摘要 在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、減少能源消費(fèi)、提高能源效率的過程中，技術(shù)創(chuàng)新是關(guān)鍵因素。本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上引入技術(shù)創(chuàng)新要素，建立技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)能源消費(fèi)影響的分析框架。通過假設(shè)建立了技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)能源消費(fèi)影響的計(jì)量模型，運(yùn)用中國(guó)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析。研究結(jié)果表明，專利授權(quán)量增加能夠節(jié)約能源消費(fèi)，第一產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)、批發(fā)與零售業(yè)等能源消耗較少產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重增加能夠減少能源消費(fèi)。研究結(jié)論認(rèn)為，基于技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和能源消費(fèi)脫鉤的重要途徑。

關(guān)鍵詞 技術(shù)創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；能源消費(fèi)；計(jì)量模型

中圖分類號(hào) F407.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104(2008)03-0108-06

改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)，與之相應(yīng)中國(guó)能源的需求也穩(wěn)步增加，從1985年的60 894萬t標(biāo)準(zhǔn)煤增加到2005年的223 319萬t標(biāo)準(zhǔn)煤，增幅近3.7倍。隨著人口增加、工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，特別是重化工業(yè)和交通運(yùn)輸業(yè)的快速發(fā)展，能源需求量大幅上升，經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的能源制約和環(huán)境壓力將更加嚴(yán)峻。因此，從定量的角度研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)之間的關(guān)系具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

目前，學(xué)術(shù)界對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)定量研究的重點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)的互動(dòng)關(guān)系。Yang（臺(tái)灣，2000）、韓智勇等（中國(guó)、2004）、Lee（美國(guó)，2006）、Mahadevan和AsafuAdjaye（澳大利亞、日本、瑞典等，2007)［1～4］等的研究表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)之間存在雙向因果關(guān)系；Masih A.M.M.和 Masih R（馬來西亞、新加坡、菲律賓，1996）、Altinay 和 Karagol（土耳其，2004）［5～6］的研究則表明兩者沒有因果關(guān)系；林伯強(qiáng)等運(yùn)用協(xié)整和誤差修正模型揭示中國(guó)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系和短期波動(dòng)關(guān)系［7～8］。國(guó)內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行的有益探索，已經(jīng)取得了一些很有價(jià)值的研究成果，但是在新的歷史階段，節(jié)能減排已經(jīng)被提到了新的高度，能源消費(fèi)的研究還需要繼續(xù)深入，不僅要了 解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)之間的因果關(guān)系，而且要分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展與能源消費(fèi)之間的內(nèi)在機(jī)理，為節(jié)能減排工作提供政策建議。

近年來，隨著我國(guó)進(jìn)入重化工業(yè)加速發(fā)展階段，人們開始不斷深化經(jīng)濟(jì)發(fā)展和能源環(huán)境之間的認(rèn)識(shí)。我國(guó)長(zhǎng)期形成的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量不高的問題依然存在，能源和資源短缺、環(huán)境污染、生態(tài)失衡成為國(guó)家工業(yè)化、現(xiàn)代化越來越嚴(yán)重的制約因素，所以轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是貫徹科學(xué)發(fā)展觀的中心環(huán)節(jié)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整又是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重點(diǎn)。通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整一方面可以降低高能耗產(chǎn)業(yè)比重，減少能源消費(fèi)，減輕環(huán)境壓力；另一方面可以提高知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)比重，增強(qiáng)創(chuàng)新能力，提高能源效率。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)能源消費(fèi)影響研究的結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化會(huì)直接影響能源的消費(fèi)需求、改變能源的消費(fèi)結(jié)構(gòu)［9～11］，然而，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、減少能源消費(fèi)、提高能源效率的過程中，技術(shù)創(chuàng)新是關(guān)鍵因素。技術(shù)創(chuàng)新不僅能夠通過新的生產(chǎn)組合直接提高能源效率，影響能源消費(fèi)，還會(huì)通過新技術(shù)發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方式間接影響能源消費(fèi)。但是技術(shù)創(chuàng)新作為影響能源消費(fèi)的重要因素，一直沒有得到學(xué)界的重視，未被納入到現(xiàn)有的分析框架中。本文試圖建立技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)能源消費(fèi)影響的分析模型，通過實(shí)證分析中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)能源消費(fèi)的影響。

1 技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與能源消費(fèi)分析模型

中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)伴隨著能源消費(fèi)的急劇增加，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過程中，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)能源消費(fèi)將會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響，是急需要解決的現(xiàn)實(shí)問題。本研究在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與能源消費(fèi)模型的基礎(chǔ)上，引入技術(shù)創(chuàng)新因素，建立新的分析框架(見圖1)。

該分析框架中各要素之間的關(guān)系相對(duì)比較復(fù)雜，首先產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和優(yōu)化是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要途徑，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整一定程度上會(huì)影響綜合經(jīng)濟(jì)發(fā)展；其次新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的研究已經(jīng)達(dá)成共識(shí)，技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心動(dòng)力，所以技術(shù)創(chuàng)新也會(huì)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展；最后正如上文所言，技術(shù)創(chuàng)新也會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和優(yōu)化。此外，很多文獻(xiàn)已經(jīng)闡述了經(jīng)濟(jì)綜合發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整會(huì)影響能源消費(fèi)，技術(shù)創(chuàng)新不僅直接影響能源消費(fèi)，而且還間接通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響能源消費(fèi)。為了清晰地反映各種因素對(duì)于能源消費(fèi)的影響，這里首先將各種因素進(jìn)行單獨(dú)分析，然后再考慮因素之間的協(xié)同作用?；谏鲜龇治鎏岢龌炯僭O(shè)，進(jìn)而建立技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與能源消費(fèi)的基本模型。

H1：經(jīng)濟(jì)綜合發(fā)展促進(jìn)能源消費(fèi)。根據(jù)現(xiàn)有實(shí)證研究結(jié)果，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是形成能源消費(fèi)的重要原因［12～14］ 。技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整協(xié)同作用的效果就是經(jīng)濟(jì)的綜合發(fā)展，所以這里假設(shè)經(jīng)濟(jì)綜合發(fā)展促進(jìn)能源消費(fèi)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于能源消費(fèi)的影響主要由經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式所決定，以能源和資源消耗驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型，能源消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相關(guān)性很高；以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型，能源消費(fèi)就會(huì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)脫鉤。具體模型如式（1）所示，EC表示能源消費(fèi)，GDP表示經(jīng)濟(jì)綜合發(fā)展。

H2：技術(shù)創(chuàng)新節(jié)約能源消費(fèi)。1968年羅馬俱樂部提交的研究報(bào)告《增長(zhǎng)的極限》認(rèn)為，全球的增長(zhǎng)將會(huì)因?yàn)榧Z食短缺、能源枯竭、環(huán)境破壞等原因達(dá)到極限，并且預(yù)測(cè)1992年石油將被消耗怠盡，而避免世界崩潰的最好方法是限制增長(zhǎng)，即“零增長(zhǎng)”的結(jié)論。實(shí)踐表明羅馬俱樂部的預(yù)言沒有實(shí)現(xiàn)，其主要原因就是技術(shù)進(jìn)步在改變能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、提高能源效率等方面發(fā)揮了重要作用。能源消費(fèi)的增加不僅是需求拉動(dòng)的結(jié)果，還涉及到能源生產(chǎn)效率、能源消費(fèi)效率、能源市場(chǎng)價(jià)格等多方面的原因。技術(shù)創(chuàng)新在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、能源生產(chǎn)方式和能源消費(fèi)方式中發(fā)揮著無可替代的作用。技術(shù)創(chuàng)新可以通過改造傳統(tǒng)技術(shù)、引進(jìn)新技術(shù)，提高能源生產(chǎn)和消費(fèi)效率，減少能源消費(fèi)，還可以通過開發(fā)可再生新能源，替代傳統(tǒng)化石能源，影響能源市場(chǎng)價(jià)格和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。除此之外，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的間接影響也很顯著，這里主要考慮直接影響。具體模型如式（2）所示，IN表示技術(shù)創(chuàng)新。

H3：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、優(yōu)化減少能源消費(fèi)。由于不同的產(chǎn)業(yè)(或行業(yè))能源消費(fèi)水平不同，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，如果能源消費(fèi)水平高的產(chǎn)業(yè)比重大，整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的能源消費(fèi)量就會(huì)提高。反之，能源消耗的水平則會(huì)下降。中國(guó)過去幾次大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整使能源消費(fèi)水平發(fā)生了很大波動(dòng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和優(yōu)化是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的重要表現(xiàn)，同時(shí)也是減少能源消費(fèi)的重要手段。但是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和優(yōu)化不是自發(fā)行為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和技術(shù)創(chuàng)新水平是兩個(gè)重要影響因素。任何一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都難以逾越其特定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，所以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)自身就體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，自然會(huì)影響到能源消費(fèi)。具體模型如式（3）所示，IP表示產(chǎn)業(yè)發(fā)展，IP/GDP表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

[WTBX]EC=α+β3IP/GDP[WTBZ]（3）

H4：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整協(xié)同影響能源消費(fèi)。在單因素分析的基礎(chǔ) 上，還要考慮各因素的協(xié)調(diào)效果。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)調(diào)整是整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行的不同側(cè)面，三者存在一定程度的互動(dòng)關(guān)系，其協(xié)同機(jī)理相對(duì)比較復(fù)雜，難以簡(jiǎn)單判斷影響結(jié)果。從運(yùn)行機(jī)理上看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從需求總量上對(duì)能源消費(fèi)的影響比較模糊，技術(shù)創(chuàng)新從技術(shù)上節(jié)約能源消費(fèi)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和優(yōu)化從需求結(jié)構(gòu)上減少能源消費(fèi)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整三者協(xié)同影響能源消費(fèi)，具體模型如式（4）所示。

[WTBX]EC=α+β1GDP+β2IN+β3IP/GDP[WTBZ]（4）

2 模型指標(biāo)選擇和數(shù)據(jù)來源

對(duì)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，需要確定模型中變量的具體指標(biāo)和數(shù)據(jù)來源，本研究選擇的具體指標(biāo)及其解釋如下：

能源消費(fèi)指標(biāo)：能源消費(fèi)總量是指一定時(shí)期內(nèi)全國(guó)物質(zhì)生產(chǎn)部門、非物質(zhì)生產(chǎn)部門和生活消費(fèi)的各種能源的總和，包括原煤和原油及其制品、天然氣、電力，不包括低熱值燃料、生物質(zhì)能和太陽能等的利用。這里的能源消費(fèi)指標(biāo)不僅包括終端能源消費(fèi)量，還包括能源加工轉(zhuǎn)換損失量和損失量二部分，也就是通常定量研究使用的指標(biāo)能源消費(fèi)總量（萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤）（EC）；

綜合經(jīng)濟(jì)指標(biāo)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接體現(xiàn)就是產(chǎn)出的增加，但是從不同的角度也會(huì)有不同的衡量指標(biāo)。國(guó)家層面主要是采用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）相關(guān)指標(biāo)，產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）層面主要采用產(chǎn)業(yè)增加值、產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率等相關(guān)指標(biāo)，個(gè)人層面主要采用人均可支配收入、人均消費(fèi)水平等相關(guān)指標(biāo)。這里主要選擇國(guó)家層面的指標(biāo)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（億元）（GDP）表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總量規(guī)模、RD經(jīng)費(fèi)支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重（%）（RD/GDP）表示技術(shù)進(jìn)步水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量、人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（元）（AGDP）表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的人均規(guī)模。

技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)：技術(shù)創(chuàng)新過程是一個(gè)知識(shí)創(chuàng)造、流動(dòng)、應(yīng)用和擴(kuò)散的過程，從具體時(shí)間而言很難進(jìn)行測(cè)度。但是人們?yōu)榱烁玫亓私鈩?chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效，就采用黑箱的方法忽略創(chuàng)新過程，延續(xù)生產(chǎn)函數(shù)的傳統(tǒng)，從創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出兩端測(cè)量技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新投入的指標(biāo)包括RD經(jīng)費(fèi)支出和RD活動(dòng)人員投入；產(chǎn)出指標(biāo)包括論文、專利、技術(shù)市場(chǎng)成交額和新產(chǎn)品產(chǎn)值等，其中專利是核心指標(biāo)，大量的經(jīng)驗(yàn)研究表明論文、技術(shù)市場(chǎng)成交額等指標(biāo)與專利的相關(guān)性較高，所以通常采用專利作為技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，這里選擇專利授權(quán)量和發(fā)明專利授權(quán)量作為產(chǎn)出指標(biāo)。技術(shù)創(chuàng)新具體指標(biāo)包括RD經(jīng)費(fèi)支出（億元）(RDC)、RD活動(dòng)人員全時(shí)當(dāng)量（萬人年）(RDP)、專利授權(quán)量（件）（Pa）、發(fā)明專利授權(quán)量（件）（IPa）。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指標(biāo)：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，所以只能用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)進(jìn)行描述。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指各產(chǎn)業(yè)占所有產(chǎn)業(yè)的比重，通常衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)有產(chǎn)值、從業(yè)人員數(shù)，從業(yè)人員數(shù)通常用來反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)于就業(yè)和失業(yè)的影響，產(chǎn)值指標(biāo)主要反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。所以這里采用各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重（%）（PIP/GDP）、第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重（%）（SIP/GDP）、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重（%）（TIP/GDP）、工業(yè)產(chǎn)值比重（%）（In/GDP）、建筑業(yè)產(chǎn)值比重（%）（Co/GDP）、交通運(yùn)輸倉儲(chǔ)和郵政業(yè)產(chǎn)值比重（%）（TSP/GDP）、批發(fā)與零售業(yè)（%）（WIT/GDP）。

數(shù)據(jù)來源：能源消費(fèi)、經(jīng)濟(jì)綜合和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指標(biāo)數(shù)據(jù)來自《2006年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)數(shù)據(jù)來自《2006年中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3 模型計(jì)量結(jié)果分析

本研究采用1987-2005年中國(guó)能源消費(fèi)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用EVIEWS3.1軟件對(duì)模型進(jìn)行了實(shí)證分析。在實(shí)證分析之前，考慮到原始數(shù)據(jù)的單位和量級(jí)存在較大的差異，為了避免數(shù)據(jù)中其他因素的干擾，保證數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理。模型實(shí)證具體結(jié)果如表1、表2、表3所示。

為了避免解釋變量之間的多重共線性，建立單變量回歸模型，具體結(jié)果見表1。從表1可以看出，所有的模型擬合度都比較好，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量也比較顯著。通過模型1，我們發(fā)現(xiàn)能源消費(fèi)具有顯著的自相關(guān)性，前期能源消費(fèi)量將會(huì)影響當(dāng)期消費(fèi)量。從結(jié)果來看，能源消費(fèi)量滯后一期和滯后二期對(duì)當(dāng)期的影響較大，但是一期系數(shù)為正，二期系數(shù)為負(fù)。這表明能源消費(fèi)量的變化受外界的影響比較明顯，自我依賴程度較低，前期對(duì)后期的影響時(shí)間較短。能源消費(fèi)不僅受到能源系統(tǒng)自身的影響，需求和供給的大幅度結(jié)構(gòu)性變化都會(huì)影響消費(fèi)變化。

在三個(gè)綜合經(jīng)濟(jì)變量中，人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的顯著性水平不高，說明中國(guó)的能源消費(fèi)并沒有隨著人民生活水平的提高而顯著增加。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的彈性系數(shù)為0.103，大于RD/GDP的彈性系數(shù)，這一結(jié)果表明我國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模總量越大、活躍程度越高，對(duì)能源的消費(fèi)需求就越大，但是RD對(duì)于能源消費(fèi)的影響還比較小?；谏鲜鼋Y(jié)果我們可以看出，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式主要屬于能源和資源推動(dòng)型，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理的問題依然存在，經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)張一定程度上拉動(dòng)能源消費(fèi)量的增長(zhǎng)，與此同時(shí)研發(fā)強(qiáng)度對(duì)于能源消費(fèi)的影響很小，表明研發(fā)支出在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和提高能源效率方面的貢獻(xiàn)還比較小。

表2為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)能源消費(fèi)影響模型的實(shí)證結(jié)果。從表2我們可以看出，所有的模型都沒有常數(shù)項(xiàng)，表現(xiàn)在彈性系數(shù)上，能源消費(fèi)不能獨(dú)立于技術(shù)創(chuàng)新而存在。也就是說，能源消費(fèi)自身是技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)物，而能源消費(fèi)節(jié)約也離不開技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，兩者關(guān)系非常緊密。從模型5可以看出，RD經(jīng)費(fèi)、人員投入和專利產(chǎn)出對(duì)能源消費(fèi)彈性系數(shù)的顯著性水平都比較低，只有發(fā)明專利和能源消費(fèi)水平呈正相關(guān)關(guān)系。從模型6、7、8、9我們可以得出類似的結(jié)論，發(fā)明專利與能源消費(fèi)水平呈正相關(guān)關(guān)系。根據(jù)模型假設(shè)，技術(shù)創(chuàng)新能力的提升能夠節(jié)約能源消費(fèi)，但是實(shí)證結(jié)果表明發(fā)明專利數(shù)對(duì)能源消費(fèi)影響的系數(shù)為正（雖然比較?。l(fā)明專利數(shù)與能源消費(fèi)同向變動(dòng)，也就是說技術(shù)創(chuàng)新能力提升并沒有節(jié)約能源消費(fèi)。

上述分析表明如果直接考察技術(shù)創(chuàng)新與能源消費(fèi)之間的關(guān)系，中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于能源消費(fèi)的影響還比較小，并且處于技術(shù)創(chuàng)新與能源消費(fèi)的同步上升期。中國(guó)在能源領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新力量還比較薄弱，能源領(lǐng)域技術(shù)進(jìn)步比較緩慢，急需要加強(qiáng)。但是我們應(yīng)該看到技術(shù)創(chuàng)新一方面是直接作用于能源消費(fèi)領(lǐng)域，提高能源效率，另一方面是通過對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，間接影響能源消費(fèi)。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于能源消費(fèi)的間接影響還有待進(jìn)一步考察。筆者認(rèn)為隨著技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，兩者之間的關(guān)系應(yīng)該有一個(gè)拐點(diǎn)，呈現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與能源消費(fèi)脫鉤的情況。

表3為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)能源消費(fèi)影響模型的實(shí)證結(jié)果。從模型10可以看出，第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)的彈性系數(shù)都不太顯著，第三產(chǎn)業(yè)比重和能源消費(fèi)呈正相關(guān)關(guān)系。從模型11、12可以看出，在有滯后項(xiàng)的情況下，各產(chǎn)業(yè)與能源消費(fèi)的彈性系數(shù)都不顯著；在沒有滯后項(xiàng)的情況下，只有交通運(yùn)輸倉儲(chǔ)和郵政業(yè)對(duì)應(yīng)的彈性系數(shù)比較顯著。根據(jù)模型12，第一產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)、批發(fā)與零售業(yè)的彈性系數(shù)為負(fù)，而工業(yè)的彈性系數(shù)為正，完全驗(yàn)證了模型假設(shè)。第一產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)、批發(fā)與零售業(yè)能源消耗相對(duì)較少，所以這些產(chǎn)業(yè)的比重上升將會(huì)減少能源消費(fèi)；工業(yè)是國(guó)家能源消費(fèi)的重點(diǎn)，工業(yè)產(chǎn)值比重對(duì)能源消費(fèi)的彈性系數(shù)達(dá)到了4.213。這表明中國(guó)的工業(yè)發(fā)展還處于粗放型階段，工業(yè)產(chǎn)值增加主要依賴人力、資本和能源投入，知識(shí)和技術(shù)投入較少，工業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新能力較弱。

式（5）為模型13，模型的擬合度R2=0.993 ，DW檢驗(yàn)值=2.16 ，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量顯著性水平=0.0000。從式（5）可以看出在多變量協(xié)同作用的情況下，各變量的彈性系數(shù)有較大變化，其中專利和第三產(chǎn)業(yè)的彈性系數(shù)為負(fù)，即專利授權(quán)量增加能夠節(jié)約能源消費(fèi)，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重的增加能夠減少能源消費(fèi)。這表明技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整協(xié)同作用的情況，有利于減少能源消費(fèi)，技術(shù)創(chuàng)新通過革新產(chǎn)業(yè)設(shè)備和改變產(chǎn)品工藝而節(jié)約能源，同時(shí)也說明中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源消費(fèi)間接影響比直接影響更顯著。技術(shù)創(chuàng)新在提供優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)也節(jié)約了能源消費(fèi)。

式（6）為模型14，擬合度R2=0.997，DW檢驗(yàn)值=2.86，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量顯著性水平=0.0000。從式（6）可以看出，在三次產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步細(xì)化后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整綜合模型中，交通運(yùn)輸倉儲(chǔ)和郵政業(yè)對(duì)能源消費(fèi)的彈性系數(shù)為負(fù)，而批發(fā)與零售業(yè)的彈性系數(shù)為正。其余變量雖然彈性系數(shù)有所變化，但是符號(hào)沒有改變。該結(jié)果和表3分析有所出入，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)之間作用機(jī)理比較復(fù)雜，該結(jié)果的解釋有待進(jìn)一步的深入探討。

4 簡(jiǎn)要結(jié)論和政策建議

通過上述分析我們可以得出以下簡(jiǎn)要結(jié)論：

（1）能源消費(fèi)具有一定的自相關(guān)性，前期消費(fèi)將會(huì)影響后期消費(fèi)，但是影響時(shí)間較短。從能源系統(tǒng)自身來看，能源消費(fèi)應(yīng)該存在一定的路徑依賴，具有顯著的自相關(guān)現(xiàn)象，但是就實(shí)證結(jié)果而言，目前的能源消費(fèi)受到眾多系統(tǒng)外因素的沖擊。中國(guó)的能源消費(fèi)不可再生化石能源占絕大多數(shù)，可再生能源比例相對(duì)較小，這一能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)決定了能源消費(fèi)量很大程度上依賴國(guó)家固有的資源稟賦和國(guó)際能源市場(chǎng)的變化，通過技術(shù)創(chuàng)新提高可再生能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)是提高能源消費(fèi)系統(tǒng)穩(wěn)定性的基本路徑。

（2）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是拉動(dòng)能源需求、增加能源消費(fèi)的重要因素。中國(guó)正處于重化工業(yè)發(fā)展階段，工業(yè)仍然是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)，并且仍然是粗放型的工業(yè)發(fā)展模式，所以經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)張，勢(shì)必會(huì)拉動(dòng)能源需求、增加能源消費(fèi)。正如前文所述，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是影響能源消費(fèi)的重要因素，當(dāng)知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)成為經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)部門，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將會(huì)和能源消費(fèi)脫鉤，經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)展將不會(huì)出現(xiàn)能源約束和環(huán)境壓力。所以節(jié)約能源消費(fèi)，根本上是要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，將知識(shí)作為社會(huì)生產(chǎn)的核心要素，建設(shè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的國(guó)家發(fā)展模式。

（3）技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)能源消費(fèi)產(chǎn)生協(xié)同作用。技術(shù)創(chuàng)新能力提高(專利授權(quán)量增加)一定程度上能夠節(jié)約能源消費(fèi)，第一產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)、批發(fā)與零售業(yè)產(chǎn)值比重的增加能夠減少能源消費(fèi)，工業(yè)產(chǎn)值比重的增加對(duì)能源消費(fèi)的影響較大。從實(shí)證結(jié)果來看，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于能源消費(fèi)的直接影響并不顯著，但是與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的協(xié)同作用比較顯著。這充分說明技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于能源消費(fèi)的影響不僅局限在提高能源效率，而且還體現(xiàn)在很多其他的方面，包括對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的改變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響等。同時(shí)也表明，技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與能源消費(fèi)關(guān)系分析的關(guān)鍵因素。

據(jù)此筆者認(rèn)為，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的情況下，降低能耗、減少能源消費(fèi)，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和能源消費(fèi)脫鉤的重要途徑是基于技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和優(yōu)化，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。首先通過技術(shù)創(chuàng)新，把依賴人力、資本和能源投入的外延式發(fā)展，轉(zhuǎn)變?yōu)橐蕾囍R(shí)和技術(shù)的內(nèi)涵式發(fā)展，在工業(yè)領(lǐng)域積極倡導(dǎo)并幫助企業(yè)來自覺、合理、有效地使用能源，關(guān)閉那些嚴(yán)重浪費(fèi)能源的企業(yè)和工廠；其次大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，通過高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和優(yōu)化；最后大力扶植和鼓勵(lì)節(jié)能型企業(yè)，要加大和鼓勵(lì)對(duì)節(jié)能技術(shù)的投資，直接通過能源技術(shù)創(chuàng)新，提高能源使用效率，同時(shí)通過立法來監(jiān)督維護(hù)能源合理有序的開發(fā)利用。

（編輯：田 紅）

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Effect of Innovation，Industrial Change on Energy Consumption

LIU Fengchao SUN Yutao

（Department of Economics， Dalian University of Technology， Dalian Liaoning 116024，China）

Abstract In the process of industrial change，reducing energy consumption and improving energy efficiency，innovation is the key factor. One the basis of existi ng literatures， the paper designs the analysis framework about the effect of technological innovation and industrial structure regulation on energy consumption， and then establishes the econometric model with assumption to do the empirical analysis. The results show that the increase of patents can reduce energy consumption，and the increase of percentage in GDP of the less energy consumption indus tries， such as the primary industry， construction， wholesale and retail trade， can also reduce energy consumption. The conclusion is that the upgrade and optimization of industrial structure and transformation of the economic growth mode based on technology are key ways to solve disharmonious growth in economy and energy consumption.

Key words technological innovation; adjustment of industrial structure; energy consumption; econometric model