摘要 作為經濟主體的企業(yè)既是能源和資源的主要消耗者，又是環(huán)境污染的主要排放源，因此，有利于節(jié)約能源、減少污染的企業(yè)節(jié)能成為實現社會、經濟和生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的根本途徑。然而，我國企業(yè)節(jié)能管理和節(jié)能市場處于初級階段，企業(yè)節(jié)能工作進展緩慢，企業(yè)的節(jié)能成本遠遠大于所能獲得的收益，因此缺乏主動節(jié)能動力，如何選擇并建立有效引導企業(yè)節(jié)能的政策模式成為政府亟待解決的問題。為此，結合現有節(jié)能政策，在政府與企業(yè)之間進行完全信息動態(tài)博弈分析，然后，依據當前企業(yè)整體的節(jié)能管理狀態(tài)以及節(jié)能市場的發(fā)展程度，構建出有效引導企業(yè)節(jié)能的政策選擇模型，進而為政府制定行之有效的節(jié)能政策提供理論依據和具體建議，以推動中國節(jié)能戰(zhàn)略的實施，促進節(jié)能目標的實現。

關鍵詞 企業(yè)節(jié)能；博弈論；政策模型

中圖分類號 C29；S210.4 文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104(2008)03-0169-04

企業(yè)的一切行為需要以市場的要求為根本出發(fā)點，而企業(yè)追求的首先是市場成本的降低，而非能源的節(jié)省，所以當企業(yè)的利益最大化與能源節(jié)省發(fā)生沖突時，往往需要依靠制度、法律法規(guī)來引導企業(yè)的節(jié)能行為。

當前，由于我國現有的引導企業(yè)節(jié)能的相關政策還不夠完善，導致作為重要耗能 載體的企業(yè)在發(fā)展壯大的過程中無視節(jié)能管理，能源消耗嚴重。據統計，我國企業(yè)目前的能源效率約為33％，比世界先進水平低10個百分點左右，能源可采儲備量變成終端有用能的只有1/10，約90％的能源在開采、加工轉換、貯運和終端利用過程中被損失和浪費［1］。因此，為更好的解決我國能源現狀，更進一步完善我國節(jié)能政策，選擇并建立引導企業(yè)節(jié)能的政策組合模型是必不可少的過程，通過對模型的構建研究不僅能明確在節(jié)能管理的不同階段影響企業(yè)節(jié)能的各種因素，并且能夠為制定和執(zhí)行引導企業(yè)的節(jié)能政策提供選擇工具。

1 節(jié)能政策類型

世界各國的節(jié)能政策模式與各國的政治、經濟體制及文化傳統等因素密切相關。市場經濟國家大多采用市場機制為主，并輔以政府干預；少數國家則以政府干預為主，輔以市場機制。從我國的角度講，按照政策發(fā)揮作用的動力機制，我們將節(jié)能政策劃分為三大類：命令控制型、經濟激勵型以及自愿節(jié)能型。其具體內容如表1所示：

三種類型的節(jié)能政策，在具體應用上各有其優(yōu)劣勢，在不同情形和標準下它們發(fā)揮的作用不同。因此，判斷企業(yè)節(jié)能管理所處的階段和所遵循的標準，將有利于政府較為準確地采取相應的引導企業(yè)節(jié)能的政策類型。

2 政府和企業(yè)之間完全信息動態(tài)博弈分析

從經濟學角度考慮，各方經濟主體都要隨情況變化采取不同應對措施，以保障自身獲取最優(yōu)利益，經濟活動即是一個不斷進行博弈選擇的過程。企業(yè)節(jié)能政策的實施所涉及的主體包括政府和企業(yè)。雙方主體行動的時間順序為政府→企業(yè)，政府和企業(yè)之間傳遞的是對稱信息，雙方都完全了解對方在各種選擇下獲得的收益，即政府和企業(yè)之間為完全信息動態(tài)博弈［2］。

2.1 博弈模型的構建

政府與企業(yè)之間的博弈，如圖1所示:

模型的戰(zhàn)略式表述為：

(1)參與主體：分別為政府和企業(yè)；

(2)參與主體的行動順序：政府先行動，企業(yè)觀察到政府的決策之后再行動；

(3)參與主體的行動空間：政府選擇是否對企業(yè)實施節(jié)能經濟激勵政策，即是否對企業(yè)節(jié)能開發(fā)和管理行為給予補貼、價格或稅收優(yōu)惠；企業(yè)選擇是否開發(fā)節(jié)能技術和執(zhí)行節(jié)能管理；

周英男等：引導企業(yè)節(jié)能的政策選擇模型研究 2008年 第3期(4)參與主體的信息集：政府只有一個信息集，兩個可供選擇的行動，其可選戰(zhàn)略為：Sg={實施，不實施}；而企業(yè)有兩個信息集，每個信息集上有兩個可選擇的行動，因而共有四個純戰(zhàn)略，其戰(zhàn)略空間為：Sd={ (節(jié)能，節(jié)能)，(節(jié)能，不節(jié)能)，(不節(jié)能，節(jié)能)，(不節(jié)能，不節(jié)能)}；

(5)參與主體的支付函數：假設W表示政府是否實施節(jié)能經濟激勵政策，W={w1，w2}={實施，不實施}；K表示企業(yè)是否執(zhí)行節(jié)能行為，K={k1，k2}={節(jié)能，非節(jié)能}。設e表示節(jié)能企業(yè)，c表示非節(jié)能企業(yè)；Se表示節(jié)能企業(yè)的銷售收入，Sc表示非節(jié)能企業(yè)的銷售收入，Se＞Sc；P表示企業(yè)獲取的稅前利潤；ty表示營業(yè)稅稅率；ts表示所得稅稅率；I表示企業(yè)在生產經營過程中造成的需由政府為之負擔的外部損失成本（如環(huán)境污染），Ie＜Ic；V表示實施節(jié)能經濟激勵政策時政府對節(jié)能企業(yè)提供的優(yōu)惠額；Ug表示政府獲得的收益，Ud表示開發(fā)商獲得的收益。則各種戰(zhàn)略下參與主體雙方的支付函數分別為（只考慮營業(yè)稅和所得稅），如表2所示：

2.3 結果分析

由以上計算結果可分析得出：

首先，在企業(yè)節(jié)能初始階段，即當節(jié)能企業(yè)獲取的利潤小于非節(jié)能企業(yè)時，政府需對市場進行干預和調控。初步實施節(jié)能戰(zhàn)略時，節(jié)能企業(yè)需研究和開發(fā)利用新技術、新設備，投資金額較大，且生產成本中包含了節(jié)約能源和保護環(huán)境等正外部性成本，價格相對較高，但消費者對產品價格的承受能力有限，企業(yè)無法獲得較高利潤，對節(jié)能管理缺乏積極主動性，因此需要政府通過經濟政策予以扶持，向節(jié)能的企業(yè)提供一定優(yōu)惠。

但是，優(yōu)惠金額需在一定幅度范圍內。如果政府給予的優(yōu)惠額低于企業(yè)的利潤損失，則無法刺激企業(yè)轉向節(jié)能生產，達不到推動企業(yè)節(jié)能的目的；如果優(yōu)惠額超出了政府的財政能力，則政府寧可自己負擔企業(yè)產生的外部性成本，而不會去實施優(yōu)惠政策［3］。

其次，在企業(yè)節(jié)能成熟階段，即當節(jié)能企業(yè)獲取的利潤大于非節(jié)能企業(yè)時，政府需減少對市場的干預。隨著技術的進步和成熟，節(jié)能企業(yè)的成本逐漸降低，利潤額將大大超過非節(jié)能企業(yè)；而消費者也會逐漸增強節(jié)能和環(huán)保意識，節(jié)能市場需求日益擴大。在利潤的驅使下，企業(yè)必會主動選擇節(jié)能生產之路，而政府則應取消優(yōu)惠政策，逐步退出市場，轉為由市場自發(fā)調節(jié)和配置資源。

3 引導企業(yè)節(jié)能的政策選擇模型的構建

通過對政府和企業(yè)之間的動態(tài)博弈分析以及節(jié)能政策三種類型的性質特征可以看出：企業(yè)節(jié)能管理的成熟度對于節(jié)能政策的選擇有著重大的影響作用。隨著企業(yè)節(jié)能管理成熟度的增高，市場自發(fā)調節(jié)能力想要保證企業(yè)的節(jié)能管理措施獲得應有的利潤回報，必然要求那些干預市場的經濟激勵型政策逐步的退出市場。因此可以在此基礎上構建引導企業(yè)節(jié)能的政策選擇模型。此模型的兩個維度分別為：企業(yè)節(jié)能管理的成熟度以及節(jié)能政策的三種類型。

通過對企業(yè)實施節(jié)能政策前后的利潤大小的比較，將企業(yè)節(jié)能管理的成熟度劃分為兩個階段：即初始階段和成熟階段。隨著企業(yè)選擇節(jié)能政策之后利潤的逐步增加，直至節(jié)能后的利潤大于節(jié)能前的利潤，企業(yè)節(jié)能管理即進入成熟階段。將節(jié)能政策類型的維度依次分為經濟激勵型、命令控制型和自愿節(jié)能型。

據此建立的政策選擇模型如圖2所示:

在企業(yè)節(jié)能管理處于初始階段時，由于市場的效率較低、風險較高，企業(yè)的節(jié)能成本遠遠大于所獲得的收益，缺乏主動節(jié)能的動力，此時政府實施經濟激勵政策是最優(yōu)選擇。隨著企業(yè)節(jié)能管理的逐步成熟，命令控制型政策可以幫助企業(yè)建立市場空間，參與公平競爭奠定基礎。與此同時，政府應極力宣傳和倡導自愿節(jié)能型政策，主要集中在政府的節(jié)能宣傳、教育以及政企之間的自愿協議，這將在強化節(jié)能觀念和意識的角度上發(fā)揮作用。

在企業(yè)節(jié)能管理處于成熟階段時，市場已經具備完善的自發(fā)調節(jié)功能，政府干預市場的行為便可以逐步退出。命令控制型政策主要通過設立能效標識和技術標準的市場進入門坎，自動驅除非節(jié)能企業(yè)和產品參與市場交易。屆時，專業(yè)性的節(jié)能公司業(yè)已成熟，諸如合同能源公司等中介機構，可以完成目前政府承擔的節(jié)能服務職能。

4 結 論

綜上所述，通過對政府與企業(yè)之間的完全信息動態(tài)博弈分析， 結合我國企業(yè)當前的節(jié)能狀況，可知我國企業(yè)的節(jié)能工作正處于初始階段，企業(yè)缺乏主動節(jié)能的動力。因此，經濟激勵型政策必然成為我國當前節(jié)能政策體系中不可或缺的重要組成部分。但是由于企業(yè)節(jié)能管理的成熟度劃分信息難于掌握，在分析和制定節(jié)能政策的過程中，只能依靠經濟學理論模型進行比較分析，由此造成在政策選擇時存在一些不確定性風險。

(編輯：于 杰)

參考文獻(References)

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The Choice of Policy Model Oriented by Enterprises Energysaving

ZHOU Yingnan CHEN Fang LI Xinyang

(School of Management in Dalian University of Technology， Dalian Liaoning 116024，China)

Abstract As the economic subject， an enterprise is not only the main consumer of the energy and the resources， but also the main emission source of the environmental pollution. Therefore， enterprise energyefficiency for saving energy and reducing pollution will become the fundamental ways to realize sustainable development of the society， economy and ecology. But as the energysaving management of China's enterprises and the energy conservation market are in the initial stage， the energysaving cost is far greater than the profit and the enterprises lack dynamic energysaving initiative. How to select and guide enterprises to establish an effective energysaving policy become burning question which the government should solve urgently. In the paper， in line with the existing energysaving policy， we made analysis on the dynamic game theory of complete information between the government and enterprises. Then based on the current overall state in the energy management and the development degree of energysaving market， we build a choice of policy model to guide the enterprises for effective energysaving. Thus，it provides theoretical basis and specific recommendations for the government to formulate the effective conservation polices， then to promote the implementation of energyefficiency strategy and the realization of the goals of energyefficiency.

Key words energy saving enterprise；game theory；policy model