[摘要] 司法實務中，商標和商號的交叉沖突日益增多。本文全面考察了商標、商號的概念及其相應的權利范圍，分析交叉沖突產(chǎn)生的原因，尋求解決辦法，為商標和商號進行一體化法律保護提供借鑒。

[關鍵詞] 商標 商號 交叉沖突 法律保護 一體化

一、權利沖突的產(chǎn)生

隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的發(fā)展和完善，企業(yè)之間的競爭日趨白熱化。由于逐漸認識到無形財產(chǎn)的重要性，眾多企業(yè)紛紛利用商標和商號的影響力占領市場份額，以獲得更大的市場利益。因此而產(chǎn)生的商標和商號之間的權利沖突也就愈發(fā)突顯出來了。

有一則案例很好地說明了沖突的存在:1996年11月，Z省W市華光五金鎖具有限公司在W市工商行政管理局登記注冊，經(jīng)營范圍為五金制品和鎖具。1997年4月，S省F市造鎖集團向國家工商行政管理總局商標局申請注冊了“華光”及“HUAGUANG”文字商標，核準使用商品為鎖具。而后，F(xiàn)市造鎖集團陸續(xù)發(fā)現(xiàn)W市華光公司在其鎖具的包裝盒上印有“華光鎖具”字樣，并在圖形商標下方標有“HUAGUANG”字樣，亦在公司宣傳材料和網(wǎng)站上聲稱其產(chǎn)品為“華光牌”。據(jù)此，F(xiàn)市造鎖集團于2002年以W市華光公司侵犯其注冊商標專用權為由向S省Q市中級人民法院提起上訴。

本案的爭議焦點在于：相同后商標使用對前商號抑或相同后商號使用對前商標是否構成侵權。由此看來，探討商標與商號的交叉沖突和法律保護具有重大的現(xiàn)實意義。

二、沖突中的基本概念

1.商標和商標權

商標是表彰商品的標志，其功能除了表示商品來源和出處以外，亦有表彰自己的商品與他人商品之區(qū)別，并作為廣告促銷手段的功能。一般而言，同一商標的商品出自同一來源，并具有相同的水準與品質(zhì)。在工業(yè)化高度發(fā)達的今天，商標不僅能保障廠商的信譽，確保交易安全和公平競爭，而且還能大大的降低消費者選購商品的成本。商標權籠統(tǒng)的講是指商標注冊人對其注冊商標所享有的權利，其性質(zhì)屬無形財產(chǎn)權，核心權利是對商標的專有使用權，同時包括轉讓權、許可權和繼承權等。

2.商號和商號權

商號是一個企業(yè)的字號，是商事主體在經(jīng)營服務活動中區(qū)別于其他商事主體的特定名稱，其內(nèi)涵也是商事主體在經(jīng)營服務活動中表彰自己的名稱。商號權是指商事主體依法對商號的設定、轉讓、繼承等享有的權利。關于商號權的性質(zhì)，通說認為，商號權兼有人格權和財產(chǎn)權的屬性。一方面，商號是商事主體之間加以區(qū)別的標志，其與商事主體的人格緊密相連；另一方面，商號關系著商事主體的商譽，其擁有的使用價值可以通過轉讓、繼承等方式獲得利益，是商事主體財產(chǎn)關系的主要部分。

3.商標和商號的比較

商標和商號都屬于知識產(chǎn)權的范疇，其共性在于:（1）都是一個商事主體用以區(qū)別其他商事主體的商品和服務的標識:（2)都需要通過一定的載體方能顯現(xiàn)而被人們熟知；（3）都起到了宣傳的效果并在市場中代表了商事主體的形象和信譽；（4）都可作為財產(chǎn)權而有償轉讓和繼承；（5）都要依法定的程序取得、變更和消滅并都依法受到保護。

另一方面，兩者的不同點亦很明顯：（1）商標由文字、圖形、字母、數(shù)字等構成，用來區(qū)別不同商品或服務的來源，采自愿注冊與強制注冊相結合的方式在國家工商管理總局商標局登記注冊，地域效力遍及全國并受注冊有效期的約束，主要適用法律為《商標法》及其實施細則等；（2）商號則由簡體漢字構成，用來區(qū)別不同的市場主體，采用強制注冊的方式在各級工商管理局登記注冊，其地域效力僅為登記機關所在行政轄區(qū)內(nèi)，主要適用法律為《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》等。

三、交叉沖突產(chǎn)生的根源

1.商標和商號有統(tǒng)一的趨勢

本來，商標和商號的作用是引導消費者區(qū)分不同的商品服務來源和不同的商事主體，然而由于兩者都具有無形性，都只是靠可視的文字、字母、數(shù)字和圖像等呈現(xiàn)出來的，這就造成了表現(xiàn)形式的混同和重復。商事主體無法通過有形的擁有來對商標和商號進行保護，消費者也無法通過實體上的感知來分辨。然而，事實證明，商標和商號的相似性已經(jīng)使得兩者作為標識的作用日漸滲透，普通大眾甚至某些商事主體在很大程度上都對兩者產(chǎn)生了認識上的混同。如前述案例，W市華光公司已然混淆了“華光鎖具”和“華光牌鎖具”的不同內(nèi)涵，而消費者在“華光”字樣面前則更無法清楚的辨識。

2.法律保護缺乏統(tǒng)籌觀念

客觀上的趨同并沒有催生法律保護的統(tǒng)一。相反，目前我國在對商標和商號的法律保護隸屬于兩個不同的領域。商標主要依靠《商標法》及其實施細則來調(diào)整，商號則主要依靠《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》和《反不正當競爭法》來調(diào)整。各自領域的局限性和法律體系之間的不統(tǒng)一和不協(xié)調(diào)直接導致了對商標和商號的保護缺乏統(tǒng)籌：（1）《商標法》對商標保護的范圍限定過于狹窄，商標的專有使用權只在核定的商品范圍內(nèi)，不適應目前跨行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)象的大幅增加；（2）《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》對商號保護的地域限定過于嚴格，只在登記主管機關轄區(qū)內(nèi)受法律保護，這對目前跨地區(qū)甚至跨國企業(yè)的涌現(xiàn)缺乏適應性；（3）商標注冊和商號登記的主管機關沒有統(tǒng)一，增加了沖突產(chǎn)生的幾率。

3.巨大的經(jīng)濟利益驅動

商事主體是營利性機構，追求利益最大化是其本質(zhì)需求。由此，商事主體往往會從經(jīng)濟效益的角度出發(fā)，利用他人已經(jīng)占有大量市場份額的商標或者商號的影響力，憑借標識一體化作用、法律保護不統(tǒng)一以及消費者辨識不能等狀況，對相同或相似的商標或商號進行搶注和使用，造成市場誤導，從而獲得巨大的經(jīng)濟利益。

四、解決沖突的法律制度建構

我們有必要通過法律制度建構來解決商標和商號之間的交叉沖突，克服經(jīng)濟生活中的搭便車現(xiàn)象，防止混淆和誤導消費者的選購方向，提高市場效率。

1.嚴格界定侵權行為

判定商標和商號的之間的侵權行為必須要有嚴格的界定。國家工商行政管理總局《關于解決商標與企業(yè)名稱中若干問題的意見》第5條和第7條規(guī)定，商標和商號之間構成侵權有四個方面的要件;（1)商標中的文字和企業(yè)名稱中的字號相同或者近似，使他人對于市場主體及其服務的來源產(chǎn)生混淆;（2)商標與企業(yè)名稱混淆，損害了在先權利人的利益;(3)商標已經(jīng)注冊和企業(yè)名稱已經(jīng)登記;（4)符合行使請求權的時效限制。

筆者認為，侵權行為的界定要注意以下三個方面。首先，我國地域廣大，商事主體眾多，企業(yè)名稱又采分級登記管理制度，在實務中很難避免重復，因此商標與商號的文字相似不應認定為侵權。其次，我國對注冊商標的保護以核定使用商品為限，對商號的保護也以地域為限，不同類商品的商標之間以及不同地域的商號之間的沖突也不應認定為侵權。再次，在我國，商事主體和消費者對相同商標和商號的使用并不知情且沒有產(chǎn)生實質(zhì)利益沖突的情況普遍存在，因此侵權責任的追究要以有利益損害為前提。

2.貫徹權利在先原則

在商標法律保護上嚴格遵循權利在先原則是一項國際慣例，《TRIPS協(xié)定》中亦有類似規(guī)定。其基本涵義是在后權利的設立與行使，不得侵犯或妨害他人在先已經(jīng)存在并受法律保護的在先權利。然而，商標和商號的交叉沖突除了后商號侵犯前商標權利之外，后商標侵犯前商號權利的情形亦十分普遍。因此，也就要求我們在考慮權利在先原則的主體是否合格、內(nèi)容是否合法和時間是否合理等因素的同時，還應該特別注意商號的在先權保護問題。

3.加強馳名商標和知名商號保護力度

對馳名商標和知名商號的特殊保護起源于19世紀的法國。目前在國際上，《巴黎公約》和《TRIPS協(xié)定》都明確了給予馳名商標更高水平的保護，且不以注冊為要件；對知名商號的保護問題，雖沒有明文提到，但根據(jù)《巴黎公約》的立場仍可推論其承認知名商號的特殊保護。我國現(xiàn)階段，法律只規(guī)定了對馳名商標的保護原則，對知名商號的法律保護尚屬空白。

在是否要對馳名商標，甚至未注冊的馳名商標給予特殊保護的問題上，國內(nèi)學界也曾存在過爭論。一方面認為馳名商標的價值和信譽高于一般商標，對普通消費者也有著非常深刻的導向作用，應給予更高水平的保護;另一方面也擔心若忽視一般商標的保護，是否會造成多數(shù)企業(yè)的商標權受到侵害。對此，筆者以為，對馳名商標的特殊保護是有必要的，這并不意味著對一般商標保護的忽略，而是鑒于馳名商標更容易遭受侵權所體現(xiàn)的實質(zhì)公平而已。

一般而言，馳名商標的資格要件是“為廣大公眾所共識且享有卓越聲譽”。當然，此定義中“廣大公眾”的數(shù)量和范圍、“卓越聲譽”的程度等諸多問題需要根據(jù)各國實際做明確的解釋。在我國，首先應當將法律對馳名商標的特殊保護擴大至知名商號領域，再結合公眾知悉度和市場占有率等標準對兩者做出嚴格界定。在具體措施上，應將馳名商標的保護范圍擴大至具有淡化作用的類似商品，并禁止利用他人馳名商標登記商號的行為；同時應將知名商號的保護區(qū)域應擴大至全國，并將利用他人知名商號注冊商標的行為納入反不正當競爭規(guī)制。

4.建立全國統(tǒng)一的行政管理制度

目前，我國的企業(yè)商號采取分級登記管理制度；商標則采用自愿原則在國家工商行政管理總局商標局進行注冊。兩套體系各自為政，再加上漢字的稀缺性，造成了市場上商標和商號的大量重復使用。

筆者建議，建立全國統(tǒng)一的行政管理部門，總體負責商標的注冊和商號的登記，協(xié)調(diào)兩者之間的沖突。這個統(tǒng)一的行政管理部門可以設置全國性登記注冊的查詢系統(tǒng)，防止對在先權利的侵犯；可以制定統(tǒng)一的馳名商標和知名商號的認定標準并做出統(tǒng)一的認定；可以集中對沖突中的“相同、近似”和“在先、在后”作出司法確認；甚至可以統(tǒng)一對權利爭議進行聽證和仲裁。

5.推行商標商號一體化保護

首先是標識一體化?；谏虡撕蜕烫柕墓残?，在企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略中，完全可以將兩者統(tǒng)一為一個標識，這樣既能突出標識的作用，也能降低宣傳的成本。具體做法主要是:（1）將商號注冊為商標。這種舉措可以利用相對較為完善的商標保護制度來彌補商號法律保護的不足。筆者建議可將商號作為組合商標中的一部分進行注冊，因為直接將文字商號注冊成商標沒有圖形商標來得直觀易接受，同時也會由于文字的差異而在國際市場上受到限制。（2)將商標登記為商號。這種措施無疑是那些至今還沒有商號的企業(yè)增加商號的最佳途徑，同時也有利于企業(yè)形象的宣傳和商標的雙重保護。

其次，是法律一體化。在商標和商號逐漸一體化的時代，法律規(guī)制的一體化顯得必要而可行。對此，筆者建議，將商標和商號各自的法律制度整合納入到知識產(chǎn)權法的體系范疇內(nèi)，采用統(tǒng)一的注冊登記辦法，進行統(tǒng)一的權利運行維護，設定統(tǒng)一的權利救濟措施，切實加強商標商號的一體化保護。

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