[摘要] 本文從生產(chǎn)者、消費(fèi)者、政府等角度研究軟件傾銷，得出其存在的基礎(chǔ)，并針對我國情況提出一些建議。

[關(guān)鍵詞] 傾銷 軟件傾銷 零邊際成本 盜版軟件 正版軟件

隨著世界科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，以及各國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化和調(diào)整，經(jīng)貿(mào)摩擦、傾銷與反傾銷的領(lǐng)域也不斷擴(kuò)展，其發(fā)生摩擦的重點(diǎn)領(lǐng)域也在不斷地發(fā)生變化。“技術(shù)密集型產(chǎn)品”貿(mào)易急劇增長。這種變化給國際經(jīng)貿(mào)摩擦、傾銷與反傾銷賦予了新的特征。軟件產(chǎn)業(yè)作為信息產(chǎn)業(yè)的核心和國民經(jīng)濟(jì)信息化的基礎(chǔ)，越來越受到世界各國的高度重視。由于軟件產(chǎn)業(yè)的費(fèi)用結(jié)構(gòu)類似于出版業(yè)和娛樂業(yè)，它獨(dú)特的成本結(jié)構(gòu)給軟件傾銷帶來了新的特點(diǎn)。

一、軟件傾銷的內(nèi)涵及獨(dú)特特征

計算機(jī)軟件是指能被存儲，可以被機(jī)器讀取的代碼，它能指令計算機(jī)執(zhí)行特定的任務(wù)。1994年起，網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)為軟件市場提供了新的細(xì)分市場機(jī)會。由于欠發(fā)達(dá)國家及發(fā)展中國家的技術(shù)水平還相對落后，他們對于應(yīng)用軟件的需求日益膨脹，遠(yuǎn)超過了國內(nèi)軟件制造商的供應(yīng)能力，很多國家國內(nèi)軟件企業(yè)在操作系統(tǒng)軟件、工具軟件等方面的技術(shù)水平落后，無法滿足國內(nèi)消費(fèi)者的需求，這些國家大多是從美國、日本、歐洲等國進(jìn)口，這些發(fā)達(dá)國家軟件的大量傾銷對很多欠發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家的軟件行業(yè)造成了很大的沖擊。

傾銷是指以低于商品正常價值進(jìn)入另一國商業(yè)領(lǐng)域的出口行為。按照GATT第6條第1款中對正常價值的規(guī)定:本條所稱商品的正常價值的價格是指相同商品在出口國用于國內(nèi)消費(fèi)時，在正常情況下的可比價格。

軟件行業(yè)獨(dú)特的成本結(jié)構(gòu)產(chǎn)生巨大的無邊際的規(guī)模經(jīng)濟(jì)：生產(chǎn)得越多，平均成本越低。軟件傾銷就是指正版廠商為了獲得高額利潤，通過鼓勵盜版，當(dāng)盜版以低價吸引一定數(shù)量的用戶群或擠垮了競爭對手后，再打擊盜版獲得壟斷地位的行為。這種行為即是鼓勵盜版——打擊盜版行為，傾銷的產(chǎn)品即為盜版軟件。盜版即是竊取版權(quán)，其表現(xiàn)形式有個人或團(tuán)體提供非法軟件、光碟、程式下載或產(chǎn)品序號，不論是免費(fèi)、收取費(fèi)用還是用其他物件交換；或者在沒有授權(quán)的情況下提供教育優(yōu)惠價格的產(chǎn)品，或替不符合資格的個人或團(tuán)體提供產(chǎn)品；或安裝、使用軟件時沒有獲得軟件使用授權(quán)，或是安裝/使用該軟件的電腦數(shù)量超出該使用授權(quán)所允許的限制。盜版廠商不需要像正版廠商那樣投入前期技術(shù)開發(fā)研制的成本和人力資本，他們僅需要投入一些材料費(fèi)，簡單地復(fù)制已經(jīng)發(fā)明出來的軟件即可。這種復(fù)制成本是非常低的，其邊際成本幾乎為零，平均成本也低于正版軟件。因此盜版軟件價格必然低于正版軟件的價格。而正版軟件與盜版軟件除了在不常用的功能方面的差異，其他基本無差異。windows xp家庭版(含sp2)盜版最多10元錢，而正版最便宜也要六七百。因此盜版軟件的價格低于正版軟件的價格，構(gòu)成了傾銷的行為。傳統(tǒng)的傾銷行為是通過低價出口其產(chǎn)品到進(jìn)口國，而軟件傾銷不同于傳統(tǒng)傾銷，它是利用進(jìn)口國國內(nèi)的盜版廠商達(dá)到傾銷目的的，它不需要向海關(guān)繳納關(guān)稅，是一種“零關(guān)稅傾銷”，這種傾銷更具隱蔽性。

二、軟件傾銷的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

盜版行為的存在是嚴(yán)重破壞知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度的，盜版就是在竊取版權(quán)，盜版行為太嚴(yán)重就會使軟件設(shè)計者研究開發(fā)的積極性受到打擊，而且還有可能損害到正版廠商的利益。既然這樣，為什么正版商要利用鼓勵盜版作為傾銷手段，政府為什么又不嚴(yán)厲打擊呢?下面對此進(jìn)行利益各方的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。

1.盜版廠商角度分析。假定P1為正版軟件的價格，P2為盜版軟件的價格。盜版廠商以P2定價后，由于放棄了以P1的價格定價，生產(chǎn)者剩余減少了，此時生產(chǎn)者剩余的變化為-a，按經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，消費(fèi)者都希望付出最小的成本獲得最大的收益。盜版產(chǎn)品的價格遠(yuǎn)低于正版產(chǎn)品的價格，并且軟件產(chǎn)品的價格需求彈性是很大的，軟件產(chǎn)品的價格下降，消費(fèi)需求數(shù)量就會大幅度增長，盜版廠商的利潤是很高的，他的生產(chǎn)者生于為負(fù)，對他的整個福利不構(gòu)成任何影響，因?yàn)樗那捌谘邪l(fā)成本為0。已經(jīng)此外，我們還可以通過以下模型得出一個的結(jié)論:

直線EB為軟件產(chǎn)品的需求曲線，EQ2為邊際收益曲線，MC1為正版軟件的邊際收益曲線，由于軟件產(chǎn)品的復(fù)制成本很低，它幾乎是一種零邊際成本的產(chǎn)品，這里為了研究的方便，將盜版軟件的邊際生產(chǎn)成本直接設(shè)為零，圖中橫坐標(biāo)即表示盜版軟件的邊際成本線。按照利益最大化的原則，MC=MR的原則定價，正版軟件產(chǎn)品的價格為P1，盜版軟件產(chǎn)品的價格為P2，正版廠商的收益為OQ1×OP1，即矩形P1DQ1O的面積，盜版廠商的收益為OQ2×OP2.即矩形OP2CQ2的面積。通過證明.得矩形

證明過程如下：

設(shè)直線EB:y=kχ＋b，則點(diǎn)為(0，b)；設(shè)Q1點(diǎn)為(a，0)，則D點(diǎn)坐標(biāo)為(a，ka+b)，G點(diǎn)為(2a，2ka+b)，A點(diǎn)(2a，2ka+b)。

由AE兩點(diǎn)得直線AE方程為y=2kχ+b

∵Q2點(diǎn)是直線AE和X軸的交點(diǎn)

∴可以求得Q2點(diǎn)坐標(biāo)為

∵C點(diǎn)和Q2點(diǎn)坐標(biāo)相同

∴將Q2點(diǎn)橫坐標(biāo)代入直線EB方程，可求得C點(diǎn)坐標(biāo)

由上可知：

要證即證:ka2＋ab<

即證:-ka2>ab，∵k<0∴>0，-ka2>0

∴

即-ka2>ab成立∴成立

由此可以看到盜版廠商生產(chǎn)軟件的收益>正版廠商軟件的收益，進(jìn)而可見盜版廠家生產(chǎn)盜版產(chǎn)品是有利可圖的。

2.正版廠商角度分析。軟件產(chǎn)業(yè)具有與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)完全不同的特點(diǎn)。軟件產(chǎn)品具有互聯(lián)效應(yīng)和鎖定效應(yīng)。所謂互聯(lián)效應(yīng)就是高層的應(yīng)用軟件需要在基層的操作系統(tǒng)上工作。控制了操作系統(tǒng)，也就掌握了應(yīng)用軟件競爭的主導(dǎo)權(quán)。鎖定效應(yīng)系指軟件產(chǎn)品的使用有一個學(xué)習(xí)過程，一旦用戶習(xí)慣了使用某一軟件產(chǎn)品，他就在一定程度上被該產(chǎn)品無形中鎖定。這種鎖定源自巨大的轉(zhuǎn)移成本，包括使用經(jīng)驗(yàn)、原由系統(tǒng)上的投資和學(xué)習(xí)等。正版廠商正是利用鼓勵盜版這一手段，使其品牌深入人心，搶占市場份額，擠挎競爭對手后，再來打擊盜版，占領(lǐng)全部或者大部分的市場份額，或者通過壟斷高價來獲取高額利潤。鼓勵盜版對于正版廠商具有巨大的潛在價值，使用盜版軟件的人雖然沒有向正版廠商付費(fèi)，但卻使正版廠商以極低的成本贏得了大量的客戶群，正版廠商的這種傾銷行為可以達(dá)到低成本的廣告效應(yīng)。而且正版軟件具有一些盜版軟件所不具有的特性，比如盜版軟件不能進(jìn)行在線升級，補(bǔ)丁下載等，正版廠商一旦發(fā)現(xiàn)盜版有損害其利益的趨勢時就可以利用這些特性對盜版進(jìn)行打擊。2004年9月，微軟XPsp2中文版面市，盜版軟件打補(bǔ)丁會癱瘓，2004年11月，盜版windows xp用戶一旦進(jìn)行系統(tǒng)更新，電腦極有可能被鎖死。由于正版廠商擁有軟件開發(fā)的核心技術(shù)，他們并不會過于擔(dān)憂盜版廠商會搶占它的利潤，當(dāng)通過鼓勵盜版達(dá)到他們的廣告效應(yīng)后，他們就會對盜版進(jìn)行打擊。微軟就在2004年6月至2005年5月期間在全球范圍內(nèi)進(jìn)行了十次主要的打擊盜版活動，這也正是其為了獲得高額利潤，進(jìn)行傾銷的體現(xiàn)。

3.消費(fèi)者角度分析。如圖1，當(dāng)市場上只有正版產(chǎn)品出售時，消費(fèi)者將以P1的價格購買軟件，當(dāng)出現(xiàn)盜版軟件時，軟件的價格由P1到P2，此時由于價格下降，軟件產(chǎn)品的價格需求彈性很大，消費(fèi)數(shù)量增加，消費(fèi)者剩余增加，為a+b+c+d。

4.凈福利效應(yīng)分析。社會福利效應(yīng)的凈值=生產(chǎn)者剩余+消費(fèi)者剩余=-a+(a+b+c+d)=b+c+d，可見凈福利效應(yīng)b+c+d>0，軟件傾銷對整個社會是有利的。

盡管軟件傾銷具有合理的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，對整個社會福利有好處，但這種手段畢竟是不正當(dāng)?shù)母偁幨侄危@種行為的存在勢必會擾亂市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制，影響受到傾銷國家軟件產(chǎn)業(yè)的正常發(fā)展。

三、政府管制軟件傾銷的成本與收益比較

1.政府管制的成本。軟件產(chǎn)品獨(dú)特的成本結(jié)構(gòu)，使正版軟件生產(chǎn)商鼓勵盜版行為從而進(jìn)行傾銷，為什么政府進(jìn)行管制的效果并不明顯呢?

其一，從上面盜版行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中，看到生產(chǎn)者剩余為-a，消費(fèi)者剩余為a+b+c+d，社會的凈福利效應(yīng)為b+c+d>0，可見盜版軟件的生產(chǎn)對于整個社會的福利是有利的。如果政府進(jìn)行強(qiáng)制管制，將會損失正的福利效應(yīng)。其二，政府出于扶持、保護(hù)本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的對“零關(guān)稅傾銷”進(jìn)行管制的成本也是相當(dāng)高的。國內(nèi)盜版廠商和盜版使用者數(shù)量多(我國人均收入水平較低，90%以上的windows家庭和個人用戶都是盜版使用者），分布范圍廣，政府要想搜尋出這些廠商，需要花費(fèi)大量的人力、物力和精力，其三，正版軟件廠商之間為了爭奪市場，搶占市場份額，采取鼓勵盜版的方式使得盜版廠商的數(shù)目急劇增加。盜版廠商有正版廠商暗中、消極的支持，這一點(diǎn)對于政府來說就很難控制。其四，政府對于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度越高，對于盜版打擊得過于猛烈，軟件廠商就會安于享受他們現(xiàn)在的高額利潤，而不去積極開發(fā)研究新的先進(jìn)的產(chǎn)品，容易造成軟件行業(yè)的技術(shù)水平發(fā)展緩慢，這對于整個社會的發(fā)展是不利的。

2.政府管制的收益。政府管制所帶來的收益主要體現(xiàn)在對國內(nèi)軟件行業(yè)的保護(hù)，使國內(nèi)的軟件生產(chǎn)商能夠避開外國激烈的競爭。但是國內(nèi)軟件行業(yè)是否能發(fā)展起來，發(fā)展起來所需要的時間多長都是不確定的。更進(jìn)一步說，政府管制的收益是有一定的風(fēng)險的。

可見，政府管制的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于政府管制的收益。而且，現(xiàn)行反傾銷措施會導(dǎo)致價格上漲和進(jìn)口的減少，其利益受損的不僅是外國企業(yè)，對實(shí)施反傾銷措施國的國內(nèi)消費(fèi)者和國內(nèi)該產(chǎn)品的使用企業(yè)也同樣會受到利益的損害。

四、建議與展望

盡管盜版對正版廠商在一定時期內(nèi)可以起到廣告效用，長期而言，盜版軟件的存在必然影響正版廠商的利益。2007年4月10日，美國向世貿(mào)組織對中國的電影、音樂、軟件和書籍盜版行為提出兩項(xiàng)申訴。這也將是自2001年中國加入WTO以來，美國首次針對中國盜版問題向WTO提起訴訟。國家知識產(chǎn)權(quán)局局長田力普指出，中國很多盜版音像制品的來源是美國。可見，軟件的傾銷行為是非常隱蔽。據(jù)IDC統(tǒng)計，中國是全球第二大PC消費(fèi)市場，前年銷量超過2000萬臺，美國的軟件已經(jīng)占領(lǐng)了我國大部分的市場分額。美國現(xiàn)在采取直接將我國知識產(chǎn)權(quán)問題訴諸WTO的手段，是非常值得我們關(guān)注的。我們應(yīng)該竭盡全力的為我國的軟件企業(yè)的發(fā)展道路思索，為我國的相關(guān)法律的完善程度思考。

我國許多新興產(chǎn)業(yè)都已受到了外國產(chǎn)品傾銷的威脅，軟件產(chǎn)業(yè)作為信息產(chǎn)業(yè)的核心和國民經(jīng)濟(jì)信息化的基礎(chǔ)，已經(jīng)成為一個國家現(xiàn)代化程度和綜合國力的重要標(biāo)志之一，是決定21世紀(jì)國際競爭地位的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。我國的軟件企業(yè)在發(fā)展進(jìn)程中，實(shí)現(xiàn)了一個又一個的飛躍，一批骨干型企業(yè)不斷崛起，其中用友、金碟、東軟、中科紅旗、金山、瑞星等企業(yè)正逐漸開始壯大。當(dāng)軟件傾銷行為十分嚴(yán)重，對我國軟件的發(fā)展構(gòu)成威脅時，國家主管機(jī)關(guān)就要特別加強(qiáng)新興產(chǎn)業(yè)的反傾銷力度，對反傾銷法進(jìn)行適時適度的修改，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度進(jìn)行修改，對軟件行業(yè)保護(hù)法律制度進(jìn)行完善修訂。

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