摘要：本文對(duì)檔案立法思想和立法原則的研究狀況、存在的問題、研究的內(nèi)容、基本思路和方法進(jìn)行粗略的探討。

關(guān)鍵詞：檔案法 立法思想 立法原則

1 本課題國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評(píng)及研究意義

1.1 本課題國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評(píng)。近年來，隨著依法治國(guó)步伐的加快，檔案法在執(zhí)行過程中的一些問題也引起了一些檔案學(xué)者的注意和反思，研究檔案法治的論文不斷見諸于檔案學(xué)期刊。原國(guó)家檔案局副局長(zhǎng)郭樹銀2000年還出版了《<中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法>釋義》一書，但這些論文和論著基本上都是對(duì)《檔案法》及其《實(shí)施辦法》一些概念的解釋、執(zhí)法的體會(huì)和對(duì)《檔案法》具體條文的質(zhì)疑，都是檔案法規(guī)使用層面的問題。只有劉國(guó)華、程訓(xùn)方、劉東斌等少數(shù)作者在《檔案立法中的疏漏與建議》(載《檔案學(xué)研究》2004年第3期)、《觀念創(chuàng)新與檔案立法》(載《北京檔案》2004年第5期)、《對(duì)檔案監(jiān)管權(quán)的思考》(載《檔案管理》2006年第5期)、《從立法思想談檔案法的修改》(載《檔案管理》2006年第6期)等對(duì)現(xiàn)行《檔案法》反思的文章中涉及到了檔案法(未加書名號(hào)的意思是指檔案法規(guī))的立法思想、立法原則和立法精神。目前。國(guó)內(nèi)關(guān)于檔案法立法思想、立法原則方面的研究成果主要體現(xiàn)在對(duì)《檔案法》中行政監(jiān)管權(quán)與公民權(quán)利的關(guān)系分析上。有學(xué)者認(rèn)為，現(xiàn)行《檔案法》為檔案行政管理部門設(shè)置了過多的權(quán)力，忽視了公民的權(quán)利，忽視了檔案行政管理部門的責(zé)任，破壞了行政權(quán)力與行政責(zé)任的平衡，破壞了行政權(quán)力與公民權(quán)利的均衡，給公民權(quán)利的行使設(shè)置了很多不當(dāng)?shù)南拗啤?/p>

關(guān)于國(guó)外檔案立法思想、立法原則及立法精神方面的研究成果(不包括檔案法律條文)。從現(xiàn)有期刊雜志中只看到了趙力華的一篇介紹美國(guó)檔案立法情況的《美國(guó)檔案立法的啟示》(載《中國(guó)檔案》2005年第11期)?？梢哉f，目前檔案界對(duì)檔案法立法思想、立法原則及立法精神的研究才剛剛開始，觀點(diǎn)和認(rèn)識(shí)還處于對(duì)現(xiàn)行《檔案法》反思的感性階段，整個(gè)研究還比較凌亂和膚淺。

1.2研究意義。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，我國(guó)的檔案工作出現(xiàn)了許多新情況和新問題。這些新情況、新問題給依法治檔工作帶來了很多困難，使檔案法制工作面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。本課題的研究及其成果，有助于檔案工作者深刻理解新形勢(shì)下檔案法制工作面臨的諸多問題，幫助檔案行政管理部門探索在新的歷史條件下做好檔案法制工作的途徑，為立法部門修改檔案法提供理論支持。

2 研究的主要內(nèi)容、基本思路和方法、重點(diǎn)難點(diǎn)、主要觀點(diǎn)和創(chuàng)新之處

2.1 主要內(nèi)容。產(chǎn)生于1987年的《檔案法》，雖經(jīng)1996年的修改，但10年之后，已很難適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的需要。以《檔案法》為核心的檔案法體系在立法思想、立法原則、立法精神方面出現(xiàn)了很多不適應(yīng)檔案工作新形勢(shì)發(fā)展需要的現(xiàn)象。

2.1.1 現(xiàn)行檔案法的立法思想已不適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求?，F(xiàn)行檔案法是以1987年的《檔案法》為核心的法規(guī)體系。1987年制定《檔案法》時(shí)，我國(guó)實(shí)行的是以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主的有計(jì)劃的社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期存在的全能政府、管制情結(jié)等政府優(yōu)位的思想還很有市場(chǎng)。這些思想不可避免地要反映到《檔案法》中，其具體表現(xiàn)是：過度迷信權(quán)力，賦予了監(jiān)管機(jī)關(guān)很大的權(quán)力。但缺乏對(duì)權(quán)力的制約，權(quán)力與責(zé)任不對(duì)稱：忽視行政相對(duì)人的權(quán)利，為行政相對(duì)人設(shè)置了過多的義務(wù)。權(quán)利與義務(wù)不對(duì)稱；檔案行政管理機(jī)關(guān)的權(quán)力與行政管理相對(duì)人的權(quán)利不均衡：行政管理相對(duì)人之間的權(quán)利不對(duì)等?！稒n案法》中存在的這些問題必然會(huì)反映到以《檔案法》為核心的檔案法規(guī)體系中，造成整個(gè)檔案法規(guī)體系的立法思想與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求的尊重權(quán)利、制約權(quán)力的制度追求不符。檔案法中存在的這些問題表面上看是法律條文與現(xiàn)實(shí)不符，其實(shí)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的立法思想、立法原則、立法精神與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的現(xiàn)實(shí)不符。

2.1.2 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的檔案立法思想。黨的十六大明確提出要以人為本。建立和諧社會(huì)。這就意味著我國(guó)所要建立的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以人為本的、和諧的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。以人為本、和諧社會(huì)就要求在檔案立法時(shí)，要充分考慮到行政相對(duì)人的利益。在國(guó)家利益、社會(huì)利益與個(gè)人利益之間尋找到一種使各方利益最大化的結(jié)合點(diǎn)，既不能為了公共利益而忽視個(gè)人利益，也不能為了滿足個(gè)人利益而損害公共利益。這就需要我們跳出現(xiàn)行檔案法在立法思想方面的約束，用一種新的理念和視角來構(gòu)建檔案行政關(guān)系。

2.1.2.1 要樹立為社會(huì)公益而立法的觀念。為社會(huì)公益而立法的觀念包括兩個(gè)方面：一是從檔案立法的動(dòng)機(jī)上來說，檔案立法不能僅僅考慮立法者或管理者單方面的管理動(dòng)機(jī)，還要考慮當(dāng)時(shí)的社會(huì)條件和社會(huì)大眾的普遍要求，從國(guó)家和社會(huì)整體利益出發(fā)，慎重考慮是否立法、什么時(shí)間立法以及立什么法，以保證所立之法體現(xiàn)社會(huì)公益。二是從檔案立法的目的上來說，檔案法作為檔案工作的基本行為規(guī)則，為檔案行政管理部門設(shè)置一些權(quán)力只能是為了整個(gè)檔案事業(yè)的發(fā)展，而不能僅僅是為了便于管理和監(jiān)督。公共利益是否需要應(yīng)該成為新的檔案立法中是否設(shè)置檔案監(jiān)管權(quán)首先要考慮的因素。只有為了公共利益的目的所設(shè)置的檔案監(jiān)管權(quán)力才是正當(dāng)?shù)?、必要的?/p>

2.1.2.2 要樹立均衡協(xié)調(diào)的觀念。均衡就是要在新的檔案立法中構(gòu)建一種權(quán)利與權(quán)力的制衡機(jī)制、權(quán)力與責(zé)任的制衡機(jī)制，用權(quán)利和責(zé)任來約束權(quán)力。制衡權(quán)力。協(xié)調(diào)就是要在公共利益與個(gè)人利益之間找到一個(gè)平衡點(diǎn)，在監(jiān)管者的權(quán)力與被監(jiān)管者的權(quán)利之間找到一個(gè)平衡點(diǎn)，在行政相對(duì)人的權(quán)利與義務(wù)之間找到一個(gè)平衡點(diǎn)，確保檔案行政管理部門對(duì)檔案的監(jiān)管效果達(dá)到公共利益與個(gè)人利益的雙贏。

2.1.2.3 要樹立公正的觀念。公正是衡量一部法律是不是良法的基本依據(jù)。只有公正的法律才能得到真正的遵守和執(zhí)行。否則。就很難達(dá)到立法的目的。所以。在新的檔案立法中要把公正的理念放在非常重要的位置。檔案立法中的公正就是不為公權(quán)的濫用提供過多的方便，不為私權(quán)的使用設(shè)置過多的障礙，對(duì)行政管理相對(duì)人的權(quán)利行使實(shí)行同樣的監(jiān)管，予以同樣的保護(hù)，不因檔案所有權(quán)的主體不同、管理方式不同而給予差別待遇。

2.1.2.4 要樹立成本效益觀念。立法是執(zhí)法的基礎(chǔ)，如果在立法階段沒有考慮執(zhí)法的問題，就會(huì)在執(zhí)法階段造成要么所立之法無法執(zhí)行，要么執(zhí)法成本太高很難執(zhí)行。所以。在立法階段立法者必須要樹立成本效益觀念，從成本效益的觀念出發(fā)，仔細(xì)考慮立法成本和執(zhí)法成本，認(rèn)真權(quán)衡應(yīng)該規(guī)范哪些事項(xiàng)、規(guī)范到什么程度、采用哪種監(jiān)管措施。對(duì)那些雖然需要規(guī)范，但進(jìn)行立法規(guī)范，立法成本、執(zhí)法成本太高。且執(zhí)法效果也很難保證的事項(xiàng)就不適宜進(jìn)行立法規(guī)范。

為社會(huì)公共利益而立法的觀念、均衡協(xié)調(diào)的觀念、公正的觀念和成本效益的觀念是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下市場(chǎng)主體對(duì)行政管理者的基本要求，檔案法作為調(diào)整檔案行政關(guān)系的行政法，在立法中也理應(yīng)秉持這種理念。堅(jiān)持這種原則。

2.2 基本思路和方法

2.2.1 基本思路。本課題擬運(yùn)用行政管理學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)和檔案學(xué)的有關(guān)理論對(duì)我國(guó)現(xiàn)行的檔案法規(guī)進(jìn)行分析、研究，找出我國(guó)現(xiàn)行檔案法在立法目的方面存在的不足和缺陷，分析、研究這些不足和缺陷產(chǎn)生的原因，提出我國(guó)檔案立法應(yīng)該追求的基本價(jià)值目標(biāo)，進(jìn)而確立與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的檔案立法思想、立法原則和立法精神。

2.2.2研究方法。本課題屬于基礎(chǔ)理論研究項(xiàng)目，擬采用制度研究與經(jīng)驗(yàn)研究相結(jié)合的研究方法。通過制度研究來回答檔案法應(yīng)該是個(gè)什么樣子的法律，這些法律規(guī)范形成的原因是什么，應(yīng)如何運(yùn)作等問題。通過經(jīng)驗(yàn)研究把檔案法的實(shí)際運(yùn)作過程和檔案工作實(shí)踐中的經(jīng)驗(yàn)材料進(jìn)行分析和歸納。探求其中的發(fā)展趨勢(shì)，以避免制度研究從理論到理論流于對(duì)法律條文的舉例或解釋上。制度研究與經(jīng)驗(yàn)研究的結(jié)合，就是檔案法應(yīng)然研究與實(shí)然研究的結(jié)合。

2.3 重點(diǎn)難點(diǎn)。本課題的關(guān)鍵是如何確立與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的立法思想、立法原則，對(duì)檔案立法思想、立法原則的闡釋和分析是本課題的重點(diǎn)所在。

難點(diǎn)有二：一是外國(guó)檔案立法資料的欠缺和收集的困難：二是在進(jìn)行制度研究時(shí)如何運(yùn)用比較的方法分析中外檔案立法追求的不同之處和人類文明的共同之處，找出檔案立法的共同價(jià)值追求和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制條件下我國(guó)檔案立法的獨(dú)特價(jià)值追求。

2.4 主要觀點(diǎn)。檔案立法思想決定檔案立法原則、立法精神。立法原則、立法精神是立法的基礎(chǔ)。立法原則、立法精神直接決定著檔案法律的價(jià)值取向，而法律條文只不過是立法思想、立法原則、立法精神的外在表現(xiàn)形式：檔案立法思想、立法原則及立法精神不是憑空產(chǎn)生的，而是由一定的社會(huì)條件決定的：一部好的檔案法律。其立法思想、立法原則及立法精神必須是符合當(dāng)時(shí)的社會(huì)客觀條件，且是追求理性、追求正義、追求至善的。

2.5創(chuàng)新之處。本課題從立法思想、立法原則這一新的研究視角出發(fā)，突破了現(xiàn)有檔案法研究中解釋、質(zhì)疑的局限，明確提出現(xiàn)行檔案法不能適應(yīng)新形勢(shì)發(fā)展需要的關(guān)鍵是立法思想、立法原則的落后，不對(duì)現(xiàn)行檔案法的立法思想、立法原則進(jìn)行改變，檔案法就很難適應(yīng)檔案工作和社會(huì)發(fā)展的需要。