尊敬的編輯：您好!

我縣某銀行在2007年的檔案歸檔工作中，以單位人手少為由，遲遲沒有進(jìn)行歸檔。我局多次到該單位催促，該單位依然沒有開展歸檔工作。依據(jù)《檔案法》，我局?jǐn)M對(duì)其處罰又有兩點(diǎn)難處：一是對(duì)其進(jìn)行行政處罰，該單位不屬于地方檢查對(duì)象，無法進(jìn)行。二是對(duì)其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，《檔案法》無具體條款，罰款數(shù)額不能確定。如何對(duì)該單位進(jìn)行處理、處罰，懇請(qǐng)翟霣遠(yuǎn)老師給予答復(fù)。

鄢陵縣檔案局 袁杰

立卷歸檔是檔案工作中最基礎(chǔ)的工作，也是衡量檔案工作水平的一個(gè)重要標(biāo)志。立卷就是將處理完畢的又具有保存價(jià)值的文件，根據(jù)它們的形成規(guī)律和各種有機(jī)聯(lián)系，按照一定的規(guī)則進(jìn)行整理、裝訂，組織成某種文件的集合體或系列文件的過程。歸檔就是將立成案卷的檔案按照一定的制度向檔案機(jī)構(gòu)或檔案人員移交集中保存的過程。立卷歸檔是我國(guó)檔案工作的一項(xiàng)制度。這項(xiàng)制度自上世紀(jì)50年代實(shí)行，已經(jīng)得到不斷的發(fā)展和完善，實(shí)踐證明，它是保證檔案齊全完整的行之有效的方法?！稒n案法》以法律形式將立卷歸檔制度固定下來，使該項(xiàng)制度具有法律的強(qiáng)制力。

《檔案法》頒布以來，立卷歸檔制度得到了比較好的貫徹實(shí)施。但也應(yīng)該看到，個(gè)別單位或個(gè)人以種種借口或不進(jìn)行立卷，或?qū)⒐珓?wù)活動(dòng)中形成的各種材料據(jù)為己有。長(zhǎng)期不進(jìn)行歸檔或拒絕歸檔，造成檔案文件流失和損毀的現(xiàn)象還時(shí)有發(fā)生。鄢陵縣檔案局袁杰反映的該縣某銀行(簡(jiǎn)稱“某銀行”)“以單位人手少為由，遲遲沒有進(jìn)行歸檔”就是一例。

因袁杰沒有說明“某銀行”“遲遲沒有進(jìn)行歸檔”的具體情節(jié)，筆者只能初步推測(cè)它可能是以下三種情況之一：一是以人手少為由，“某銀行”的有關(guān)職能部門沒有將應(yīng)該歸檔的文件材料向檔案機(jī)構(gòu)或人員移交(甚至沒有整理)；二是“某銀行”檔案機(jī)構(gòu)或檔案人員以人手少為由，不履行“指導(dǎo)本單位文件資料的形成、積累和歸檔”的職責(zé)。不向有關(guān)職能部門收集文件材料：三是“某銀行”采用集中式文書處理形式，但以人手少為由，沒有將收集到的文件材料及時(shí)進(jìn)行分類整理。

第一種情況，違反了《檔案法》第十條和《檔案法實(shí)施辦法》第十二條的規(guī)定。但我們一定要區(qū)分清楚：一是不歸檔據(jù)為己有的，是故意行為，這就是拒不歸檔；二是不歸檔、不按時(shí)歸檔則是過失行為，一般可采取教育方式。從袁杰反映的他們“多次到該單位催促，該單位依然沒有開展歸檔工作”的情況看，“某銀行”的有關(guān)職能部門不向本單位檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員移交歸檔材料的行為就屬于故意行為。按照《檔案法》第二十四條和《檔案法實(shí)施辦法》第二十七條的規(guī)定，鄢陵縣檔案局應(yīng)依法作出以下處理：如果這種違法行為情節(jié)輕微，鄢陵縣檔案局應(yīng)依法向“某銀行”簽發(fā)《檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查通知書》，責(zé)令其限期改正；如果這種違法行為情節(jié)嚴(yán)重，鄢陵縣檔案局應(yīng)依法向“某銀行”簽發(fā)《違法行為處理通知書》，責(zé)令“某銀行”對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第二種、第三種情況，違反了《檔案法》第七條和《檔案法實(shí)施辦法》第九條的規(guī)定。這些行為不僅違反立卷歸檔制度，而且也違反檔案保管保護(hù)制度。如果這種違法行為情節(jié)輕微，鄢陵縣檔案局應(yīng)按照《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》第十條的規(guī)定，依法向“某銀行”簽發(fā)《檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查通知書》，責(zé)令其限期改正；如果這種違法行為情節(jié)嚴(yán)重，造成檔案損失的，鄢陵縣檔案局應(yīng)按照《檔案法》第二十四條和《檔案法實(shí)施辦法》第二十七條的規(guī)定，依法向“某銀行”簽發(fā)《違法行為處理通知書》，責(zé)令“某銀行”對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

經(jīng)調(diào)查、取證、查實(shí)，不管上述那一種情況如造成檔案損失的，鄢陵縣檔案局應(yīng)按照《檔案法實(shí)施辦法》第二十九條的規(guī)定，根據(jù)損失檔案的價(jià)值，責(zé)令“某銀行”有關(guān)部門或直接責(zé)任人員賠償損失。

筆者希望鄢陵縣檔案局在執(zhí)法和實(shí)施相關(guān)處罰時(shí)，一定要以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，做到事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，手續(xù)完備：在向“某銀行”宣布處罰決定之前。應(yīng)根據(jù)《行政處罰法》第三十一條的規(guī)定，告知被處罰當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知其有陳述和申辯的權(quán)利；在宣布并送達(dá)處罰決定時(shí)，要告知違法當(dāng)事人，如不服從處罰決定，可申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限：

筆者提醒袁杰和同行，根據(jù)2007年6月中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家檔案局聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)銀行檔案工作的意見》的要求。鄢陵縣檔案局只對(duì)“某銀行”進(jìn)行執(zhí)法檢查，而不再進(jìn)行一般的檔案業(yè)務(wù)檢查。

(作者單位：河南省檔案局業(yè)務(wù)指導(dǎo)處)