[摘要] 本文基于過(guò)程創(chuàng)新模型，運(yùn)用古諾寡頭動(dòng)態(tài)博弈均衡分析的方法，針對(duì)雙寡頭創(chuàng)新市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的變化對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)投入、創(chuàng)新成果、企業(yè)利潤(rùn)，以及消費(fèi)者剩余和社會(huì)福利所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行了詳細(xì)地分析。

[關(guān)鍵詞] 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 雙寡頭創(chuàng)新 過(guò)程創(chuàng)新

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是激勵(lì)創(chuàng)新的一種有效手段，但是目前的實(shí)際情況是，發(fā)展中國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和創(chuàng)新能力存在較大差異，即使處于同一個(gè)國(guó)家，不同行業(yè)中的國(guó)內(nèi)企業(yè)也存在較大的差異，只研究發(fā)展中國(guó)家不具有創(chuàng)新能力的情況是不夠的，例如我國(guó)部分企業(yè)已經(jīng)擁有了較強(qiáng)的創(chuàng)新能力，因此本文將主要針對(duì)這種情況進(jìn)行深入分析。

一、模型的建立

本文的模型建立在過(guò)程創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，假設(shè)某一個(gè)行業(yè)由兩個(gè)企業(yè)組成，運(yùn)用一個(gè)線(xiàn)性的古諾雙寡頭模型，該市場(chǎng)需求的反需求函數(shù)為:P=A-Q，其中P為市場(chǎng)價(jià)格;A為市場(chǎng)規(guī)模;Q為兩個(gè)企業(yè)的總產(chǎn)量，即Q=q1+q2，其中q1為企業(yè)1的產(chǎn)量，q2為企業(yè)2的產(chǎn)量。假設(shè)兩個(gè)企業(yè)都能進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

則企業(yè)1的生產(chǎn)成本是:C1(q1，Δ1，Δ2)＝(ω－Δ1－βΔ2)q1(1)

Δ1+βΔ2≤ω

企業(yè)2的生產(chǎn)成本是:C2(q2，Δ2，Δ1)＝(ω－Δ2－βΔ1)q2(2)

Δ2+βΔ1≤ω

其中Δ1代表企業(yè)1進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所導(dǎo)致的自身單位生產(chǎn)成本的降低量;Δ2代表企業(yè)2進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所導(dǎo)致的自身單位生產(chǎn)成本的降低量;ω為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以前的單位成本。β是每個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新使其他企業(yè)無(wú)償獲益的程度，反映該經(jīng)濟(jì)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的程度，由政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策決定，其取值為0≤β≤1。當(dāng)β=0時(shí)代表知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度最高，即進(jìn)行完全保護(hù)，當(dāng)β=1時(shí)代表知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度最低，即不進(jìn)行任何保護(hù)。假定進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所導(dǎo)致的自身生產(chǎn)成本的降低量與創(chuàng)新研發(fā)投入的關(guān)系為:

其中x1為企業(yè)1為取得Δ1的成本的降低量所進(jìn)行的創(chuàng)新研發(fā)投入;R1代表企業(yè)1的研發(fā)效率;x2為企業(yè)2為取得Δ2的成本的降低量所進(jìn)行的創(chuàng)新研發(fā)投入;R2代表企業(yè)2的研發(fā)效率。運(yùn)用古諾寡頭動(dòng)態(tài)博弈均衡分析的方法，當(dāng)政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度既定時(shí)，企業(yè)的決策發(fā)生在以下兩個(gè)階段:在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度既定的基礎(chǔ)上，每個(gè)企業(yè)確定創(chuàng)新的投入水平;企業(yè)選擇產(chǎn)量。

二、均衡分析

當(dāng)兩個(gè)企業(yè)都具有創(chuàng)新研發(fā)能力，并且由創(chuàng)新產(chǎn)生的成本優(yōu)勢(shì)不足以形成壟斷市場(chǎng)時(shí)，企業(yè)１和企業(yè)２的產(chǎn)品將同時(shí)在市場(chǎng)上被銷(xiāo)售，形成雙寡頭市場(chǎng)。

1.第二階段博弈的均衡分析。企業(yè)１的利潤(rùn)為：

(3)

企業(yè)２的利潤(rùn)為：

(4)

則企業(yè)１所選擇的最優(yōu)產(chǎn)量為: (5)

企業(yè)２所選擇的最優(yōu)產(chǎn)量為:(6)

2.第一階段博弈的均衡分析。在博弈的第一階段上，每個(gè)企業(yè)確定本企業(yè)的創(chuàng)新投入水平，企業(yè)１和企業(yè)２的創(chuàng)新研發(fā)投入的優(yōu)化問(wèn)題分別為：

為使分析簡(jiǎn)化，這里假設(shè)企業(yè)１和企業(yè)２的創(chuàng)新研發(fā)效率相同，即R1=R2=R，R代表企業(yè)的研發(fā)效率，那么企業(yè)１和企業(yè)２最大化各自的利潤(rùn)，可得各企業(yè)的最優(yōu)創(chuàng)新投入水平為:

(11)

則各企業(yè)的利潤(rùn)分別為：

為了保證企業(yè)不進(jìn)行過(guò)度的研發(fā)投入，即進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)投入以后利潤(rùn)仍然為非負(fù)，應(yīng)該滿(mǎn)足9-(2-β)2R≥0，也就是說(shuō):（1)當(dāng)R＜時(shí)，π1**=π2**＞0，對(duì)稱(chēng)雙寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，且兩個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)都大于０。（2)當(dāng)R=時(shí)，π1**=π2**=0，對(duì)稱(chēng)雙寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，且兩個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)都等于０。（3)當(dāng)R＞時(shí)，π1**=π2**＜0，對(duì)稱(chēng)雙寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，且兩個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)都小于０，此時(shí)創(chuàng)新研發(fā)投資過(guò)度，在理論上是不經(jīng)濟(jì)的，但是在現(xiàn)實(shí)中對(duì)于部分實(shí)力雄厚的企業(yè)可能會(huì)承受負(fù)利潤(rùn)，從而將其他企業(yè)驅(qū)逐出該產(chǎn)品市場(chǎng)。

消費(fèi)者剩余為：

(14)

社會(huì)福利W為企業(yè)利潤(rùn)和消費(fèi)者剩余之和，因此社會(huì)福利為:

(15)

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析

以下將討論雙寡頭創(chuàng)新市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，在兩個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)效率相同的情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入。下面將詳細(xì)討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的變化對(duì)各企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入的影響。

(16)

為使問(wèn)題簡(jiǎn)化我們只討論R＜4的情況，由于9-(2-β)(1+β)R＞0(由于0≤β≤1)，因此可作以下分析:由于A＞ω，0≤β≤1，4＞R＞0，因此和的符號(hào)只取決于(2-β)2R-9的符號(hào)，為了保證雙方的利潤(rùn)都為非負(fù)，因此有:當(dāng)時(shí)，即加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)增加企業(yè)的創(chuàng)新投入，而放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)減少企業(yè)的創(chuàng)新投入。當(dāng)時(shí)，此時(shí)加強(qiáng)或放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新投入。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)研發(fā)成果

企業(yè)１的單位創(chuàng)新成果為: (17)

企業(yè)２的單位創(chuàng)新成果為: (18)

單位創(chuàng)新成果是指由于企業(yè)創(chuàng)新成果（既包括企業(yè)自身的創(chuàng)新成果，也包括對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的模仿成果），所帶來(lái)的單位生產(chǎn)成本的降低量。

則: (19)

說(shuō)明放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)盡管引起了自身研發(fā)投入的下降，但是同時(shí)來(lái)自于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)溢出的增加，從而導(dǎo)致單位研發(fā)成果的總的增加。而加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)盡管引起了自身研發(fā)投入的上升，但是同時(shí)來(lái)自于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)溢出的減少，從而導(dǎo)致單位研發(fā)成果的總的減少。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)利潤(rùn)

(20)

則有:當(dāng)時(shí)，當(dāng)時(shí)，當(dāng)時(shí)，。

可以得出:當(dāng)原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較低時(shí)，即由此導(dǎo)致的技術(shù)溢出較大時(shí)，對(duì)于創(chuàng)新研發(fā)效率較高的行業(yè)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)增加;放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)減少。而當(dāng)原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較低時(shí)，對(duì)于創(chuàng)新研發(fā)效率較低的行業(yè)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)減少;放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)增加。當(dāng)原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較高時(shí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)減少;放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)增加。

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與消費(fèi)者剩余和社會(huì)福利

(21)

由此可見(jiàn):當(dāng)時(shí)，即當(dāng)原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較高時(shí)，放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使消費(fèi)者剩余增加;而加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使使消費(fèi)者剩余減少。當(dāng)時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的變化對(duì)消費(fèi)者剩余沒(méi)有影響。當(dāng)時(shí)，;即當(dāng)原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較低時(shí)，放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使消費(fèi)者剩余減少;而加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使消費(fèi)者剩余增加。由于當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較高時(shí)，放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的產(chǎn)量增加，從而導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格的降低，使消費(fèi)者受益，即消費(fèi)者剩余增加;而加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的產(chǎn)量減少，從而導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格的上升，使消費(fèi)者受損，即消費(fèi)者剩余減少。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較低時(shí)，放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的產(chǎn)量減少，從而導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格的上升，使消費(fèi)者受損，即消費(fèi)者剩余減少;而加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的產(chǎn)量增加，從而導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格的下降，使消費(fèi)者受益，即消費(fèi)者剩余增加。

下面我們進(jìn)一步討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的變化對(duì)社會(huì)福利的影響。

(22)

所以:當(dāng)時(shí)

當(dāng)時(shí):當(dāng)時(shí)，當(dāng)時(shí)，當(dāng)時(shí)，。

可以得出:當(dāng)β過(guò)大時(shí)，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度過(guò)低時(shí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使社會(huì)福利水平提高;當(dāng)β較低時(shí)，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度過(guò)高時(shí)，放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使社會(huì)福利水平提高。

當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度為內(nèi)生時(shí)，即該經(jīng)濟(jì)的政府自主選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)的程度使社會(huì)福利達(dá)到最大化，此時(shí)應(yīng)滿(mǎn)足因此對(duì)于研發(fā)效率相同的雙寡頭市場(chǎng)的情況下，根據(jù)不同的行業(yè)創(chuàng)新研發(fā)效率應(yīng)選擇不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度，總的來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度不宜過(guò)緊，但也不宜過(guò)松，應(yīng)處于較為寬松的區(qū)域，即，并且隨著創(chuàng)新研發(fā)效率的提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度也應(yīng)相應(yīng)提高。

三、結(jié)論及啟示

通過(guò)理論模型的分析可以得出，對(duì)于雙寡頭創(chuàng)新市場(chǎng)結(jié)構(gòu):

1.企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)投入總是隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)而增加，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的放松而減少。

2.盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的變化對(duì)于企業(yè)的創(chuàng)新成果(包括企業(yè)自身的創(chuàng)新成果和對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的模仿成果)有正負(fù)兩方面的效應(yīng)，但是當(dāng)放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)，其正效應(yīng)大于負(fù)效應(yīng)，即放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)，企業(yè)的單位創(chuàng)新成果會(huì)增加;反之，企業(yè)的單位創(chuàng)新成果會(huì)減少。

3.當(dāng)原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較低時(shí)，對(duì)于創(chuàng)新研發(fā)效率較高的行業(yè)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)增加;放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)減少;對(duì)于創(chuàng)新研發(fā)效率較低的行業(yè)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)減少;放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)增加。當(dāng)原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較高時(shí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)減少;放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)的利潤(rùn)增加。

4.當(dāng)原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較高時(shí)，放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使消費(fèi)者剩余增加;而加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使使消費(fèi)者剩余減少。

5.應(yīng)根據(jù)不同的行業(yè)創(chuàng)新研發(fā)效率應(yīng)選擇不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度，總的來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度不宜過(guò)緊，但也不宜過(guò)松，應(yīng)處于較為寬松的區(qū)域，即，并且隨著創(chuàng)新研發(fā)效率的提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度也應(yīng)相應(yīng)提高。

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注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文。