摘要：本文運(yùn)用1997~2006年的省際創(chuàng)新產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)R＆D投入以及區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)以專利為測(cè)度的創(chuàng)新產(chǎn)出效率的影響。結(jié)果顯示：中國(guó)30個(gè)?。ㄊ校﹦?chuàng)新能力的顯著差異，不僅是源于各地區(qū)R＆D投入差異，而且創(chuàng)新環(huán)境的作用也不容忽視，因此進(jìn)一步證實(shí)了創(chuàng)新環(huán)境對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有重要影響。最后，本文在此基礎(chǔ)上，提出增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力和改善區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的政策建議。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新能力；區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境；R＆D投入；專利；面板數(shù)據(jù)

中圖分類號(hào)：F061.5文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002-2848-2008（06）-0110-07

一、引 言

技術(shù)創(chuàng)新是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的重要特征，在生產(chǎn)要素成本日益高漲的中國(guó)，技術(shù)進(jìn)步在宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用不容忽視；與此同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變、以及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高都有賴于自主創(chuàng)新能力的不斷增強(qiáng)。在政府和市場(chǎng)的雙重推動(dòng)下，經(jīng)過(guò)不斷地實(shí)踐探索，我國(guó)各經(jīng)濟(jì)地帶發(fā)生新的分化，出現(xiàn)一些新的快速發(fā)展的區(qū)域，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)正逐步形成。然而，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力一直以來(lái)表現(xiàn)出明顯的區(qū)域差異，以2006年為例，專利授權(quán)總量最多的廣東省達(dá)到43516項(xiàng)，占全國(guó)專利授權(quán)總量的21.07%，而青海省專利授權(quán)量卻只有97項(xiàng)，前者大約是后者的四百倍。造成區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力分布失衡的原因是什么，制約區(qū)域技術(shù)能力的發(fā)展的因素又是什么？

國(guó)內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究已逐步展開(kāi)，并取得快

收稿日期：2008-09-02

基金項(xiàng)目：文章得到成果轉(zhuǎn)化制度研究基金項(xiàng)目資金資助，項(xiàng)目編號(hào)： CSTC2008CE9001。

作者簡(jiǎn)介：岳鵠（1980-），女，湖南省邵陽(yáng)市人，重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院博士研究生，研究方向：區(qū)域創(chuàng)新，公司治理等；張宗益（1964-），貴州省松桃市人，重慶大學(xué)副校長(zhǎng)，研究生院院長(zhǎng)(兼)，經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：企業(yè)理論、區(qū)域創(chuàng)新、不平等與增長(zhǎng)。

速進(jìn)展。在諸多文獻(xiàn)中，針對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的研究已存在著共識(shí)：首先，創(chuàng)新能力在地理上并非平均分布，有些地區(qū)創(chuàng)新的表現(xiàn)特別突出，并且提升區(qū)域創(chuàng)新能力可以帶動(dòng)該區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。其次，區(qū)域創(chuàng)新能力或創(chuàng)新產(chǎn)出效率會(huì)受到多方面因素的影響，不但R＆D投入，而且來(lái)自區(qū)域內(nèi)的無(wú)形因素如，文化風(fēng)俗、地理、歷史、教育和產(chǎn)業(yè)專有因素都會(huì)影響區(qū)域創(chuàng)新。但是，目前針對(duì)R＆D投入以及創(chuàng)新環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)較少，并且大多研究都只是停留在表面的定性研究；少數(shù)進(jìn)行實(shí)證研究，只是針對(duì)某一年度，用單個(gè)指標(biāo)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行分析，有鑒于此，本文在文獻(xiàn)回顧基礎(chǔ)上，使用更多年份(1997~2006年)的面板數(shù)據(jù)，采用綜合的創(chuàng)新能力體系指標(biāo)數(shù)據(jù)，基于區(qū)域?qū)用娴莫?dú)特視角，重新審視區(qū)域創(chuàng)新能力的制約因素，系統(tǒng)分析RD投入以及區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新能力的影響，以期提出更具針對(duì)性的政策建議。

本文的結(jié)構(gòu)安排如下：首先回顧現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)，提出研究問(wèn)題；第二部分給出理論分析框架與實(shí)證研究回顧；第三部分對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力和它賴以產(chǎn)生的創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行實(shí)證分析；第四部分，實(shí)證結(jié)果分析；最后是本文的結(jié)論及對(duì)策。

二、理論與實(shí)證研究回顧

20世紀(jì)90年代以來(lái)，區(qū)域創(chuàng)新能力成為一個(gè)新的研究熱點(diǎn)出現(xiàn)在中國(guó)，21世紀(jì)此項(xiàng)研究逐漸增多。學(xué)術(shù)界通常認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力是一個(gè)區(qū)域內(nèi)有特色的與地區(qū)資源相關(guān)聯(lián)的，推進(jìn)創(chuàng)新制度組織網(wǎng)絡(luò)。國(guó)內(nèi)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新概念界定的有柳卸林、胡志堅(jiān)（2002），謝友才（2005）， 莫曉（2005），周萬(wàn)生（2007），燕周立、吳玉鳴（2006），侯潤(rùn)秀、官建成（2006）等；其中比較具有代表意義的是朱海就認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力是由網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新能力、企業(yè)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境三部分組成，區(qū)域創(chuàng)新能力即網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新能力，最終作用于企業(yè)，創(chuàng)新環(huán)境是支撐條件^［1］。根據(jù)已有研究，本文認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力是由科學(xué)技術(shù)產(chǎn)生的綜合能力，主要由RD經(jīng)費(fèi)投入決定，并由在區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境中培育出的地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)出來(lái)，并成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決定因素。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是指能促進(jìn)創(chuàng)新能力提高的一切支撐條件，包括硬環(huán)境（技術(shù)創(chuàng)新設(shè)施、設(shè)備以及資金等）和軟環(huán)境（政策、法律法規(guī)以及制度等）。

國(guó)外關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新的研究起步較早。馬歇爾(1983) 、Krugaman (1997)和波特(1998)的研究都認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)密集有密切關(guān)系，區(qū)域化有助于促進(jìn)創(chuàng)新和知識(shí)的擴(kuò)散。因此，區(qū)域創(chuàng)新研究被認(rèn)為是行業(yè)集聚和無(wú)形因素的效應(yīng)；并且，區(qū)域?qū)用嫜芯勘葒?guó)家層面、企業(yè)行業(yè)層面的研究有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。Todtling 研究區(qū)域資源相同地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力，發(fā)現(xiàn)區(qū)域資源相同的地區(qū)創(chuàng)新能力相差卻很大，表明區(qū)域創(chuàng)新能力不僅僅由資源因素所決定，還與其他因素有關(guān)，如行為主體能力、主體之間互動(dòng)能力；不同產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力可能不同，由于部門專業(yè)化、功能和組織特征，導(dǎo)致區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新能力也會(huì)有差別^［2］。Braczyk and Cooke etal(1998) 研究認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新能力差距與研究制度、教育制度和技術(shù)轉(zhuǎn)移制度相關(guān)，在治理模型上依賴于區(qū)域決策能力、經(jīng)費(fèi)資源和政策導(dǎo)向。另外，區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)具有系統(tǒng)的特點(diǎn)，創(chuàng)新能力不僅與創(chuàng)新主體(企業(yè)、高校和研究機(jī)構(gòu))的直接創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)，而且與區(qū)域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、主體間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系等因素相關(guān)^［3］。Stern、Porter和Furman 利用17個(gè)OECD國(guó)家1973~1996年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從基礎(chǔ)設(shè)施的角度對(duì)一國(guó)創(chuàng)新能力的主要影響因素進(jìn)行了研究，結(jié)果表明：創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的完善程度對(duì)一個(gè)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新能力的提升就有重要意義^{［4］ 。}

國(guó)內(nèi)研究較多的集中在如何評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新能力以及提出相應(yīng)的政策建議，例如：柳卸林和胡志堅(jiān)，羅發(fā)友、劉友金、孫婷，官建成、劉順忠，唐炎釗，這些既有的研究一般只對(duì)各地區(qū)創(chuàng)新能力進(jìn)行排序和評(píng)價(jià)，而對(duì)導(dǎo)致這些差別的原因并沒(méi)有給予定量的解釋或分析 ^{［5，8］}。由于采用過(guò)多的定性和主觀評(píng)價(jià)指標(biāo)，使得結(jié)果往往不具有可比性。朱海就指出構(gòu)造區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)體系的依據(jù)和原則，并突出非RD指標(biāo)的重要性 ^［1］。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)差距日益加大的“馬太效應(yīng)”，林云、金祥榮又作了進(jìn)進(jìn)一步的闡述 ^［9］。在區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效方面，陳廣漢、藍(lán)寶江研究各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展(RD)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)個(gè)數(shù)對(duì)發(fā)明申請(qǐng)數(shù)都有正面影響，而規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)個(gè)數(shù)的影響非常顯著，從而為一些省份研發(fā)支出多而發(fā)明專利申請(qǐng)量較少提供一種解釋 ^［10］。

目前將RD投入、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新能力結(jié)合起來(lái)的研究文獻(xiàn)較少，還有待進(jìn)一步深化。古利平、張宗益等采用專利與RD資源對(duì)中國(guó)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出進(jìn)行回歸量化分析，但是只考慮了科研資源對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，結(jié)果比較片面^{［11］ 。章立軍利用2002～2003年省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，創(chuàng)新環(huán)境中基礎(chǔ)設(shè)施、勞動(dòng)力素質(zhì)、市場(chǎng)需求、金融環(huán)境顯著影響區(qū)域創(chuàng)新能力，但是樣本跨度只有兩年，并且未對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行HAUSMAN檢驗(yàn)，只限于簡(jiǎn)單的混合回歸［12］。李平、崔喜君等對(duì)中國(guó)自主創(chuàng)新中研發(fā)資本投入產(chǎn)出績(jī)效進(jìn)行分析，但是主要側(cè)重人力資本和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的研究，沒(méi)有考慮創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響 ［13］。李習(xí)保采用SFA模型，實(shí)證檢驗(yàn)創(chuàng)新環(huán)境因素對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出效率影響 ［14］。郭國(guó)峰等運(yùn)用面板數(shù)據(jù)通過(guò)建立固定效應(yīng)變截距知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型，對(duì)中國(guó)中部六省技術(shù)創(chuàng)新能力及其影響因素進(jìn)行分析，但沒(méi)有給出選擇固定效應(yīng)模型的理論依據(jù)，也沒(méi)有考慮制度和研發(fā)投入等對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的滯后影響 ［15］。黨文娟和張宗益采用負(fù)二項(xiàng)分布Negatitive-binomial方法分析區(qū)域環(huán)境對(duì)促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，但僅針對(duì)2005年各地區(qū)的創(chuàng)新能力進(jìn)行分析，并未考慮到各地區(qū)創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)變化和發(fā)展，從而不能全面綜合地反映創(chuàng)新能力，這就需要更客觀和科學(xué)的指標(biāo)體系來(lái)衡量我國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)［16］。}

由于我國(guó)不同省份的社會(huì)文化、風(fēng)俗習(xí)慣、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行政管理手段等都具有很強(qiáng)的地域特點(diǎn)，各個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和制度環(huán)境的巨大差異必然影響我國(guó)各個(gè)地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力，以行政地域劃分為基礎(chǔ)分析我國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新能力的制約因素具有一定的理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)意義。然而通過(guò)文獻(xiàn)回顧可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外一些學(xué)者提出評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新能力的方法，對(duì)創(chuàng)新能力與RD投入及創(chuàng)新環(huán)境之間的關(guān)系進(jìn)行理論分析與實(shí)證研究，但并不深入，本文基于目前研

究文獻(xiàn)在指標(biāo)選擇和方法等方面存在缺陷，將結(jié)合省區(qū)創(chuàng)新實(shí)踐進(jìn)行全面闡述。

三、 模型、數(shù)據(jù)與研究方法

（一） 變量選取與數(shù)據(jù)描述

1.變量選取

（1）創(chuàng)新能力產(chǎn)出的變量選取

Acs et al認(rèn)為專利授權(quán)用來(lái)衡量區(qū)域創(chuàng)新能力存在片面性，但由于數(shù)據(jù)容易獲取，且和創(chuàng)新關(guān)系密切，而且多年來(lái)專利標(biāo)準(zhǔn)客觀、變化緩慢，所以專利仍是衡量創(chuàng)新活動(dòng)的相對(duì)可靠的指標(biāo)^［17］。因此，以發(fā)明專利（INN）、實(shí)用新型專利（SYXX）、外觀設(shè)計(jì)專利（WGSJ）以及三項(xiàng)專利之和（PAT）衡量地區(qū)創(chuàng)新能力。

（2）RD投入變量的選取

R＆D投入包括資金投入和人才投入。用當(dāng)年RD費(fèi)用（RDE）來(lái)衡量地區(qū)對(duì)物資資本投入的力度；用當(dāng)年的研發(fā)人員的數(shù)量（RDP）衡量地區(qū)人力資本投入力度。

（3）創(chuàng)新環(huán)境變量的選取

勞動(dòng)者素質(zhì)、產(chǎn)業(yè)集群、地方財(cái)政對(duì)科技的支持，以及對(duì)外開(kāi)放度等構(gòu)成地區(qū)特有的創(chuàng)新氛圍和環(huán)境，但由于對(duì)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行直接測(cè)度以及之間相互聯(lián)系的指標(biāo)難以獲得，本文借鑒李習(xí)保的方法^［14］，運(yùn)用間接指標(biāo)和替代指標(biāo)來(lái)表示與這些方面相關(guān)的重要經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，并采用郭國(guó)峰的方法^［15］，將本文的解釋變量確定為教育水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、知識(shí)流動(dòng)能力和制度方面的指標(biāo)來(lái)反映創(chuàng)新系統(tǒng)的環(huán)境因素:

① 教育水平:采用地方政府教育支出費(fèi)用（EDUE）反映地方政府在財(cái)政資源配置中對(duì)科技重視程度，一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)?shù)亟逃皆礁?，勞?dòng)者素質(zhì)也越高。

② 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平：黨文娟等研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的地區(qū)，越能對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入更多的人力和物力，越能促進(jìn)當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新能力 ^［16］。因此，本文沿用人均GDP（PGDP）衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

③知識(shí)流動(dòng)能力：用地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)的交易合同金額（TMA）衡量，考察當(dāng)?shù)貏?chuàng)新參與者之間的技術(shù)交往關(guān)系，間接反映創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各參與者之間交換和合作強(qiáng)度。

④制度變量：1978年以來(lái)，以市場(chǎng)化取向的改革措施促使中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制發(fā)生了深刻的變化，但由于不同地區(qū)的改革進(jìn)程存在差異性 ^［18］。本文采用市場(chǎng)化指數(shù)（MAKD）來(lái)代表制度變遷，將制度因素引入知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)。我們從中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的四個(gè)方面入手，即中國(guó)各省市的非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展、對(duì)外開(kāi)放、政府與市場(chǎng)關(guān)系和金融發(fā)展，以9個(gè)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度并以此作為衡量中國(guó)制度變遷過(guò)程的制度變量——市場(chǎng)化指數(shù)，其指標(biāo)體系的構(gòu)成、數(shù)據(jù)來(lái)源及相關(guān)計(jì)算過(guò)程詳見(jiàn)《中國(guó)的制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡》（汪鋒，2007）一文 ^［18］。本文更新并補(bǔ)充計(jì)算了2006年市場(chǎng)化指數(shù)。由于市場(chǎng)化指數(shù)本身就是相對(duì)數(shù)指標(biāo)，所以不再取對(duì)數(shù)。

2. 樣本選取與數(shù)據(jù)描述

本文的樣本區(qū)間為：1997~2006年，數(shù)據(jù)來(lái)源：1997~2006年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及中華人民共和國(guó)科技部網(wǎng)站的相關(guān)數(shù)據(jù)整理而得。在樣本選取中，由于西藏?cái)?shù)據(jù)缺乏，因此，本文考察不包括西藏和港澳臺(tái)在內(nèi)的其它30個(gè)省(市)。如上所述，文中涉及的指標(biāo)為10個(gè)變量，這些變量的數(shù)字特征如表1所示。

從表1中可以看出，在專利授權(quán)數(shù)量中，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)占絕大多數(shù)，而技術(shù)含量較高的發(fā)明比例較低；另外我國(guó)各?。ㄊ校o(wú)論是各種專利數(shù)量，還是RD投入以及其它指標(biāo)，都有很大的差距。一方面標(biāo)準(zhǔn)差很大，另一方面，最大值往往是最大值的數(shù)十倍，甚至上百倍。因此，可以發(fā)現(xiàn)由于RD投入的不同，同時(shí)也因?yàn)榈乩砦恢?、自然資源、人力資源、政府政策等方面的差異，我國(guó)各個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力很不平衡，并且依據(jù)所得數(shù)據(jù)，盡管從1997年到2006年，我國(guó)各地區(qū)的創(chuàng)新能力在不斷的發(fā)展，研發(fā)投入逐年增加，創(chuàng)新環(huán)境也在不斷改善，但是創(chuàng)新產(chǎn)出較多的區(qū)域主要是廣東、北京、上海、江蘇和浙江，而創(chuàng)新產(chǎn)出較少的地區(qū)主要是：青海、寧夏、海南和貴州。

（二）理論框架與計(jì)量模型

大量實(shí)證研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)作為一個(gè)經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ?，為研究地方化知識(shí)流動(dòng)的特性及其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響提供有效的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ涂蚣堋Ｒ话阏J(rèn)為，知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程和實(shí)物產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程在本質(zhì)上是基本相同的投人產(chǎn)出過(guò)程，因此可以借助產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)的形式來(lái)表述知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，本文把研發(fā)活動(dòng)看作是一項(xiàng)知識(shí)的生產(chǎn)活動(dòng)，借鑒Griliches（1979）的分析思路并利用改進(jìn)的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的Cobb-Douglas形式:

Yi=AKαiLβiξi

其中，Y表示研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)出，K和L分別代表研發(fā)活動(dòng)的資金和人員投入，α、β分別為研發(fā)活動(dòng)的資金和人員投入的彈性系數(shù)，ξ為隨機(jī)誤差項(xiàng)，為觀測(cè)單元?？紤]到專利申請(qǐng)和授權(quán)過(guò)程都需要時(shí)間，F(xiàn)urman設(shè)定專利授權(quán)滯后研發(fā)投入3年 ^［4］。而在中國(guó)專利申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)的時(shí)間大概要1-3年，本文在分析過(guò)程中認(rèn)為：專利總體授權(quán)數(shù)量和發(fā)明授權(quán)量較解釋變量滯后2年^［15］，而實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)滯后1年^［16］。因此，本文的模型設(shè)定如下：

由于面板數(shù)據(jù)能夠同時(shí)反映變量在截面和時(shí)間二維空間上的變化規(guī)律和特征，具有純時(shí)間序列數(shù)據(jù)和純截面數(shù)據(jù)所不可比擬的諸多優(yōu)點(diǎn)，如可以擴(kuò)大樣本容量，能夠控制個(gè)體的異質(zhì)性，有效減少回歸變量，增加自由度從而提高參數(shù)估計(jì)的有效性，故被廣泛應(yīng)用于研究技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新能力等經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的建模實(shí)踐中。上述模型中，上標(biāo)表示不同的地區(qū)，下標(biāo)表示不同的時(shí)期，（t-1）表示滯后1年，（t-2）表示滯后2年；模型（1）-模型（4），i的取值范圍是1-30，t的取值范圍是1997-2006；本文采用Eviews5.1計(jì)量軟件來(lái)進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一） 估計(jì)結(jié)果

首先，對(duì)模型的設(shè)定進(jìn)行檢驗(yàn)，以得到有效的參數(shù)估計(jì)，主要檢驗(yàn)?zāi)Ｐ蛥?shù)在所有橫截面樣本點(diǎn)和時(shí)間上是否是相同的常數(shù)。接著，對(duì)面板數(shù)據(jù)方程類型進(jìn)行判斷，并在此基礎(chǔ)上運(yùn)用Hausman檢驗(yàn)對(duì)固定效應(yīng)或是隨機(jī)效應(yīng)模型的選取進(jìn)行判定，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示：

注:表中數(shù)字后的**號(hào)、*號(hào)分別表示通過(guò)了F統(tǒng)計(jì)量1%和5%水平的顯著性檢驗(yàn)；#號(hào)表示通過(guò)了χ2統(tǒng)計(jì)量5%的顯著性檢驗(yàn)。

按照以上的模型假設(shè)，對(duì)4個(gè)模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表3。為避免橫截面中的異方差可能給估計(jì)帶來(lái)的不良影響：對(duì)于固定效應(yīng)模型，采用減少橫截面異方差的GLS估計(jì)方法；對(duì)于隨機(jī)效應(yīng)模型，采用FGLS法進(jìn)行估計(jì)。限于篇幅，表3中只列出各模型的主體估計(jì)結(jié)果。

注:括號(hào)外為回歸系數(shù)，括號(hào)中的數(shù)值為標(biāo)準(zhǔn)差；*號(hào)、**和***號(hào)分別表示通過(guò)了10%、5%和1%顯著性水平的t檢驗(yàn)。

從表3可知，模型均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)（擬合度90%以上），具有較好的解釋能力，但RD投入和區(qū)域環(huán)境中其它各個(gè)要素對(duì)專利授權(quán)總量和三個(gè)專利授權(quán)數(shù)的影響并不完全一致。對(duì)于模型1，RD經(jīng)費(fèi)投入、人均GDP、技術(shù)市場(chǎng)成交金額、RD人員投入和市場(chǎng)化指數(shù)對(duì)專利授權(quán)總量有顯著的正向影響，其回歸系數(shù)分別是：0.186、0.291、0.118、0.174和0.021；而教育費(fèi)用支出雖然與專利授權(quán)總量有正向關(guān)系，但并不顯著。在模型2中，RD經(jīng)費(fèi)投入、教育費(fèi)用的投入、人均GDP、RD人員和技術(shù)市場(chǎng)成交金額對(duì)發(fā)明的授權(quán)量有顯著的正向影響；其回歸系數(shù)分別是：0.147、0.104、0.253、0.445和0.147，其中當(dāng)RD經(jīng)費(fèi)投入每增加0.147%，將會(huì)使該地區(qū)的發(fā)明授權(quán)量上升1%。

為方便比較，進(jìn)一步估計(jì)得模型3和模型4。模型3中RD經(jīng)費(fèi)投入、教育費(fèi)用支出、技術(shù)市場(chǎng)成交金額、市場(chǎng)化指數(shù)對(duì)實(shí)用新型授權(quán)量有顯著的正向影響，其回歸系數(shù)分別是：0.209、0.078、0.075、0.012；則人均GDP和RD人員雖然與實(shí)用新型授權(quán)量有正相關(guān)，但是并不顯著。模型4中人均GDP、研發(fā)人員數(shù)量、技術(shù)市場(chǎng)成交金額和市場(chǎng)化指數(shù)對(duì)外觀設(shè)計(jì)授權(quán)量有顯著的正向影響，其回歸系數(shù)分別是：0.645、0.253、0.126和0.043；而RD經(jīng)費(fèi)投入與外觀設(shè)計(jì)雖然有正向關(guān)系，但并不顯著；值得注意的是，教育費(fèi)用與外觀設(shè)計(jì)授權(quán)量甚至有反向相關(guān)關(guān)系！

（二） 實(shí)證結(jié)果解釋

1.RD投入與區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)系。

（1）實(shí)證結(jié)果表明，首先，研發(fā)費(fèi)用的投入對(duì)專利總量、以及技術(shù)含量較高的發(fā)明和外觀設(shè)計(jì)有顯著的正向影響，其回歸系數(shù)分別是0.186、0.147和0.209，對(duì)實(shí)用新型的有正向影響，但即使在10％的顯著性水平下也不顯著。一般來(lái)說(shuō)，RD經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度反映區(qū)域研究開(kāi)發(fā)的規(guī)模以及區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)能力和潛在產(chǎn)出，一個(gè)地區(qū)RD 經(jīng)費(fèi)投入越多，研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)規(guī)模越大，研究開(kāi)發(fā)成果數(shù)量越多。但是，外觀設(shè)計(jì)技術(shù)含量不高，它只是對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或其結(jié)合做出的富有美感的設(shè)計(jì)，所以RD經(jīng)費(fèi)投入增加對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利的沒(méi)有顯著的促進(jìn)作用。

（2）RD人員的投入對(duì)技術(shù)含量較高的發(fā)明專利和專利授權(quán)總量都有顯著的正向影響，同時(shí)，注意到RD人員投入的增加對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利和實(shí)用新型專利有正向的影響，但是這種效果并不顯著。這是因?yàn)?，首先，RD人員質(zhì)量的提高，增加了科研人員技術(shù)生產(chǎn)效率；其次，RD人員的專利傾向意識(shí)在不斷提高。我國(guó)以前的RD人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)薄弱，且知識(shí)創(chuàng)新和價(jià)值創(chuàng)造脫節(jié)嚴(yán)重，故以前的科研成果一般僅作為學(xué)術(shù)成就發(fā)表，大多未申請(qǐng)專利。

2.區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力的關(guān)系

（1）通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)：教育費(fèi)用支出僅對(duì)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利有顯著促進(jìn)作用，對(duì)專利授權(quán)總量雖然有正的影響，但不顯著；而對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利有抑制作用，結(jié)果與吳玉鳴研究一致^［19］。原因主要是當(dāng)前教育體制環(huán)境下，我國(guó)教育費(fèi)用主要是針對(duì)各個(gè)學(xué)校投入，中小學(xué)的教育投入雖可提高勞動(dòng)力素質(zhì)，但不能形成創(chuàng)新力量，而大學(xué)由于擴(kuò)招、合并和興建大學(xué)城，需要大量的財(cái)政投入。與此同時(shí)，目前高?？蒲腥藛T注重理論研究，科技成果缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向，表現(xiàn)為多數(shù)高校開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向不強(qiáng)，科技活動(dòng)以學(xué)科建設(shè)為中心，難以形成技術(shù)資源有效集成^［20］。此研究結(jié)論表明技術(shù)創(chuàng)新特別是具有商業(yè)價(jià)值的研發(fā)活動(dòng)并非高校工作的著力點(diǎn)，社會(huì)賦予高?？蒲袆?chuàng)新主體的角色缺位。

（2）人均GDP與專利授權(quán)總量、發(fā)明專利以及外觀設(shè)計(jì)專利之間的回歸結(jié)果在統(tǒng)計(jì)上都有顯著正向相關(guān)影響，其中人均GDP每增加1%，使得外觀設(shè)計(jì)專利增加0.645%，而人均GDP對(duì)實(shí)用新型專利存在正相關(guān)，但促進(jìn)作用并不顯著。說(shuō)明各個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展越發(fā)達(dá)，越有實(shí)力增加研發(fā)投入，同時(shí)也更能吸引高素質(zhì)人才，有利于促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提高，而創(chuàng)新能力的提高也可以有效促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)水平和區(qū)域創(chuàng)新能力相輔相成，相互促進(jìn)。

（3）地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)的交易合同金額對(duì)專利授權(quán)總量和三項(xiàng)專利有顯著正向影響，地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)的交易合同金額每增加1%，將會(huì)帶動(dòng)該地區(qū)的專利授權(quán)總量上升0.174%。地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)交易合同金額越大或技術(shù)市場(chǎng)交易越頻繁，說(shuō)明當(dāng)?shù)貏?chuàng)新參與者之間的技術(shù)交往越順暢，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各參與者之間交換和合作性越強(qiáng)，越可以提高當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)創(chuàng)新能力。

（4）市場(chǎng)化指數(shù)與專利授權(quán)總量、實(shí)用新型專利以及外觀設(shè)計(jì)專利之間存在顯著正相關(guān)關(guān)系，但對(duì)發(fā)明專利的正向影響不明顯，說(shuō)明提高各個(gè)區(qū)域的市場(chǎng)化程度有利于促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提高，這是因?yàn)榈貐^(qū)市場(chǎng)化程度越高，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展越快、對(duì)外開(kāi)放程度越高、政府主要通過(guò)制定相關(guān)法律法規(guī)來(lái)規(guī)范市場(chǎng)行為、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)地區(qū)市場(chǎng)化程度越高，

金融發(fā)展越快，進(jìn)行創(chuàng)新的融資渠道越多，往往使專利數(shù)量越多。

五、結(jié)論與建議

本文利用1997～2006年的省際面板數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了區(qū)域R＆D投入、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新能力的影響。研究結(jié)果表明：RD投入與區(qū)域創(chuàng)新能力存在正向關(guān)系；同時(shí)，中國(guó)30個(gè)?。ㄊ校┑膭?chuàng)新績(jī)效存在顯著的差異，這不僅是因?yàn)閰^(qū)域R＆D投入水平的差異，還因?yàn)楦鞯貐^(qū)的創(chuàng)新環(huán)境及其他制約因素的影響，總體來(lái)說(shuō)，人均GDP、技術(shù)市場(chǎng)交易額和市場(chǎng)化指數(shù)對(duì)專利有正向影響，但就提高區(qū)域創(chuàng)新能力而言，是教育費(fèi)用支出并沒(méi)有達(dá)到預(yù)想的效果。

根據(jù)以上分析，本文提出以下幾方面建議：（1）抓好高科技人才的培養(yǎng)和引進(jìn)工作，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，激發(fā)高科技人才創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的積極性，推動(dòng)全社會(huì)形成自主創(chuàng)新氛圍。教育要轉(zhuǎn)變辦學(xué)觀念，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的有效結(jié)合。（2）提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，并且要積極引進(jìn)外資，在利用FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的同時(shí)，加強(qiáng)自主研發(fā)。（3）進(jìn)一步完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，積極開(kāi)展制度創(chuàng)新，以更好地發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)企業(yè)研發(fā)的促進(jìn)作用。一方面，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，嚴(yán)格執(zhí)行專利政策，打擊侵權(quán)行為，以發(fā)揮企業(yè)自主研發(fā)的積極作用；另一方面大力發(fā)展技術(shù)中介市場(chǎng)，引導(dǎo)創(chuàng)新要素合理流動(dòng)，優(yōu)化資源配置，提高要素產(chǎn)出效率。（4）優(yōu)化配置企業(yè)內(nèi)部資源，提高資源使用效率，增加科研經(jīng)費(fèi)投人加大研發(fā)費(fèi)用和研發(fā)人員投入，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)，高度重視企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。

綜上所述，本研究認(rèn)為提升區(qū)域創(chuàng)新能力過(guò)程中，創(chuàng)新環(huán)境影響不容忽視，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境是提高創(chuàng)新活動(dòng)質(zhì)量的根本前提。深化改革，催化區(qū)域市場(chǎng)化環(huán)境，從而為創(chuàng)新能力的提高提供制度保障；政府需要根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境情況，采取不同的政策和措施來(lái)促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提高。

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責(zé)任編輯、校對(duì)：李斌泉

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