導(dǎo)致污染密集型商品的生產(chǎn)和需求，同時(shí)產(chǎn)生兩種不同的配置效應(yīng)。首先，幾乎免費(fèi)使用環(huán)境導(dǎo)致?lián)p害環(huán)境的產(chǎn)品過(guò)度生產(chǎn)，比如建材行業(yè)。這意味著過(guò)多的資源用于污染密集型部門(mén)，過(guò)少的資源用于有利于環(huán)境的部門(mén)。相對(duì)價(jià)格的扭曲導(dǎo)致生產(chǎn)系統(tǒng)扭曲而偏好損害環(huán)境的產(chǎn)品。環(huán)境的零價(jià)格或低價(jià)格使用往往被看作是對(duì)污染密集部門(mén)人為的生產(chǎn)福利。而與此同時(shí)，環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展由于資源投入規(guī)模不足而受到極大的限制，成為3E非協(xié)調(diào)發(fā)展的要素之一；其次，由于幾乎不必支付使用環(huán)境的成本，我國(guó)在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)環(huán)境遭受了嚴(yán)重的破壞。尤其是前階段實(shí)行的經(jīng)濟(jì)管理體制重在獎(jiǎng)勵(lì)增加了GDP的地方官員，使許多地方出現(xiàn)了兩種現(xiàn)象。一是地方官員對(duì)以環(huán)境為代價(jià)將成本壓至最低來(lái)求得生存的小工廠(chǎng)采取了姑息態(tài)度。二是地方官員追求固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)的最大化，認(rèn)為這是創(chuàng)造GDP最便捷的渠道。大量的固定資產(chǎn)投資，加速了城市化進(jìn)程，帶來(lái)了暫時(shí)的就業(yè)和利潤(rùn)，然而大氣和水資源受到污染。由于沒(méi)有資金或資金不足，不能從事與環(huán)境相關(guān)的服務(wù)（比如廢棄物的回收利用），政府允許企業(yè)節(jié)省污染控制成本和有關(guān)的環(huán)境治理成本，自然生態(tài)環(huán)境遭到令人痛心的破壞。雖然目前我國(guó)是世界第四大經(jīng)濟(jì)體，而且在迅速趕超德國(guó)、日本和美國(guó)，但我國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)尤其是某些地方真正執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)常常更接近于某些最貧窮的國(guó)家。一些地方的企業(yè)由于履行低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)而省下了原本控制污染應(yīng)支出的費(fèi)用，然后以降低價(jià)格的方式轉(zhuǎn)移給了消費(fèi)者，而且大多是外國(guó)消費(fèi)者。環(huán)境退化的直接后果是影響人民健康，也影響了經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的前景和我國(guó)的出口國(guó)形象，造成了經(jīng)濟(jì)與環(huán)境間的突出矛盾。

能源生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性對(duì)于能源行業(yè)來(lái)講，就是真實(shí)成本和外現(xiàn)成本存在差異。換句話(huà)講就是外在成本沒(méi)有完全在成本中體現(xiàn)出來(lái)。這導(dǎo)致了我國(guó)能源生產(chǎn)的社會(huì)福利虛高，也導(dǎo)致了該行業(yè)的門(mén)坎過(guò)低。例如在煤炭產(chǎn)業(yè)中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)和個(gè)體煤礦沒(méi)有承擔(dān)對(duì)自己生產(chǎn)過(guò)中所造成的外部性的補(bǔ)償，使煤炭這個(gè)本來(lái)具有壟斷特征的產(chǎn)業(yè)在我國(guó)變成一個(gè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，降低了煤炭產(chǎn)業(yè)的集中度。其后果是資源的掠奪式無(wú)序開(kāi)采，造成了煤炭資源的浪費(fèi)。僅2004年我國(guó)消費(fèi)了世界當(dāng)年原煤總消費(fèi)的31%，這其中相當(dāng)一部分被浪費(fèi)掉，對(duì)整個(gè)能源行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了極為不利的影響。另一方面，能源生產(chǎn)和消費(fèi)的外在成本的缺失對(duì)于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展來(lái)說(shuō)也具有負(fù)面影響：一是由于能源產(chǎn)業(yè)生命周期的縮短，對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率降低；二是能源生產(chǎn)的外部性沒(méi)有得到補(bǔ)償，破壞了當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境，而當(dāng)?shù)卦谀茉窗l(fā)展中卻籌集不到必要的資金進(jìn)行環(huán)境的修復(fù)和改善。以山東省為例，許多集體、個(gè)體開(kāi)采根本談不上復(fù)墾和生態(tài)恢復(fù)，而國(guó)有礦區(qū)復(fù)墾率不足10%。再比如傳統(tǒng)的電力成本計(jì)算因?yàn)橐话銉H考慮生產(chǎn)和配送成本，卻不包括環(huán)境成本，所以造成許多地方的發(fā)電廠(chǎng)成為當(dāng)?shù)丨h(huán)境的高污染源。大量低效的燃煤設(shè)備、傳統(tǒng)的用煤方式和低劣的煤炭品質(zhì)以及污染治理力度不夠是使當(dāng)?shù)丨h(huán)境惡化的重要原因。

由于環(huán)境、能源資源利用中廣泛存在著外部不經(jīng)濟(jì)性，而經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身不存在對(duì)其的自動(dòng)控制調(diào)節(jié)機(jī)制，以檢查環(huán)境、能源資源的過(guò)度使用和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的扭曲，即出現(xiàn)了所謂的市場(chǎng)失靈。市場(chǎng)不能提供減少污染的激勵(lì)，反而偏好損害環(huán)境的經(jīng)濟(jì)行為。而解決這一問(wèn)題的關(guān)鍵在于政府干預(yù)。政府干預(yù)政策有可能加速經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展所帶來(lái)的環(huán)境惡化，也可能通過(guò)對(duì)環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行有效調(diào)節(jié)而減少對(duì)資源的破壞和環(huán)境的污染，有利于環(huán)境可持續(xù)發(fā)展。圖1中曲線(xiàn)Do表示能源需求，假定它取決于價(jià)格P和收入Y（D=D(P，Y)）。在體現(xiàn)邊際開(kāi)采成本的有效價(jià)格Ps點(diǎn)上，最初的開(kāi)采率是Qo。假設(shè)QL是能源資源開(kāi)采的安全限值，超過(guò)QL就會(huì)發(fā)生嚴(yán)重的生態(tài)破壞。如果QoQL，嚴(yán)重?fù)p害了環(huán)境可持續(xù)發(fā)展。顯然補(bǔ)救方法不是停止經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而是引入一系列彌補(bǔ)措施來(lái)建立正確的能源價(jià)格。首先可以重新在開(kāi)采地區(qū)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)確立、取消補(bǔ)貼ES并收取有效的資源稅和增值稅。這樣確定的有效價(jià)格Pec可以使開(kāi)采率降至Qec，但仍然超過(guò)QL。第二步收取反映生物多樣性損失、大氣和水污染等的環(huán)境外部成本EE的稅費(fèi)，從而建立起完全環(huán)境調(diào)節(jié)價(jià)格（Pen）。這樣開(kāi)采量將從Qec降至Qen，Qen

然而，我國(guó)當(dāng)前實(shí)施的部分政策不但不能糾正市場(chǎng)失靈，反而會(huì)把市場(chǎng)進(jìn)一步扭曲，出現(xiàn)政策失靈的狀況。例如能源及能源消費(fèi)品價(jià)格補(bǔ)貼政策加速了對(duì)能源的開(kāi)采和消費(fèi)；煤炭資源稅稅額偏低，不利于國(guó)有資源的合理開(kāi)發(fā)和節(jié)約使用，同時(shí)也不利于優(yōu)化我國(guó)能源生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)。繼續(xù)以原煤為主的能源開(kāi)采、運(yùn)輸和消費(fèi)結(jié)構(gòu)使環(huán)境仍舊承受著較大的壓力；部分出口退稅和貿(mào)易補(bǔ)貼政策促進(jìn)了污染密集型、高耗能產(chǎn)品的出口，在損害社會(huì)整體利益的基礎(chǔ)上獲得了“國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”。政策失靈人為的深化了能源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)間的矛盾。

3 環(huán)境、資源不完善的市場(chǎng)與價(jià)格機(jī)制

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是迄今為止實(shí)現(xiàn)資源有效配置最有效的經(jīng)濟(jì)制度。微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，價(jià)格對(duì)資源配置起著至關(guān)重要的作用。市場(chǎng)通過(guò)價(jià)格機(jī)制對(duì)個(gè)人及企業(yè)的各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行協(xié)調(diào)，影響各個(gè)主體的決策，使消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)量與廠(chǎng)商的產(chǎn)量之間達(dá)到均衡。在市場(chǎng)機(jī)制完善的情況下，作為生產(chǎn)與生活要素的環(huán)境、資源是可以通過(guò)在市場(chǎng)內(nèi)的有效流動(dòng)實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置的，實(shí)現(xiàn)環(huán)境、資源有效配置的關(guān)鍵就是合理定價(jià)。同時(shí)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，合理價(jià)格由消費(fèi)者與生產(chǎn)者之間的供求關(guān)系決定，它反映商品的稀缺程度。當(dāng)物品的供給相對(duì)少于需求時(shí)，物品的價(jià)格就高。環(huán)境與資源也是一樣。然而由于人們過(guò)去一直沒(méi)有注意到環(huán)境與資源的稀缺性，更由于其產(chǎn)權(quán)不明確、難于定價(jià)等因素，因此在過(guò)去的經(jīng)濟(jì)理論研究中，很少將其納入生產(chǎn)要素，對(duì)其進(jìn)行分析。庇古、科斯等人曾從不同角度提出了理論上的解決方案，但由于環(huán)境與資源在產(chǎn)權(quán)等方面的特殊性質(zhì)，致使這些理論的實(shí)踐效果具有局限性。環(huán)境與資源價(jià)格經(jīng)常是嚴(yán)重偏離其真實(shí)價(jià)格。

目前我國(guó)一系列能源資源、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展間矛盾產(chǎn)生的根源之一就在于我國(guó)很多自然資源與環(huán)境市場(chǎng)還沒(méi)有充分發(fā)育和完善起來(lái)，或根本不存在，突出表現(xiàn)為環(huán)境與資源的價(jià)格存在嚴(yán)重扭曲的現(xiàn)象。環(huán)境與資源的價(jià)格不是相對(duì)價(jià)格，沒(méi)能反映其稀缺程度的改變，沒(méi)有隨著需求的增加或供給的減少而變化，呈現(xiàn)出一種低位價(jià)格剛性。市場(chǎng)價(jià)格并非由其邊際成本與邊際效用決定，而是與相對(duì)價(jià)格嚴(yán)重偏離，從而導(dǎo)致資源浪費(fèi)和環(huán)境污染嚴(yán)重。再如在我國(guó)，煤炭這種不可再生的化石能源資源價(jià)格，在橫向上與石油、天然氣、液化石油氣等可替代能源比價(jià)嚴(yán)重偏低，縱向上與電力工業(yè)、冶金工業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格也存在極不合理的懸殊差距，從而造成行業(yè)間利潤(rùn)和收益分配的不均衡。在國(guó)際市場(chǎng)上同等煤質(zhì)的情況下，我國(guó)的煤炭?jī)r(jià)格也是偏低的。由于我國(guó)煤炭的成本和價(jià)格不能正確反映資源成本、煤礦退出成本和費(fèi)用等，造成人們對(duì)煤炭這種珍貴資源的不可再生性的低估和偏見(jiàn)，以至于導(dǎo)致煤炭可開(kāi)采儲(chǔ)量的迅速降低、煤炭產(chǎn)業(yè)周期縮短和資源環(huán)境的破壞。這種低價(jià)格也鼓勵(lì)了企業(yè)對(duì)高耗能行業(yè)進(jìn)行投資。如2007年第一季度，電力、鋼鐵、有色、建材、石油加工、化工等6大高耗能行業(yè)平均增速為20.6%，比工業(yè)平均增幅要高2.3個(gè)百分點(diǎn)。一個(gè)很重要的原因就是環(huán)境、資源成本低，導(dǎo)致高耗能行業(yè)利潤(rùn)很高，從而吸引了更多的投資，十分不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、工業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整乃至經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。反過(guò)來(lái)，這種粗放式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展梯度與工業(yè)結(jié)構(gòu)層次又會(huì)對(duì)能源和環(huán)境產(chǎn)生不良的影響。例如以能源原材料為主的初級(jí)加工業(yè)便需要消耗較多的資源，容易形成“煤荒”，并對(duì)環(huán)境造成更大的危害。與此同時(shí)，我們也應(yīng)看到，目前的低價(jià)并不是最突出的問(wèn)題，價(jià)格機(jī)制不健全才是影響我國(guó)未來(lái)能源產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的主要障礙。價(jià)格機(jī)制不健全的一個(gè)根本原因則在于能源資源市場(chǎng)發(fā)育程度不完善，不僅煤炭行業(yè)本身的市場(chǎng)化程度不夠，其下游行業(yè)及運(yùn)輸環(huán)節(jié)的市場(chǎng)化改革也滯后。電價(jià)依然由國(guó)家出于控制通漲等因素考慮而被牢牢鎖定。而這種價(jià)格機(jī)制顯然不利于資源的有效配置，各行各業(yè)從生產(chǎn)的源頭不能反映市場(chǎng)的正確信號(hào)，不能反映出資源的稀缺性。其結(jié)果必然是能源消費(fèi)保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必須的能源供應(yīng)發(fā)生短缺，對(duì)資源與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展也產(chǎn)生很大的負(fù)面作用。

此外，我國(guó)資源與環(huán)境市場(chǎng)的不完善性還表現(xiàn)為市場(chǎng)壟斷與不完全競(jìng)爭(zhēng)，這也是導(dǎo)致能源資源浪費(fèi)和環(huán)境污染的根源之一。這種市場(chǎng)壟斷確切的說(shuō)應(yīng)該是一種自然壟斷行業(yè)的行政壟斷。經(jīng)濟(jì)學(xué)一般均衡理論認(rèn)為，對(duì)“市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象的矯正需要通過(guò)政府管制來(lái)實(shí)現(xiàn)。在政府管制實(shí)踐中，由于政府、部門(mén)利益集團(tuán)的客觀(guān)存在，其固有的牟取自身利益最大化的性質(zhì)促成行政壟斷的產(chǎn)生。一般認(rèn)為自然壟斷行業(yè)包括交通運(yùn)輸、電信、電力、石油、天然氣、供熱、供水等以提供公共服務(wù)為職能的企業(yè)或部門(mén)。它們又被稱(chēng)為公用企業(yè)或公用部門(mén)。往往是由政府投資。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，“自然壟斷的存在常常伴隨著政府對(duì)價(jià)格、服務(wù)質(zhì)量、交易對(duì)象和進(jìn)入的管制”。這些行業(yè)有其特殊的歷史、經(jīng)濟(jì)原因，其行政壟斷性在特定時(shí)期也發(fā)揮了一定的作用。但在今天，部分公用行業(yè)的壟斷行為已經(jīng)顯現(xiàn)出突出的現(xiàn)實(shí)弊端性。如熱力公司、煤氣公司、電力公司、鐵路運(yùn)輸?shù)仍诒拘袠I(yè)中所取得的壟斷地位不是依靠技術(shù)創(chuàng)新和資本投入，而是依靠行政權(quán)力。這種行政壟斷阻礙了正常市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)施加不公平和不適當(dāng)?shù)挠绊憽Ｕ恢睘槟茉词袌?chǎng)的壟斷者，即既是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，又是管理部門(mén)和執(zhí)行部門(mén)。這種特殊性使能源產(chǎn)業(yè)內(nèi)部技術(shù)、管理水平相對(duì)落后，經(jīng)濟(jì)效益差，服務(wù)質(zhì)量差，尋租、腐敗現(xiàn)象滋生。缺乏高效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)最終造成了能源資源運(yùn)用的低效率和大量浪費(fèi)、單位國(guó)民生產(chǎn)總值廢棄物排放量偏高，污染嚴(yán)重，從而加深了能源、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境三者間的矛盾。

4 實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)外部均衡的資源要素投入效益難以衡量

資源配置是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題。資源配置的合理性體現(xiàn)在配置是否均衡上。所謂資源配置的均衡是指各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中邊際要素投入所得到的邊際收益相等的狀態(tài)，也就是說(shuō)將有限的稀缺資源按邊際投入所產(chǎn)生的邊際收益相等的原則分配到各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)中去。這時(shí)整個(gè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的資源配置所得的收益最大，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)處于最佳狀態(tài)，即帕累托狀態(tài)。實(shí)際上，資源均衡配置的概念不僅涉及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)部的，也會(huì)涉及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與其外部條件之間的均衡發(fā)展關(guān)系。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)活動(dòng)以及經(jīng)濟(jì)外部條件的維護(hù)都是人類(lèi)必不可少的活動(dòng)，都需要配置一定的資源要素。既然經(jīng)濟(jì)外部條件的維護(hù)也需要配置經(jīng)濟(jì)資源，因此它就應(yīng)該滿(mǎn)足邊際投入所得的邊際收益相等的資源配置的一般經(jīng)濟(jì)學(xué)原則。人類(lèi)必不可少的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、以及自然資源與環(huán)境保護(hù)這三項(xiàng)活動(dòng)都需要寶貴的稀缺資源，其資源配置格局同樣也應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足邊際投入所獲得的邊際效益相等的這一普遍社會(huì)法則。這是經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)與其外部條件之間協(xié)調(diào)發(fā)展的基本涵義。

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與其外部條件之間的資源配置均衡（或協(xié)調(diào)）發(fā)展的原則容易理解，但由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、社會(huì)活動(dòng)以及自然資源和環(huán)境保護(hù)活動(dòng)的投入所取得的效益在形式上有很大的不同，大小自然也很難直接進(jìn)行比較。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要效益是經(jīng)濟(jì)效益（即財(cái)務(wù)方面的利益，一種物質(zhì)和服務(wù)上的福利）；社會(huì)活動(dòng)的效益主要是社會(huì)效益（一種社會(huì)福利）；而自然資源和環(huán)境保護(hù)活動(dòng)的主要效益是一種生態(tài)效益。在市場(chǎng)機(jī)制條件下，三項(xiàng)活動(dòng)所產(chǎn)生的效益在性質(zhì)等方面存在的巨大差異給資源在這些活動(dòng)中的合理配置帶來(lái)了困難。

然而評(píng)價(jià)比較各類(lèi)活動(dòng)效益的大小是資源合理配置的前提，因此必須解決如何評(píng)價(jià)各類(lèi)活動(dòng)效益大小的問(wèn)題。通常采取的做法是通過(guò)某種途徑（如機(jī)會(huì)成本、影子價(jià)格等等）在一定程度上可將社會(huì)效益和生態(tài)效益轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益。例如環(huán)境保護(hù)的投入，減輕了生態(tài)的破壞和環(huán)境污染的程度，環(huán)境質(zhì)量的改善減少了財(cái)產(chǎn)損失，降低了發(fā)病率，節(jié)約了醫(yī)藥費(fèi)用開(kāi)支，這些效益都是可以用經(jīng)濟(jì)效益間接計(jì)算出來(lái)的。目前由于我國(guó)此方面的基礎(chǔ)研究不夠、不確定因素的存在、數(shù)據(jù)缺乏和信息的局限性等原因，對(duì)社會(huì)效益和生態(tài)效益價(jià)值量化的方法還很不完善。如我國(guó)對(duì)礦區(qū)環(huán)境損害及相關(guān)損失補(bǔ)償方面的研究尚處于初步探索階段，缺乏標(biāo)準(zhǔn)化的方法體系。此外，社會(huì)效益和生態(tài)效益價(jià)值量化還存在著兩個(gè)無(wú)法克服的困難：一是人的主觀(guān)因素對(duì)社會(huì)效益和生態(tài)效益價(jià)值量化結(jié)果的影響很難確定或排除；二是容易忽視對(duì)確實(shí)無(wú)法以經(jīng)濟(jì)價(jià)值量化的社會(huì)效益和生態(tài)效益的評(píng)價(jià)。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)外部資源要素投入效益評(píng)估的缺失或錯(cuò)誤直接導(dǎo)致了資源配置的不合理，這也是目前我國(guó)能源、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境不均衡即非協(xié)調(diào)發(fā)展現(xiàn)象產(chǎn)生的重要原因之一。

5 人類(lèi)行為假設(shè)與不完善的制度安排

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，保證經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中五流（物質(zhì)流、能量流、信息流、價(jià)值流、人力資源流）在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下自動(dòng)運(yùn)行的動(dòng)力是經(jīng)濟(jì)利益，因?yàn)楦鹘?jīng)濟(jì)實(shí)體在參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中是以追求自身利益最大化為目標(biāo)的。對(duì)企業(yè)而言，廢棄物既不處理也不綜合利用而直接向環(huán)境排放是最經(jīng)濟(jì)的；對(duì)地區(qū)而言，將污染型企業(yè)轉(zhuǎn)移到外地是減輕本區(qū)域壓力的最經(jīng)濟(jì)途徑；對(duì)消費(fèi)者而言，不對(duì)消費(fèi)品的回收問(wèn)題負(fù)責(zé)是成本最低的。然而，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)表明人類(lèi)行為動(dòng)機(jī)是雙重的。一方面追求財(cái)富最大化，另一方面又追求非財(cái)富最大化。人類(lèi)這種雙重動(dòng)機(jī)均衡的結(jié)果推進(jìn)了歷史上制度的創(chuàng)新。自亞當(dāng)#8226;斯密以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就把人類(lèi)行為界定為追求財(cái)富最大化。實(shí)際上非財(cái)富最大化動(dòng)機(jī)也常常約束著人類(lèi)行為。諾斯把諸如利他主義、意識(shí)形態(tài)和自愿負(fù)擔(dān)約束等其他非財(cái)富最大化行為引入個(gè)人預(yù)期效用函數(shù)，建立了更為復(fù)雜、更接近現(xiàn)實(shí)的人類(lèi)行為模型。非財(cái)富最大化動(dòng)機(jī)往往具有集體行為偏好，現(xiàn)實(shí)生活中人們要不斷在財(cái)富與非財(cái)富之間進(jìn)行權(quán)衡。人既是新古典式的理性“經(jīng)濟(jì)人”，又是康德式的理性“道德人”。這種存在于人本性中的雙重人格會(huì)在行為主體的任何選擇與行為中體現(xiàn)出來(lái)。在經(jīng)濟(jì)起步和發(fā)展時(shí)期，必須承認(rèn)人類(lèi)行為的尋利動(dòng)機(jī)往往占據(jù)主導(dǎo)地位，尤其是在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)、人民生活還處于求溫飽求小康的現(xiàn)實(shí)中，這種動(dòng)機(jī)就更加明顯。例如個(gè)人或地方從自身利益出發(fā)，盲目發(fā)展造紙、印染、化工、建材等各種高污染、高耗能的工業(yè)小企業(yè)。由于分布分散、技術(shù)工藝落后，給污染防治、生態(tài)保護(hù)帶來(lái)極大困難。個(gè)人或小集體企業(yè)對(duì)自然資源重開(kāi)發(fā)輕保護(hù)、重利用輕補(bǔ)償，對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的過(guò)度追求超出了能源的正常供給可能和環(huán)境的約束，也導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)建設(shè)與能源發(fā)展、環(huán)境保護(hù)間的矛盾。這就需要諸如法律、決策機(jī)制等能夠規(guī)范和約束經(jīng)濟(jì)人尋利行為的制度設(shè)計(jì)與制度安排，并且盡可能使這種制度化的力量逐漸內(nèi)化為道德的力量，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)使人們追求自身利益的行為客觀(guān)上有助于社會(huì)整體平衡目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

有關(guān)環(huán)境保護(hù)與資源開(kāi)發(fā)的法律是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律框架的重要組成部分，是保障市場(chǎng)公正、克服市場(chǎng)失靈的重要途徑。在20多年的經(jīng)濟(jì)改革中，我國(guó)已陸續(xù)制定了18部環(huán)境與資源法律，100多項(xiàng)環(huán)境保護(hù)法規(guī)，地方性法規(guī)近1000個(gè)，初步建立了包括憲法、環(huán)境與資源保護(hù)法律以及相應(yīng)的行政法規(guī)和規(guī)章的環(huán)境與資源保護(hù)法律體系。然而受認(rèn)識(shí)等各種因素限制，確立的制度中存在著立法體系不完善、立法內(nèi)容存在交叉和矛盾、某些立法授權(quán)不符合科學(xué)管理的規(guī)律、可操作性差、缺乏對(duì)管理機(jī)構(gòu)不履行法定職責(zé)責(zé)任追究的規(guī)定等缺點(diǎn)。例如立法方面，《環(huán)境噪聲污染防治法》規(guī)定了違法行為的法律責(zé)任罰款，但只是原則性規(guī)定沒(méi)有具體數(shù)額。這種制度安排不能充分有效的約束經(jīng)濟(jì)個(gè)體追求自身利益而損害他人利益的行為；執(zhí)法方面，由于環(huán)境管理體制不健全，有的地方企業(yè)和個(gè)人為了自身利益亂開(kāi)亂排，屢禁不止，對(duì)我國(guó)十分有限的的環(huán)境容量構(gòu)成了極大的威脅，加劇了能源與環(huán)境、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境間的矛盾。在黃河流域“99達(dá)標(biāo)行動(dòng)”最后期限到來(lái)時(shí)，黃河流域1233家排污企業(yè)中，只有794家實(shí)現(xiàn)達(dá)標(biāo)排放，達(dá)標(biāo)率僅占64%?，F(xiàn)在黃河流域污染反彈現(xiàn)象還時(shí)有發(fā)生；體制方面，由于我國(guó)目前的環(huán)保部門(mén)與經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)相互分割彼此獨(dú)立，使一些發(fā)展部門(mén)的決策者在作出決策時(shí)不能從全局出發(fā)，統(tǒng)籌安排，而是過(guò)多的從本領(lǐng)域的角度出發(fā)去考慮利益并制定決策。例如經(jīng)濟(jì)部門(mén)制定旨在穩(wěn)定生產(chǎn)與消費(fèi)、調(diào)節(jié)市場(chǎng)失靈和提高社會(huì)分配有效性的化肥補(bǔ)貼政策，其所產(chǎn)生的直接影響是導(dǎo)致農(nóng)戶(hù)使用了比沒(méi)有補(bǔ)貼時(shí)更多的化肥。由于補(bǔ)貼，化肥價(jià)格就較低，農(nóng)戶(hù)就相對(duì)不太考慮肥料的利用率。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)含氮化肥利用率只有30%，大部分都隨水土流失，化作污染物流入江河湖泊、滲入地下水?；署B(yǎng)分的流失是水體富營(yíng)養(yǎng)化現(xiàn)象的一個(gè)重要原因。我國(guó)太湖水體富營(yíng)養(yǎng)化加劇，65%～70%歸因于農(nóng)田為主體的面污染源。這樣的體制安排當(dāng)然不利 于有效解決或減輕經(jīng)濟(jì)、環(huán)境與能源間的矛盾。因此，雖然我國(guó)法制建設(shè)不斷完善，立法不斷增多，有關(guān)環(huán)境與資源管理制度的設(shè)計(jì)與安排卻相對(duì)滯后，存在著許多與實(shí)際需要不相適應(yīng)的問(wèn)題，必須盡快加以健全和完善。

(編輯：于 杰)

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