摘要：自然資源是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程中的一個(gè)要素，理論上這個(gè)要素能夠擴(kuò)大生產(chǎn)可能性邊界，但是，現(xiàn)實(shí)生活中自然資源常常阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的提高，而缺少自然資源的地區(qū)反而可能有更快的增長(zhǎng)速度。本文考察了自然資源稟賦、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與創(chuàng)新之間的關(guān)系，作為“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制的重要部分，并發(fā)展了一個(gè)基于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，變化的拉姆齊-卡斯-庫(kù)普曼斯模型來(lái)解釋“資源詛咒”現(xiàn)象。資源收入通過(guò)直接減少工作動(dòng)力和間接導(dǎo)致較小的從事創(chuàng)新的勞動(dòng)力比例兩種方式阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

關(guān)鍵詞：自然資源；資源詛咒；創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

中圖分類號(hào)：F061.2;F062.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002-2848-2008（06）-0050-09

一、引 言

一國(guó)豐富的自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展是福還是禍？初看起來(lái)，這個(gè)問(wèn)題的答案應(yīng)該是不言而喻的事。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是靠消耗自然資源為前提的，自然資源為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供物質(zhì)資料來(lái)源。20世紀(jì)90年代以來(lái)，自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的激烈爭(zhēng)論，有人將其視為“神賜天糧”，是來(lái)自自然的祝福；也有人將其斥為“魔鬼的糞便”，廣大民眾并沒(méi)有從這些資源開采中受益，大多數(shù)人們?nèi)匀簧钤谪毨е?，資源豐富反而陷入了貧困陷阱，給人們帶來(lái)了難以擺脫的詛咒。資源豐裕國(guó)的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)往往不及資源缺乏國(guó)，自然資源在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的角色仿佛由“天使”變成了“魔鬼”，“資源的詛咒”也由此而來(lái)?！百Y源的詛咒”是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)著名命題，其涵義是指自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了限制作用，資源豐裕經(jīng)濟(jì)體的增長(zhǎng)速度往往慢于資源貧乏的經(jīng)濟(jì)體。那就是那些自然資源豐富的國(guó)家其經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)遠(yuǎn)不如自然資源貧乏的國(guó)家。類似情形在非洲和拉美表現(xiàn)得極為突出。20世紀(jì)的非洲(資源豐裕的國(guó)家居多數(shù))和瑞士、日本(資源缺乏國(guó))迥然不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)果，還有盛產(chǎn)石油的印度尼西亞、委內(nèi)瑞拉等國(guó)與資源貧瘠的東亞新興經(jīng)濟(jì)體(中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣、韓國(guó)和新加坡)之間的經(jīng)濟(jì)差距。頗為殘酷的事實(shí)一再證明，自然資源豐富并沒(méi)有給國(guó)家?guī)?lái)好運(yùn)，反而收入分配極端不平等，腐敗和尋租活動(dòng)盛行，人力資本投資嚴(yán)重不足，內(nèi)亂頻頻爆發(fā)等等。

1993年，Auty在研究產(chǎn)礦國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題時(shí)第一次提出“資源的詛咒”這個(gè)概念。Sachs和Warner^［1］的論文是有關(guān)該命題的經(jīng)典文獻(xiàn)，對(duì)這一假說(shuō)進(jìn)行開創(chuàng)性的實(shí)證檢驗(yàn)。Sachs和Warner選取95個(gè)發(fā)展中國(guó)家作為樣本，測(cè)算自1970～1989年這些國(guó)家GDP的年增長(zhǎng)率，以初級(jí)產(chǎn)品出口占GDP的比重反映各國(guó)的資源稟賦，結(jié)果表明自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在顯著的負(fù)相關(guān)聯(lián)系，“資源的詛咒”在國(guó)家層面上得到驗(yàn)證。此后，Sachs和Warner^［2-3］、Gylfason et al^［4］、Papyrakis和Gerlagh^［5］等大量的實(shí)證研究都支持了“資源的詛咒”這一假說(shuō)，自然資源豐富對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更多地起著阻礙而不是促進(jìn)的作用。

為什么資源豐富的國(guó)家比資源貧乏的國(guó)家增長(zhǎng)更慢？解釋資源詛咒已經(jīng)成為20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)里最令人感興趣的焦點(diǎn)之一。

目前，國(guó)外大多數(shù)研究都支持這樣一個(gè)命題：自然資源如果對(duì)其他要素產(chǎn)生擠出效應(yīng)，就會(huì)間接地對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)面影響。Gylfason^［4］稱之為“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制（TransmissionMechanisms）。常見(jiàn)的傳導(dǎo)機(jī)制包括：貿(mào)易條件論、荷蘭病、資源尋租和腐敗、輕視人力資本投資、可持續(xù)發(fā)展能力衰退。Hausman和Rigobon^［6］認(rèn)為，理解自然資源的作用機(jī)制問(wèn)題是一項(xiàng)非常艱巨的任務(wù)，大部分文獻(xiàn)只是從某一角度反映自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，而實(shí)際的作用機(jī)制很可能是多種渠道的共同影響，不同的研究對(duì)象也會(huì)表現(xiàn)出相異的內(nèi)在機(jī)制。

環(huán)顧國(guó)內(nèi)我們同樣會(huì)發(fā)現(xiàn)，自然資源豐富的地區(qū)如山西、東北、西部等地其經(jīng)濟(jì)績(jī)效遠(yuǎn)不如自然資源貧乏的廣東、浙江、江蘇等地，經(jīng)濟(jì)處于一個(gè)奇怪的困境之中:一方面擁有得天獨(dú)厚的豐富的自然資源，另一方面，經(jīng)濟(jì)始終處于一種與其資源稟賦極不相稱的落后狀態(tài)。與國(guó)際上這一領(lǐng)域較為豐富的研究成果相比，國(guó)內(nèi)探討自然資源稟賦與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的文獻(xiàn)并不多見(jiàn)。徐康寧、韓劍^［7］提出中國(guó)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在長(zhǎng)周期上也存在著“資源詛咒”效應(yīng)的假說(shuō)，并把它看作是地區(qū)發(fā)展差距的一個(gè)重要原因。通過(guò)構(gòu)建一個(gè)以能源資源為代表的資源豐裕度指數(shù)，重點(diǎn)考察我國(guó)不同省份之間資源稟賦與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相互關(guān)系。徐康寧、王劍^［8］以中國(guó)的省際面板數(shù)據(jù)為樣本，對(duì)“資源詛咒”這一假說(shuō)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，計(jì)量結(jié)果顯示，該命題在我國(guó)內(nèi)部的地區(qū)層面同樣成立，多數(shù)省份豐裕的自然資源并未成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利條件，反而制約了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。滕春強(qiáng)^［9］從“資源詛咒”理論出發(fā)，對(duì)我國(guó)三大區(qū)域資本形成機(jī)制差異的根源進(jìn)行了重新詮釋。國(guó)內(nèi)對(duì)相關(guān)問(wèn)題的研究往往局限在資源型城市的可持續(xù)發(fā)展、自然資源的瓶頸的約束和如何將自然資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢(shì)上，而對(duì)可能出現(xiàn)的資源詛咒基本上毫無(wú)意識(shí)。自然資源的多寡已不再?zèng)Q定一國(guó)的財(cái)富水平？自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起促進(jìn)還是延緩作用？自然資源在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中究竟起著何種作用，是福音，還

① 早在1928年，Ramsey就提出了消費(fèi)優(yōu)化決策的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，當(dāng)時(shí)未受到足夠重視，直到1965年，Cass與Koopmans才重新發(fā)掘并推進(jìn)了Ramsey的工作，使之成為現(xiàn)代增長(zhǎng)理論的一種標(biāo)準(zhǔn)模型:在一定約束條件下求某一個(gè)目標(biāo)函數(shù)的最大值，這個(gè)目標(biāo)函數(shù)即為一般意義下的效用函數(shù)。

是詛咒？抑或兩者都不是？豐富的自然資源能不能構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的充分條件？這些懸而未決的問(wèn)題引導(dǎo)我們對(duì)此進(jìn)行更深入的研究。

本文基于一個(gè)文獻(xiàn)中幾乎被忽略的資源豐裕擠出效應(yīng)的視角：擠出創(chuàng)新。Sachs和Warner^［3］指出

資源部門的工資水平可能誘導(dǎo)創(chuàng)新者在初級(jí)部門而不是RD（研發(fā)）部門中從事創(chuàng)新活動(dòng)，但是他們并沒(méi)有深入發(fā)展這一假說(shuō)。知識(shí)和創(chuàng)新能力日益成為財(cái)富創(chuàng)造的主導(dǎo)要素，技術(shù)進(jìn)步、新創(chuàng)意的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)了經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)。知識(shí)產(chǎn)品和研究開發(fā)具有溢出效應(yīng)，規(guī)模收益遞增。本文選擇了內(nèi)生增長(zhǎng)理論中的RD模型，一方面是在不考慮制度與倫理的前提下，技術(shù)的選擇與創(chuàng)新是解決可持續(xù)發(fā)展過(guò)程中自然資源問(wèn)題的根本途徑；另一方面基于資源富足擠出創(chuàng)新的效應(yīng)視角，技術(shù)進(jìn)步、新創(chuàng)意的發(fā)現(xiàn)和新發(fā)明是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)力。本文第二部分構(gòu)建了一個(gè)基于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，變化的拉姆齊—卡斯—庫(kù)普曼斯（Ramsey-Cass-Koopmans）模型①。在這個(gè)模型中，個(gè)人根據(jù)效用在消費(fèi)和閑暇中進(jìn)行替代配置。第三部分把資源稟賦、創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)聯(lián)系起來(lái)，得出動(dòng)態(tài)均衡和主要命題。在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，資源稟賦減少了穩(wěn)態(tài)特征的勞動(dòng)供給。資源租金使人們減少勞動(dòng)供給和工作動(dòng)力，并用資源收入來(lái)增加額外消費(fèi)。進(jìn)一步，得到自然資源富足通過(guò)導(dǎo)致從事創(chuàng)新活動(dòng)人員的減少間接影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)論。第四部分是實(shí)證檢驗(yàn)，最后是本文的結(jié)論。

二、 關(guān)于自然資源和RD的模型

從20世紀(jì)90年代開始，以內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步為特征的新增長(zhǎng)理論成為經(jīng)濟(jì)理論界研究的熱點(diǎn)。Romer假定由Arrow發(fā)現(xiàn)存在于某些行業(yè)中的“邊干邊學(xué)”現(xiàn)象可推廣到整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)，從而構(gòu)造出由“邊干邊學(xué)”機(jī)制帶來(lái)遞增報(bào)酬的總量生產(chǎn)函數(shù)，投入要素的邊際報(bào)酬不再遞減，從而獲得人均收入長(zhǎng)期增長(zhǎng)率為正數(shù)的穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)軌跡。Lucas對(duì)Romer的“邊干邊學(xué)”假定進(jìn)行修改，從人均而非總量資本水平對(duì)“邊干邊學(xué)”的反饋來(lái)描述類似增長(zhǎng)過(guò)程，也獲得了類似于Romer的結(jié)果。其它如Grossman和Helpman等人從RD出發(fā)，將RD活動(dòng)視為具有投入產(chǎn)出機(jī)制的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并分析其最優(yōu)規(guī)模，也成功地將Solow技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。雖然新增長(zhǎng)理論解釋了技術(shù)進(jìn)步的形成機(jī)理，但在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與自然資源的關(guān)系上，仍然表現(xiàn)出明顯的技術(shù)樂(lè)觀主義。例如，Aghion和Howitt承認(rèn)應(yīng)當(dāng)考慮自然資源和污染，但在他們的熊彼特模型中，智力資本的積累會(huì)克服經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的生態(tài)極限。在Barro、Romer和Lucas等人的增長(zhǎng)模型中，甚至根本就沒(méi)有提及土地、能源和原材料，物質(zhì)資本和人力資本構(gòu)成了全部資本。在他們看來(lái)，人類總是有辦法獲得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所需的自然資源，因此沒(méi)有必要從自然界的角度研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題?，F(xiàn)有的內(nèi)生增長(zhǎng)研究文獻(xiàn)卻較少關(guān)注自然資源問(wèn)題對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

筆者認(rèn)為應(yīng)該進(jìn)一步從內(nèi)生增長(zhǎng)模型出發(fā)引入自然資源約束。在新增長(zhǎng)理論中引入自然資源有利于說(shuō)明自然資源的作用機(jī)制。本文考察一個(gè)封閉經(jīng)濟(jì)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)分為四個(gè)部門:制造業(yè)部門、中間資本品（耐用品）生產(chǎn)部門、研發(fā)(RD)部門和自然資源開采部門。不考慮人口增長(zhǎng)，假設(shè)勞動(dòng)力供給固定的，既可以投入到制造業(yè)部門，也可以投入到RD部門從事技術(shù)的研發(fā)，即研究開發(fā)新的設(shè)計(jì)方案。整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行機(jī)制:研發(fā)部門使用投入的勞動(dòng)力結(jié)合已有的技術(shù)知識(shí)存量進(jìn)行研究開發(fā)，然后將新研發(fā)出來(lái)的設(shè)計(jì)方案注冊(cè)為永久性專利并出售給下游的資本品生產(chǎn)部門；資本品生產(chǎn)部門使用購(gòu)買來(lái)的中間產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案生產(chǎn)新的中間產(chǎn)品（耐用品），然后將新生產(chǎn)出來(lái)的中間資本品再出售給制造業(yè)部門；制造業(yè)部門使用其購(gòu)買來(lái)的新的中間資本產(chǎn)品，同時(shí)雇傭一定量勞動(dòng)力進(jìn)行生產(chǎn)；自然資源開采部門開采獲取資源。經(jīng)濟(jì)中最終產(chǎn)出由制造業(yè)部門和自然資源部門提供。

（一）消費(fèi)者

家庭根據(jù)效用最大化原則來(lái)選擇跨期的消費(fèi)水平和閑暇時(shí)間。把內(nèi)生增長(zhǎng)理論結(jié)合起來(lái)分析，在勞動(dòng)附加型經(jīng)濟(jì)中，技術(shù)進(jìn)步才能保證增長(zhǎng)的穩(wěn)態(tài)性。人們?cè)绞桥ぷ?，?chuàng)新和知識(shí)就越有效率。

假定人口在每一個(gè)時(shí)點(diǎn)上保持不變，那么

N(t)=N（1）

對(duì)于這類型的模型，穩(wěn)定的人口水平是個(gè)有利假設(shè)，這就排除了單位資本產(chǎn)出長(zhǎng)期增長(zhǎng)率并可以使經(jīng)濟(jì)收斂于平穩(wěn)增長(zhǎng)路徑。

個(gè)人在工作和閑暇中分配其可用的時(shí)間，l(t)是他們用于工作時(shí)間的比例，1-l(t)部分用于閑暇活動(dòng)。這樣，經(jīng)濟(jì)中勞動(dòng)投入水平L(t)就得出來(lái)了：

L(t)=Nl(t) （2）

每個(gè)家庭最大化一生的效用，其跨期效用函數(shù)如下：

U=∫∞0u［c(t)，l(t)］e-ρtdt（3）

其中c(t)=C(t)/N表示在t時(shí)點(diǎn)上人均消費(fèi)；C(t)代表總消費(fèi)；ρ為貼現(xiàn)率，并假定為正和不隨時(shí)間變化，即人們?cè)谠u(píng)價(jià)未來(lái)的效用時(shí)相對(duì)于現(xiàn)在效用而言要小些。U(t)是未來(lái)貼現(xiàn)的總效用，u(c(t)，l(t))表示某個(gè)人在某個(gè)時(shí)點(diǎn)的即期效用函數(shù)。

假定即期效用函數(shù)u(c(t)，l(t))與消費(fèi)c(t)正相關(guān)，與勞動(dòng)強(qiáng)度l(t)負(fù)相關(guān)。為了簡(jiǎn)便，假定一個(gè)對(duì)數(shù)的消費(fèi)效用函數(shù)和有常數(shù)彈性σ的無(wú)勞動(dòng)的效用函數(shù)，同時(shí)在接下來(lái)分析中省略任何貼現(xiàn)率。

u(c，l)=lnc-l1+σ（4）

每個(gè)家庭在追求效用最大化時(shí)面臨以下預(yù)算約束：

v·[]=wl+Q[]N+rv-c（5）

v=V[]N代表每個(gè)人持有的資產(chǎn)價(jià)格，加一點(diǎn)表示其對(duì)時(shí)間的導(dǎo)數(shù)。wl和Q[]N表示每個(gè)人的工資和資源收入，r是從每單位資產(chǎn)價(jià)值獲得的真實(shí)利率。每個(gè)家庭在預(yù)算約束方程（5）條件下實(shí)現(xiàn)效用最大化。所以，構(gòu)建以下漢密爾頓（Hamiltonian）函數(shù)：

H=∫∞0(lnc-l1+σ)e-ρtdt+μ［wl+Q[]N+rv-c］（6）

關(guān)于控制變量c和l以及對(duì)偶變量μ的一階條件得到拉姆齊法則（Ramsey Rule）（7）和 等式（8），它們描述了隨著時(shí)間的過(guò)去，消費(fèi)的演變以及消費(fèi)與閑暇之間的替代率。

c·[]c=r-ρ（7）

(1+σ)lσ[]c=w（8）

（二）生產(chǎn)者

假定經(jīng)濟(jì)體是四部門經(jīng)濟(jì)。首先是制造業(yè)部門，對(duì)于勞動(dòng)和其他中間投入規(guī)模報(bào)酬不變。在制造業(yè)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)品價(jià)格規(guī)格化成效用。依據(jù)Romer(1990)模型，采用了連續(xù)中間資本品的常規(guī)表述，表示成i∈［0，A］。每個(gè)中間資本品表示不同的設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)總量A測(cè)量出總的知識(shí)存量。所有的設(shè)計(jì)不能完全替代，替代水平以參數(shù)α（0<α<1）來(lái)表示。這樣就可以得出制造業(yè)部門的柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：

YM=(γL)1-α∫A0xαidi （9）

γ(0<γ<1)是在制造業(yè)部門工作的勞動(dòng)力比例，xi是i種資本的投入。

制造業(yè)部門的廠商進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性生產(chǎn)和選擇一定勞動(dòng)和資本品來(lái)追求利潤(rùn)最大化：

max[]γL，xi(γL)1-α∫A0xαidi-wγL-∫A0pixidi（10）

w表示制造業(yè)部門勞動(dòng)力工資，pi表示耐用品i的價(jià)格。一階條件意味著制造業(yè)部門的廠商對(duì)勞動(dòng)力和耐用品的需求為：

w=(1-α)(γL)-α∫A0xαidi=(1-α)YM[]γL（11）

pi=α(γL)1-αxα-1i（12）

得到式（11）和（12）式的一階條件，說(shuō)明廠商以勞動(dòng)力和資本的邊際產(chǎn)品價(jià)值來(lái)支付其報(bào)酬。

其次，所有中間資本品都是這個(gè)資本品部門生產(chǎn)的。每個(gè)耐用品是不同的廠商以截然不同的專利或者創(chuàng)意生產(chǎn)的。這就意味著所有中間品的制造廠商擁有壟斷能力，由于他們的產(chǎn)品是不完全替代的，產(chǎn)品的特征由獨(dú)特的創(chuàng)意所決定。專利和版權(quán)的相關(guān)法律允許特有的廠商通過(guò)購(gòu)買和擁有這設(shè)計(jì)來(lái)使用專有創(chuàng)意和生產(chǎn)相關(guān)的中間產(chǎn)品。引進(jìn)創(chuàng)新的固定成本或設(shè)計(jì)的購(gòu)買費(fèi)用后，每個(gè)中間產(chǎn)品部門以其資本投入比例來(lái)生產(chǎn)一個(gè)耐用品。這樣的話，中間產(chǎn)品也可以看作耐用品，K=∫A0xidi，K是總資本量指標(biāo)。

在中間產(chǎn)品部門生產(chǎn)的廠商以價(jià)格PA購(gòu)買一個(gè)設(shè)計(jì)的所有權(quán)，引進(jìn)這個(gè)設(shè)計(jì)購(gòu)買的固定成本，最大化利潤(rùn)π：

max[]xi πi=pi(xi)xi-rxi（13）

pi(xi)是制造業(yè)部門廠商對(duì)耐用品的需求函數(shù)，所以pi(xi)xi是每個(gè)中間產(chǎn)品部門的收益，rxi代表廠商生產(chǎn)耐用品xi的利息成本。由xi的一階條件可以得到：

dpi(xi)[]dxixi+pi(xi)=r

考慮到耐用品的需求函數(shù)（12）后，可以看出每個(gè)耐用品的壟斷價(jià)格等于邊際成本，邊際成本對(duì)于每個(gè)設(shè)計(jì)而言是相等的：

pi=p=r/α（14）

正如（14）式所示，所有的中間資本品按同一價(jià)格出售。 由于需求函數(shù)（12）涉及到單個(gè)中間產(chǎn)品生產(chǎn)，（14）式表明制造業(yè)部門購(gòu)買和使用的耐用品是同一數(shù)量x。所以，可以得到：

K=∫A0xidi=Ax（15）

利潤(rùn)使得一項(xiàng)設(shè)計(jì)所有權(quán)成為有價(jià)資產(chǎn)，其價(jià)格為PA，這樣它們可以組成這個(gè)資產(chǎn)價(jià)格的收益：

rPA=π+P·A（16）

在平衡增長(zhǎng)路徑上，等式可以簡(jiǎn)化為rPA=π。

再次，假定一個(gè)根據(jù)設(shè)計(jì)生產(chǎn)新中間產(chǎn)品的RD部門（Romer，1990），這個(gè)部門增加了知識(shí)基礎(chǔ)。它使用部分的勞動(dòng)力投入，即沒(méi)有在制造業(yè)部門使用的剩余勞動(dòng)力部分。相對(duì)于勞動(dòng)力而言，知識(shí)的生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模報(bào)酬不變。這個(gè)特殊性歸結(jié)于努力的副產(chǎn)品，而非RD部門研究人員的正溢出效應(yīng)。并且設(shè)計(jì)的生產(chǎn)取決于被發(fā)現(xiàn)的知識(shí)存量，兩者正相關(guān)，是一對(duì)一的關(guān)系。這就說(shuō)明創(chuàng)新增長(zhǎng)率（設(shè)計(jì)存儲(chǔ)率）獨(dú)立于知識(shí)水平。RD部門研究人員可以免費(fèi)獲得知識(shí)，知識(shí)作為公共品，并促進(jìn)創(chuàng)新。設(shè)計(jì)演變的依據(jù)：

A·=A(1-γ)L（17）

知識(shí)生產(chǎn)于創(chuàng)新部門，這個(gè)部門的勞動(dòng)力獲得邊際價(jià)值。每個(gè)發(fā)明設(shè)計(jì)以PA的價(jià)格賣給中間產(chǎn)品部門的廠商。創(chuàng)新部門勞動(dòng)力的邊際生產(chǎn)力變?yōu)椋?/p>

w=APA（18）

最后，假定有一個(gè)自然資源開采部門，資源部門的產(chǎn)量Q取決于可獲得的資源基礎(chǔ)G和物質(zhì)資本量K。資源越富足自然資源部門可開采利用的資源量越多；另一方面從資本積累效應(yīng)看，資源開采利用更有效。并構(gòu)建簡(jiǎn)單的比例生產(chǎn)函數(shù)：

Q(G，K)=GK（19）

制造業(yè)部門的生產(chǎn)函數(shù)，在考慮中間資本的同一性［（15）式所示］后變?yōu)?

YM=(γL)1-αAxα=(AγL)1-αKα（20）

式(20)顯示制造部門的生產(chǎn)函數(shù)類似新古典的索羅模型。源于制造業(yè)和資源部門的總產(chǎn)出或收入Y等于消費(fèi)C加上資本積累K·。

Y=(AγL)1-αKα+KG=C+K· （21）

三、分 析

（一）動(dòng)態(tài)均衡

接下來(lái)就引出消費(fèi)、資本、勞動(dòng)力供給和創(chuàng)新中勞動(dòng)力比重的動(dòng)態(tài)分析的等式。首先，確定相對(duì)于創(chuàng)新部門而言，制造業(yè)部門中使用勞動(dòng)力的比例。比較創(chuàng)新部門和制造業(yè)部門中勞動(dòng)力工資和兩種資產(chǎn)（知識(shí)A和資本K）的收益率。制造業(yè)部門和創(chuàng)新部門的勞動(dòng)力套利確保工資相等，這樣就由（11）和（18）式得出：

APA=(1-α)YM[]γL（22）

其次，確定資本K的利率水平r。從需求函數(shù)（14）式中，通過(guò)參數(shù)α和耐用品價(jià)格p得出利率。用（12）式中p、（15）式中耐用品需求和生產(chǎn)量x以及（9）式制造業(yè)部門的生產(chǎn)函數(shù)替代后，得到（23）式，利率與制造部門資本產(chǎn)出比成比例。

r=α2YM[]K（23）

接著計(jì)算知識(shí)的收益率。中間產(chǎn)品制造部門廠商的利潤(rùn)可以通過(guò)把（12）、（14）和（15）式代入（13）式計(jì)算出來(lái)。

πi=π=α(1-α)(γL)1-αxα=α(1-α)YM[]A（24）

（24）和（16）式可以得出在平衡增長(zhǎng)中專利價(jià)格PA和壟斷利潤(rùn)π，（22）式變?yōu)椋?/p>

r=αγL（25）

把（23）和（25）式合并，得到制造業(yè)部門工作的勞動(dòng)力比例γ關(guān)于制造業(yè)資本產(chǎn)出比的表達(dá)式：

γ=α[]LYM[]K=α[]lNYM[]K（26）

為了動(dòng)態(tài)分析，需要把等式寫成密集形式（Intensive Form）。（21）式左邊除以有效勞動(dòng) AK，得到經(jīng)濟(jì)中總收入的密集形式：

=γ1-αAk^U9α+GAk^U9（27）

小寫變量上加“^”表示每單位有效勞動(dòng)的平均量，=K/AL，Ak^U9=K/AL，=C/AL。

合并（20）和（23）式，替代了制造業(yè)部門的產(chǎn)出，可以把利率表示成關(guān)于每單位有效勞動(dòng)的平均資本數(shù)量的形式。

r=α2Ak^U9α-1γ1-α（28）

從（26）式，可把制造業(yè)部門工作的勞動(dòng)力比例表示為：

r=(α[]lN)1[]αAk^U9α-1[]α（29）

根據(jù)（17）和（28）式，把（7）式重寫成密集形式：

·[]=r-ρ-A·[]A-l·[]l=α2Ak^U9α-1γ1-α-ρ-(1-γ)lN-l·[]l（30）

隨后，根據(jù)（27）式把（21）式重寫成密集形式：

·[]=γ1-αAk^U9α -1+G-[]-l·[]l-(1-γ)lN（31）

這兩個(gè)式子說(shuō)明消費(fèi)和資本動(dòng)態(tài)依賴于勞動(dòng)供給的動(dòng)態(tài)。為了求出l·[]l，先把勞動(dòng)工資水平表示成關(guān)于單位勞動(dòng)資本的形式。根據(jù)（11）和（20）式，可以計(jì)算出：

w=(1-α)kαγ-αA1-α（32）

合并（8）和（32）式，得到以下式子：

(1+σ)lσc=(1-α)kαγ-αA1-α（33）

又可把（33）式寫成密集形式：

(1+σ)l1+σ=(1-α)Ak^U9αγ-α（34）

這樣就有（29）、（30）、（31）和（34）四個(gè)式子，可以確定、l、Ak^U9和γ的動(dòng)態(tài)了。為了用于穩(wěn)態(tài)特征分析，推導(dǎo)出反映勞動(dòng)力供給l和用了γ動(dòng)態(tài)的等式。

（34）式意味著l根據(jù)以下式子演變：

l·[]l=α[]1+σ·[]-1[]1+σ·[]-α[]1+σ·[]（35）

從（29）式可以看出，γ根據(jù)以下式子演變：

γ·[]γ=α-1[]α·[]-1[]αl·[]l（36）

合并（35）和（36）式，可以看出l根據(jù)以下式子演變：

l·[]l=1[]σ(·[]-·[]）（37）

（二）穩(wěn)態(tài)

在平衡增長(zhǎng)的路徑上，資本K、消費(fèi)C、產(chǎn)出Y和技術(shù)A以相同的比例增長(zhǎng)，這就意味著沿著這個(gè)路徑，Ak^U9、和保持不變。從（36）和（37）式中可以看出，勞動(dòng)強(qiáng)度l和勞動(dòng)投入率γ也保持不變。所以，在平衡增長(zhǎng)的路徑上，（30）和（31）式變?yōu)椋?/p>

α2Ak^U9α-1SSγ1-αSS-ρ-(1-γSS)lSSN=0（38）

Ak^U9α-1SSγ1-αSS+G-SS[]Ak^U9SS-(1-γSS)lssN=0（39）

下標(biāo)SS表示出每個(gè)變量在平衡增長(zhǎng)的路徑上的動(dòng)態(tài)特征值。（29）和（34）式在穩(wěn)態(tài)下估計(jì)，給出了勞動(dòng)供給l和創(chuàng)新中使用的勞動(dòng)力比例γ的水平：

(1+σ)l1+σSSSS=(1-α)Ak^U9SSγSS-α（40）

r=(α[]lSSN)1[]αAk^U9SSα-1[]α=(α[]N)1[]αl-1[]αSSAk^U9SSα-1[]α（41）

（38）、（39）及以上兩個(gè)式子構(gòu)成一個(gè)式子組，確定SS、Ak^U9SS 、lSS和γSS四個(gè)穩(wěn)態(tài)水平。通過(guò)這四個(gè)式子可以得出把資源收入和勞動(dòng)供給聯(lián)系起來(lái)的等式：

G=ρ1+α[]1+αNN[]α+1-α[]1+σl-σSS-1+α[]1+αNN2[]α(1-α)lSS（42）

（42）式右邊隨著勞動(dòng)力供給lSS增加，嚴(yán)格遞減，所以只有一個(gè)穩(wěn)態(tài)值，并把它求出來(lái)：

dlSS[]dG=［-σ1-α[]1+σN[]αl-1-σSS-1+α[]1+αNlSS］-1（43）

這就說(shuō)明隨著資源豐裕程度的增加，導(dǎo)致在穩(wěn)態(tài)下勞動(dòng)強(qiáng)度降低。人們以消費(fèi)和閑暇來(lái)替換，獲得效用。不斷增長(zhǎng)的自然資源財(cái)富給他們提供了一個(gè)以較少的勞動(dòng)努力換取一定的效用水平的機(jī)會(huì)。也就是說(shuō)，資源豐裕增加了閑暇，減少了人為的產(chǎn)出。以第一個(gè)命題來(lái)闡述這個(gè)發(fā)現(xiàn)。

命題1：穩(wěn)態(tài)下勞動(dòng)供給隨著自然資源基礎(chǔ)增加而減少。

可以從（17）式中得出在穩(wěn)態(tài)下知識(shí)積累率，并把穩(wěn)態(tài)下知識(shí)積累率標(biāo)注為xSS=（A·SS/ASS）。

xSS=(1-γSS)lSSN（44）

把（41）式分別代入（38）式、（39）式和（40）式得到：

lα-1[]αSSAk^U9SSα-1[]α(α[]N)1[]α(1+αN)-ρ-lSSN=0（45）

lα-1[]αSSAk^U9SSα-1[]α(α[]N)1[]α(1+α)+G-SS[]SS-lSSN=0（46）

SS=N(1-α)[]α(1+σ)l-σSSAk^U9SS（47）

把（47）式代入（46）得：

lα-1[]αSSAk^U9SSα-1[]α(α[]N)1-α[]α(1+α)+G-1-α[]1+σ(α[]N)-1l-σSS-lSSN=0（48）

通過(guò)（41）式和（48）式，可以推出RD部門的勞動(dòng)力比例（1-γSS）。

1-γSS=1-N+ρl-1SS[]1+αN（49）

隨著資源稟賦增加，（43）式已指出穩(wěn)態(tài)下勞動(dòng)強(qiáng)度將降低，所以（49）式說(shuō)明就會(huì)減少RD部門的勞動(dòng)力比例。所以，知識(shí)積累有兩個(gè)原因?qū)е聹p少。一方面，勞動(dòng)力強(qiáng)度的降低直接阻礙了知識(shí)積累；另一方面，勞動(dòng)力強(qiáng)度的降低通過(guò)從事RD部門勞動(dòng)力比例的減少間接降低了知識(shí)積累率。從（44）式中，可以看出技術(shù)進(jìn)步與資源稟賦負(fù)相關(guān)。

dχSS[]dG=［(1-γSS)N+ρ[](1+αN)lSS］dlSS[]dG<0（50）

從（43）式中已經(jīng)得出，dlSS[]dG<0。

所以，一個(gè)自然資源豐裕的地區(qū)或者國(guó)家有著豐富的資源將導(dǎo)致較低的穩(wěn)態(tài)勞動(dòng)強(qiáng)度lSS和知識(shí)積累率χSS。經(jīng)濟(jì)也將在一個(gè)較低的速度下增長(zhǎng)。

命題2：穩(wěn)態(tài)知識(shí)積累率χSS隨著資源基礎(chǔ)G降低。

資源詛咒的實(shí)質(zhì)是對(duì)資源產(chǎn)業(yè)繁榮對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的抑制?？焖俜睒s的資源產(chǎn)業(yè)和滾滾而來(lái)的資源財(cái)富，抑制了創(chuàng)新的活力， 惡化了創(chuàng)新環(huán)境，扼殺了創(chuàng)新文化，流失了創(chuàng)新人才，導(dǎo)致區(qū)域創(chuàng)新能力和創(chuàng)新活動(dòng)的衰退，進(jìn)而導(dǎo)致了區(qū)域發(fā)展衰退。大量的案例研究成果也證實(shí)，發(fā)生資源詛咒問(wèn)題的國(guó)家，幾乎都是過(guò)分依賴了資源的大規(guī)模開發(fā)，任由資源優(yōu)勢(shì)肆孽， 妨礙了創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，掉入資源優(yōu)勢(shì)陷阱。

四、 實(shí)證檢驗(yàn)

本文以區(qū)域?yàn)楸容^樣本，采用基本方程式以下式子：

git=α+β1Ln(Yit-1)+β2NRit+β3RDit+μi+εit

其中，i表示地區(qū)下標(biāo)，t表示時(shí)間下標(biāo)，α為常數(shù)項(xiàng)，μi是地區(qū)特定且不隨時(shí)間變動(dòng)的誤差項(xiàng)，用于反映一些回歸方程中沒(méi)有考慮的因素的影響，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

由于我國(guó)幅員遼闊，地區(qū)間差異十分顯著，采用全國(guó)性的綜合數(shù)據(jù)，往往會(huì)掩蓋這種十分顯著的省際差異。如果采用橫截面數(shù)據(jù)（通常選取某一年全國(guó)31個(gè)省、市及自治區(qū)的有關(guān)數(shù)據(jù)），雖然可以在一定程度上彌補(bǔ)時(shí)間序列數(shù)據(jù)不能反映地區(qū)間的差別性的缺陷，但其只能靜態(tài)地反映某一個(gè)時(shí)點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)情況，而不能全面地動(dòng)態(tài)地從一個(gè)時(shí)段上描述經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的變化態(tài)勢(shì)。采用包括截面數(shù)據(jù)和時(shí)間序列數(shù)據(jù)的面板數(shù)據(jù)（Panel Data），既可以擴(kuò)大樣本容量，提供了更多的樣本數(shù)據(jù)和信息，多重共線性的影響被減弱，降低了估計(jì)誤差，又便于考察分析不同時(shí)間跨度內(nèi)自然資源效應(yīng)的動(dòng)態(tài)特征，為我們的分析創(chuàng)造了有利的條件^［10］。

本文實(shí)證檢驗(yàn)的樣本為1997-2006年間我國(guó)各省、自治區(qū)和直轄市的數(shù)據(jù)資料。基于數(shù)據(jù)可得性和比較的方便，數(shù)據(jù)不包括臺(tái)灣省、香港和澳門特別行政區(qū)，考慮到行政區(qū)劃的歷史變更，將重慶的數(shù)據(jù)并入四川省作為一個(gè)截面單位，這樣最終的面板數(shù)據(jù)包括30個(gè)截面單位和10年的時(shí)間序列，樣本觀察值共計(jì)300個(gè)。主要數(shù)據(jù)來(lái)源于《新中國(guó)五十五年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、1997到2006年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。受到各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口規(guī)模、土地面積等總量因素的約束，絕對(duì)值指標(biāo)不適合作為地區(qū)間橫向比較的指標(biāo)，因此，回歸方程中變量值均取相對(duì)值。

具體的變量解釋依次為：

git：省區(qū)i在t期的人均GDP的增長(zhǎng)率，等于本年與上年人均GDP指數(shù)之差與上年人均GDP指數(shù)的比值（1952年=100）。選擇人均GDP作為各省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的績(jī)效指標(biāo)，主要是為了剔除省區(qū)大小和人口規(guī)模造成的偏差。

Ln(Yit-1)：省區(qū)i在初始(t-1)時(shí)期的人均GDP自然對(duì)數(shù)值，加入這個(gè)變量的目的是為了對(duì)增長(zhǎng)方程的轉(zhuǎn)換動(dòng)態(tài)加以控制。

NRit：省區(qū)i在t期的自然資源投入水平，以農(nóng)林牧漁業(yè)與采掘業(yè)的固定資產(chǎn)投資之和與固定資產(chǎn)投資總額之比來(lái)表示。徐康寧、王劍^［8］采用采掘業(yè)固定資產(chǎn)投資占固定資產(chǎn)投資總額的比重來(lái)衡量自然資源的綜合稟賦狀況，認(rèn)為在中國(guó)的行業(yè)統(tǒng)計(jì)口徑下，采掘業(yè)的投入水平完全取決于自然資源的可得性，因此把它作為表征量是合理有效的。本文認(rèn)為，自然資源也是一個(gè)外延邊界很難準(zhǔn)確界定的概念，在這利用的是主要的自然資源，在此，定位直接作用于自然資源，取得了初級(jí)產(chǎn)品的階段，包含農(nóng)林牧漁業(yè)與采掘業(yè)，不包括后續(xù)的加工業(yè)。囿于數(shù)據(jù)的可得性和自然資源的經(jīng)濟(jì)定義，本文擴(kuò)展了這一做法。

RDit：研發(fā)投入，以科技三項(xiàng)費(fèi)（新產(chǎn)品試制費(fèi)、中間試驗(yàn)費(fèi)和重要科學(xué)研究補(bǔ)助費(fèi)）占地方財(cái)政支出的比例來(lái)表示，反映技術(shù)、創(chuàng)新對(duì)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

本文運(yùn)用計(jì)量軟件stata8.2對(duì)上述面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸。表1所示，根據(jù)沃爾德F檢驗(yàn)及拉格朗日乘數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果，每一個(gè)模型都拒絕原假設(shè)，可以得到固定效應(yīng)模型(FEM)和隨機(jī)效應(yīng)模型模型(REM)比OLS更適用。由豪斯曼檢驗(yàn)可知，固定影響模型更好。所以計(jì)量結(jié)果應(yīng)該基于固定效應(yīng)模型來(lái)分析。

由于固定模型中可能存在異方差及自相關(guān)問(wèn)題，產(chǎn)生估計(jì)偏誤，所以我們應(yīng)該檢驗(yàn)異方差及自相關(guān)問(wèn)題并糾正。其中組間異方差使用修正的沃爾德F檢驗(yàn)（Modified Wald test for groupwise heteroskedasticity），自相關(guān)問(wèn)題使用伍德里奇檢驗(yàn)（Wooldridge test for autocorrelation）。原假設(shè)是同方差，原假設(shè)是沒(méi)有一階自相關(guān)，檢驗(yàn)得知有異方差及自相關(guān)問(wèn)題。

在數(shù)據(jù)可獲得的基礎(chǔ)上，采用可行的廣義最小二乘法（FGLS）的方法進(jìn)行檢驗(yàn)，以消除異方差性和序列相關(guān)性的影響。運(yùn)用可行廣義最小二乘法估計(jì)（FGLS）糾正，回歸結(jié)果如表

注:(1)括號(hào)內(nèi)為Z回歸系數(shù)Z統(tǒng)計(jì)量值；(2)Obs是樣本觀察值個(gè)數(shù)， Wald是Wald統(tǒng)計(jì)量，Log為模型回歸的極大似然值；(3)  *、**和***分別表示在10%、5%、1%水平下顯著。

從回歸結(jié)果看：（1）自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在負(fù)相關(guān)性，“資源詛咒”命題在我國(guó)省際層面得到驗(yàn)證，與徐康寧和王劍^［8］的研究結(jié)論一致。自然資源的系數(shù)值分別為-0.0337683和-0.0343525，均通過(guò)了顯著性水平為5%的顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明自然資源豐裕并不能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，反而引起了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的相對(duì)滯后。當(dāng)然不能理解為所有自然資源豐裕的省份，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都是慢的，或者說(shuō)是任何時(shí)候都是慢的。（2）RD的系數(shù)為正，并通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，研發(fā)成果和發(fā)明專利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。（3）在初始時(shí)期的人均GDP水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正相關(guān)，說(shuō)明中國(guó)經(jīng)濟(jì)在1997-2006年期間人均收入水平?jīng)]有收斂，反而是發(fā)散的。①

同樣，我們將前文的代表創(chuàng)新的變量RD對(duì)資源變量NR進(jìn)行回歸，得出NR的系數(shù)為-0.017731（-2.24），在1%水平下顯著，說(shuō)明資源豐裕度與創(chuàng)新之間存在著負(fù)向關(guān)系。資源豐裕地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)依賴資源的開發(fā)，產(chǎn)品又以自然資源初級(jí)產(chǎn)品為主，

① 目前跨省區(qū)收斂性研究，林毅夫和劉明興（2003）利用1981-1999年的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)以1990年左右為界，前期存在條件收斂而后期顯著發(fā)散，馬栓友等（2003）對(duì)1995-2000年地區(qū)人均GDP增長(zhǎng)速度進(jìn)行分析，認(rèn)為該時(shí)期不僅沒(méi)有收斂反而是差距擴(kuò)大。

其技術(shù)含量低，與此同時(shí)制造業(yè)發(fā)展滯后，弱小的制造業(yè)產(chǎn)品仍然是以初級(jí)產(chǎn)品和半制成

品為主，會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)仄渌哂袘?zhàn)略分布性的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，導(dǎo)致其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的極不合理與薄弱的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。一旦制造業(yè)衰落，就長(zhǎng)期而言資源豐富型地區(qū)實(shí)際上大勢(shì)已去，因?yàn)橹圃鞓I(yè)承擔(dān)著技術(shù)創(chuàng)新、組織變革和培養(yǎng)企業(yè)家的使命，而自然資源開采部門則缺乏類似效應(yīng)^［11］。

五、 結(jié) 論

本文考察了被忽略的傳導(dǎo)機(jī)制：自然資源豐裕與創(chuàng)新之間的關(guān)系。毫無(wú)疑問(wèn)，創(chuàng)新是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)主要因素，可以提高勞動(dòng)和資本的生產(chǎn)率。創(chuàng)新者追求新的創(chuàng)意和設(shè)計(jì)來(lái)自于其中的利益激勵(lì)。在我們的模型中，自然資源減少了創(chuàng)新者從事研發(fā)活動(dòng)的激勵(lì)。這歸結(jié)于兩方面的原因：第一，自然資源稟賦的發(fā)現(xiàn)減少了以勞動(dòng)收入來(lái)支撐消費(fèi)的需要，因此增加了閑暇而降低了工作的工作動(dòng)力；其次，自然資源財(cái)富影響了企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)在制造業(yè)和RD部門之間的配置。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用全要素生產(chǎn)率的概念來(lái)度量用于生產(chǎn)的所有投入要素的綜合效果。索洛先驅(qū)性的研究結(jié)論是全要素生產(chǎn)率能夠解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的80%，全要素生產(chǎn)率的提高才帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)了全要素生產(chǎn)率的提高，所以技術(shù)進(jìn)步才是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的終極根源。Jorgenson和 Yip^［12］對(duì)多國(guó)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了仔細(xì)的研究，他們發(fā)現(xiàn)接近50%的日本產(chǎn)出增長(zhǎng)以及超過(guò)40%的德國(guó)和意大利的產(chǎn)出增長(zhǎng)可歸因于全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)。盡管這一估計(jì)低于索羅發(fā)現(xiàn)的80%，但是基本的結(jié)論依然證明全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

如果全要素生產(chǎn)率是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的終極根源，那么經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論就不應(yīng)該只關(guān)注要素投入的積累，而應(yīng)關(guān)注技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新。技術(shù)變化是全要素生產(chǎn)率的一個(gè)重要決定因素，這是索羅的最初觀點(diǎn)，也是他的信徒和批評(píng)者的觀點(diǎn)。西蒙·庫(kù)茲尼茨很清楚地表達(dá)了他對(duì)技術(shù)主導(dǎo)作用的自信：“我們可以肯定地說(shuō)，以科學(xué)發(fā)展為基礎(chǔ)的技術(shù)進(jìn)步——在電力、內(nèi)燃機(jī)、電子、原子能和生物等領(lǐng)域——成為發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉。” ^［13］大量的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家也認(rèn)為技術(shù)演變處于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的中心地位，突出的是Landes、Rosenberg和 Mokyr。他們通過(guò)對(duì)技術(shù)變化的仔細(xì)研究得出，不僅技術(shù)變化對(duì)于現(xiàn)代工業(yè)的形成不可缺少，而且技術(shù)塑造經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)程在長(zhǎng)期內(nèi)發(fā)揮著作用。經(jīng)濟(jì)史學(xué)家促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家用長(zhǎng)期的眼光看待經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程，因?yàn)樾录夹g(shù)影響的發(fā)揮需要很長(zhǎng)時(shí)間。

知識(shí)的積累以及人力資本積累的外部性，產(chǎn)生了遞增的收益，因此抵消了投入要素中宿命的邊際收益遞減。技術(shù)進(jìn)步、人力資本、創(chuàng)新、國(guó)際貿(mào)易、收入分配、經(jīng)濟(jì)組織和經(jīng)濟(jì)制度等影響全要素生產(chǎn)率，進(jìn)而間接影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。為了理解全要素生產(chǎn)率的決定因素，我們需要理解什么因素促進(jìn)知識(shí)與人力資本的積累，特別是什么因素提供了對(duì)知識(shí)創(chuàng)造和人力資本積累的激勵(lì)。這自然地導(dǎo)致我們?nèi)ヌ角笱芯亢烷_發(fā)、干中學(xué)、外部性以及報(bào)酬遞增等因素，同時(shí)也導(dǎo)致我們?nèi)タ疾旃膭?lì)和不鼓勵(lì)知識(shí)創(chuàng)造和人力資本積累的制度因素。

只有真正的科技創(chuàng)新和持續(xù)的制度創(chuàng)新才是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?。?wèn)題的關(guān)鍵在于，能否積極地尋求相關(guān)的創(chuàng)新，并將這些創(chuàng)新的思路有效地付諸實(shí)踐，使得自然稟賦的應(yīng)有價(jià)值得到令人滿意的體現(xiàn)。

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責(zé)任編輯、校對(duì)：李再揚(yáng)

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