摘 要：收集、保管、利用是檔案館的基本職能，為學(xué)術(shù)研究提供利用最能體現(xiàn)檔案館的文化事業(yè)機(jī)構(gòu)性質(zhì)。近年來(lái)采用文獻(xiàn)研究方式進(jìn)行社會(huì)科學(xué)研究的比例越來(lái)越高，進(jìn)行文獻(xiàn)研究就要大量利用檔案資料，但事實(shí)是學(xué)術(shù)研究利用在檔案館檔案利用總量中數(shù)量是最少的。本文從分析“專家學(xué)者不(少)來(lái)檔案館”現(xiàn)象入手，對(duì)檔案館工作有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了思考。

關(guān)鍵詞：檔案館工作 檔案利用 學(xué)術(shù)研究文獻(xiàn)研究

1 利用檔案進(jìn)行文獻(xiàn)研究的幾個(gè)例子

1.1 新華社記者王軍1991年參加工作后，歷時(shí)10年，深入北京市檔案館、全國(guó)政協(xié)檔案處、清華大學(xué)資料室、北京圖書館，收集、查閱、整理了大量的第一手檔案史料，并采訪50余位當(dāng)事人，完成了《城記》一書。作者用檔案和口述史料說(shuō)話，揭開了一個(gè)城市被隱藏了半個(gè)世紀(jì)的秘密(北京市二環(huán)路是在拆除北京古城墻的廢墟上建設(shè)的)?！冻怯洝芬?0多年來(lái)北京城營(yíng)建史中的歷次爭(zhēng)論為主線，記述了北京城的變遷史。《城記》2003年10月由三聯(lián)書店出版社出版，不久就登上了三聯(lián)書店的銷售排行榜，并被《文匯讀書周報(bào)》評(píng)為“2003年中國(guó)十大年度圖書”。

1.2 1995年12月，三聯(lián)書店出版了廣東青年作家陸鍵東撰寫的一本書一《陳寅恪的最后二十年》，全書30萬(wàn)字，記述了這位蜚聲中外的重量級(jí)國(guó)學(xué)大師，建國(guó)后至1969年去世，20年來(lái)任中山大學(xué)教授期間的生活?！蛾愐〉淖詈蠖辍啡珪?31頁(yè)，引文的標(biāo)注達(dá)524處，其中標(biāo)明所引材料出自“中山大學(xué)檔案館”的標(biāo)注49處，標(biāo)明所引材料出自“廣東省檔案館”的標(biāo)注52處。有些標(biāo)注中雖然未出現(xiàn)“檔案館”字樣，但所用材料顯系出自“中山大學(xué)檔案館”的檔案資料為83處，出自“廣東省檔案館”的檔案資料為11處。此外標(biāo)明引自“復(fù)旦大學(xué)檔案”與“廣州文化局檔案”的各1處，還有將檔案、資料原件直接影印在書上的地方8處。以上所用材料與檔案館藏直接相關(guān)的地方共205處。在書后所列“主要參考書目”中開列有“廣東省檔案館有關(guān)檔案”、“中山大學(xué)檔案館有關(guān)檔案”、“北京大學(xué)有關(guān)檔案”、“復(fù)旦大學(xué)有關(guān)檔案”。

1.3 2007年香港回歸10周年之際，中央編譯出版社引進(jìn)出版了由英國(guó)學(xué)者弗蘭克，韋爾什撰寫的《香港史》一書。由于檔案館往往更加優(yōu)先對(duì)國(guó)外學(xué)者開放，韋爾什比國(guó)內(nèi)學(xué)者更便利地利用了中國(guó)第一、第二歷史檔案館的檔案，其中不少檔案此前從未被使用過(guò)。《香港史》比較系統(tǒng)、全面地?cái)⑹隽?838年到1990年間的香港發(fā)展歷史，長(zhǎng)達(dá)72萬(wàn)字。該書責(zé)任編輯曲建文說(shuō)，為撰寫此書，作者除參考數(shù)百種相關(guān)著述外，還遍訪英、法、美等國(guó)的檔案館。

2 文獻(xiàn)研究的分類

上文提到的研究人員根據(jù)需要查閱檔案資料進(jìn)行著書立說(shuō)的活動(dòng)，實(shí)際上還是一種傳統(tǒng)的定性研究方法。社會(huì)學(xué)者根據(jù)研究的具體方法和所用文獻(xiàn)類型的不同，將文獻(xiàn)研究分為內(nèi)容分析、二次分析和現(xiàn)存統(tǒng)計(jì)資料分析。

2.1 內(nèi)容分析是一種對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行客觀、系統(tǒng)和定量描述的研究技術(shù)。除了信息本身的內(nèi)容外，內(nèi)容分析還被用來(lái)研究信息發(fā)出者的動(dòng)機(jī)，以及信息傳播的效果或影響。日記、回憶錄和自傳、信件、書籍、雜志、報(bào)紙、詩(shī)歌、繪畫、電視節(jié)目、照片、廣告等各種書面材料、宣傳品和藝術(shù)品都是內(nèi)容分析的對(duì)象，根據(jù)近年各地檔案資源建設(shè)和豐富檔案館藏的實(shí)踐，這些在綜合檔案館都能查到。

2.2 二次分析指的是對(duì)那些由其他人原先為別的目的收集和分析過(guò)的資料所進(jìn)行的新的分析。這種新的分析主要有兩種類型。一是用來(lái)分析新的、不同的問(wèn)題：二是用新的方法和技術(shù)去分析別人的資料，即用不同的分析方法處理同一種資料，看是否能得出同樣的結(jié)論。原來(lái)的和新修訂的機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和保管期限表對(duì)二次分析所用的原始調(diào)查數(shù)據(jù)資料都沒有明確的規(guī)定?！镀詹楣ぷ鳈n案管理規(guī)定》第七條規(guī)定“原始普查登記表的歸檔范圍、要求和保管期限，在普查開始時(shí)，由國(guó)家普查領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)與國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家檔案局協(xié)商作出具體規(guī)定，由各級(jí)普查機(jī)構(gòu)組織實(shí)施?！蹦壳?，這些原始調(diào)查數(shù)據(jù)資料大多仍保存在研究人員個(gè)人手里，或者調(diào)查組織機(jī)構(gòu)和一些研究機(jī)構(gòu)(如某些高校、研究所等)內(nèi)，各級(jí)國(guó)家綜合檔案館很少有保存的。

2，3 現(xiàn)存統(tǒng)計(jì)資料分析與二次分析有一個(gè)很相似的方面，這就是它們所用的資料都是別人已收集好的，只是二次分析所用的是原始數(shù)據(jù)資料，現(xiàn)存統(tǒng)計(jì)資料分析則是利用那些以頻數(shù)、百分比等統(tǒng)計(jì)形式出現(xiàn)的聚集資料。目前我國(guó)最有價(jià)值的統(tǒng)計(jì)資料是由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局編輯的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其他常用的還有《中國(guó)社會(huì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》等分支統(tǒng)計(jì)資料，以及人口普查、經(jīng)濟(jì)普查、農(nóng)業(yè)普查資料匯編等。這些統(tǒng)計(jì)資料在各級(jí)國(guó)家綜合檔案館都有保存，但統(tǒng)計(jì)部門、公共圖書館、高等院校和一些大的研究機(jī)構(gòu)也都有保存。

3“專家不來(lái)檔案館”引發(fā)的思考

《全國(guó)檔案事業(yè)統(tǒng)計(jì)年報(bào)制度》將利用檔案的目的分為編史修志、工作查考、學(xué)術(shù)研究、經(jīng)濟(jì)建設(shè)和其他五類(2006年修訂后增加了宣傳教育類)。按理說(shuō)為學(xué)術(shù)研究提供利用最能體現(xiàn)檔案館的文化事業(yè)機(jī)構(gòu)性質(zhì)，但根據(jù)有關(guān)調(diào)查，這種利用在利用總量中數(shù)量是最少的。新鄉(xiāng)市檔案館(一庫(kù))1990至2002年13年間，共接待學(xué)術(shù)利用30人次。提供檔案105卷次，學(xué)術(shù)利用人次占總?cè)舜蔚?.5％，利用卷次占總卷次的0.4％。其中，1994年、1998年、1999年三年學(xué)術(shù)利用為零。南陽(yáng)市唐河縣檔案館1985至2004年20年間，學(xué)術(shù)研究利用檔案1993卷次，占檔案利用總卷次的5.89％。其中，1985、1989、1992、1994年四年學(xué)術(shù)利用為零。該調(diào)查未披露利用人次按利用目的的分類統(tǒng)計(jì)，根據(jù)該館人均利用卷次4.4(利用卷次／利用人次)計(jì)算，20年間約有450人次因?qū)W術(shù)研究來(lái)檔案館查閱檔案，平均每年22.5人次，這已經(jīng)是很高的數(shù)字了。從全國(guó)范圍看，1987至2003年17年間，為“學(xué)術(shù)研究”而提供服務(wù)的平均比重是2.8％，而且各年之間相差不大。實(shí)踐中，大家可能都有體會(huì)，如果除去檔案局館的同志因?qū)懻撐牡綑n案館查閱有關(guān)材料外，外單位外系統(tǒng)因?qū)W術(shù)研究來(lái)查檔案的人是很少的。

現(xiàn)在的問(wèn)題，一方面采用文獻(xiàn)研究方式進(jìn)行社會(huì)科學(xué)研究的比例越來(lái)越高，而要進(jìn)行文獻(xiàn)研究就要大量利用檔案資料：另一方面因?qū)W術(shù)研究來(lái)檔案館查閱檔案的人次很低，應(yīng)該說(shuō)，專家學(xué)者很少來(lái)檔案館。甚至不來(lái)檔案館是個(gè)客觀事實(shí)。那么，是什么原因造成這種狀況呢?從文獻(xiàn)研究的角度來(lái)探討和分析這個(gè)問(wèn)題，或許會(huì)對(duì)我們進(jìn)一步做好檔案工作，特別是檔案館工作有所借鑒。

3.1 館藏檔案特不特。特，簡(jiǎn)單地說(shuō)就是“人無(wú)我有，人有我優(yōu)”。它有兩方面的意思，一是在檔案系統(tǒng)，檔案館要代表某個(gè)城市或地區(qū)。我國(guó)有各級(jí)各類檔案館3816個(gè)，其中國(guó)家綜合檔案館3046個(gè)。(http://www.saac.gov.cn/dags/txt/2005-05/28/content_78877，htm)如果館藏檔案內(nèi)容都基本雷同，即使研究者要去檔案館查找檔案，又怎么能正好找到你那個(gè)館呢?所以說(shuō)，加強(qiáng)檔案館特色建設(shè)，就要在完成國(guó)家檔案局的規(guī)定動(dòng)作外，還要有自己自選動(dòng)作。應(yīng)該說(shuō)，這一點(diǎn)我們各級(jí)檔案館正在做，而且做得卓有成效。二是在一個(gè)城市或地區(qū)，檔案館要代表檔案系統(tǒng)。在一個(gè)城市或地區(qū)，除了綜合檔案館之外，還有公共圖書館、博物館、展覽館、紀(jì)念館等，此外還有一些高等院校和研究機(jī)構(gòu)(包括黨史、方志等部門)。因?yàn)榉N種原因，上述機(jī)構(gòu)內(nèi)也或多或少保存有珍貴檔案文獻(xiàn)。比如2007年6月榮登《世界記憶名錄》，中國(guó)迄今為止獲得的第五項(xiàng)世界記憶遺產(chǎn)項(xiàng)目——清代樣式雷圖檔，就主要收藏在中國(guó)國(guó)家圖書館(故宮博物院、中國(guó)第一歷史檔案館、中國(guó)文物研究所也有收藏)。2003年，樣式雷圖檔申報(bào)“中國(guó)檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)”并獲通過(guò)也是由國(guó)家圖書館組織的。、在建的國(guó)家數(shù)字圖書館工程館藏特色資源庫(kù)的建設(shè)。包括：甲骨資源庫(kù)、金石拓片資源庫(kù)、敦煌資源庫(kù)、地方志資源庫(kù)、圖書館學(xué)資源庫(kù)、中國(guó)國(guó)情資源庫(kù)、中國(guó)博士論文資源庫(kù)、中國(guó)學(xué)資源庫(kù)、中文互聯(lián)網(wǎng)信息資源庫(kù)，“我們從中可以看到許多檔案的身影”!如果不注意這一點(diǎn)，我們的地方特色檔案的作用將依然是裝潢門面和供領(lǐng)導(dǎo)參觀檢查。

3.2館藏檔案全不全。全，也有兩方面的含義，一是檔案館的館藏能否全面反映一個(gè)地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化發(fā)展的方方面面。綜合檔案館不綜合，說(shuō)明在這一方面我們檔案館有欠缺：二是檔案館的館藏能否反映一個(gè)事件的來(lái)龍去脈，這一點(diǎn)我們的差距可能更大。舉兩個(gè)例子：20世紀(jì)末?！氨彼妨稀?廣東省順德市杏壇鎮(zhèn)北水村1956至1984年間形成的會(huì)計(jì)檔案和文書檔案，共32麻袋)作為廣東省唯一完整保存的農(nóng)業(yè)集體化和人民公社時(shí)期的基層史料，在學(xué)術(shù)界引起極大轟動(dòng)。(http://www.southcn.com/news/gdnews/nanvuedadi/200207080967.htm)1948至2005年，河北省臨漳縣東營(yíng)村保存完好的村賬上各種記錄大概有35萬(wàn)筆，通過(guò)這個(gè)“麻雀”能看到整個(gè)中國(guó)農(nóng)村幾十年的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、制度的變遷。但試想，如果全國(guó)1/10、1/100，即使是1/1000的村都將其檔案不加挑選全部保存下來(lái)，其價(jià)值還會(huì)有這么高，還會(huì)引起這么大的轟動(dòng)嗎?顯然不會(huì)，正是因?yàn)橄∪逼鋬r(jià)值才會(huì)增值。從理論上講，全部保存似無(wú)必要：從實(shí)踐來(lái)看，全部保存也不大可能。以全國(guó)人口普查為例，據(jù)了解，第三、第四次全國(guó)人口普查的原始入戶調(diào)查(登記)表全部由省級(jí)統(tǒng)計(jì)行政管理部門集中統(tǒng)一保管，而第五次全國(guó)人口普查資料則由省轄市負(fù)責(zé)保管(現(xiàn)在大部分已經(jīng)審批予以銷毀)，其原因就是太多了沒地方(主要的還是主觀上認(rèn)為沒必要)保存。全面保存理論上講似無(wú)必要，實(shí)踐上看不大可能，那么應(yīng)該保存到什么程度呢?借用一位檔案學(xué)者的話：在無(wú)法預(yù)測(cè)到未來(lái)學(xué)術(shù)研究人員的利用需求前提下，選擇有代表性的檔案全部保存。它包括兩方面的內(nèi)容：一方面是挑選全部“人類生活的方方面面”的每一方面的有代表性的檔案：另一方面是挑選有代表性的“人類生活的方方面面”的某一方面，可以是一個(gè)地區(qū)、一個(gè)行業(yè)、一個(gè)單位、一個(gè)事件、一個(gè)人等，將其形成的全部檔案全部挑選出來(lái)保存，以適應(yīng)未來(lái)學(xué)術(shù)研究人員的各種利用需求。事實(shí)上，我們只有這樣做，也只能這樣做，才能相對(duì)來(lái)說(shuō)挑選出反映“人類生活的方方面面”的“社會(huì)記憶”，來(lái)滿足未來(lái)學(xué)術(shù)研究人員的不同利用需求，同時(shí)也可以滿足未來(lái)社會(huì)各界的各種利用需求。

3.3 檔案利用方便不方便。先來(lái)看一則報(bào)道：學(xué)者沈志華為研究中國(guó)和前蘇聯(lián)問(wèn)題收集資料，曾和夫人李丹慧自費(fèi)沿中蘇、中蒙邊界各省區(qū)走了一圈，去了所有的省級(jí)檔案館和重要市縣檔案館，收獲頗豐，可碰上的頭疼事也不少。在某省，他們夫婦專門住在檔案館對(duì)面的賓館，人家上班他們上班，人家下班他們下班，周末還要給檔案館工作人員付加班費(fèi)。忙了10天，復(fù)印了幾千頁(yè)，卻因?yàn)椴盍艘环萑饲椋辉S他們帶走復(fù)印的資料。電話從省外辦一直打到外交部，盡管有《檔案法》，盡管外交部說(shuō)既然是開放檔案按規(guī)則辦就是了，那也不行，就是不讓帶走。有的地方情況更糟，連大門都不讓進(jìn)。在一些國(guó)際會(huì)議上。沈志華和其他中國(guó)學(xué)者不止一次地被人問(wèn)起：你們的論文為什么很少用自己國(guó)家的檔案?你研究中蘇關(guān)系，為什么只有蘇聯(lián)的檔案沒有中國(guó)的檔案?在檔案館遭遇冰冷面孔和警惕眼神的，絕不止沈志華一人。中央黨校韓剛教授說(shuō)。我們對(duì)待檔案，仍是保管高于利用：而美國(guó)人的想法是，到我這里看的人越多，用我檔案的人越多，我的檔案價(jià)值就越高。所以，在美國(guó)很多檔案館，學(xué)者去查資料，不僅不要錢，還可以申請(qǐng)檔案館設(shè)立的研究基金。

這則報(bào)道可能是個(gè)案，而且是幾年前的事了。隨著近年來(lái)拓展檔案館社會(huì)服務(wù)功能的研究和實(shí)踐不斷深入，各級(jí)檔案館的利用環(huán)境應(yīng)該說(shuō)有了極大的改善。但是，與社會(huì)的需求相比，與其他文化事業(yè)機(jī)構(gòu)相比，我們的差距還是明顯的。且不說(shuō)檔案的開放力度不夠限制了檔案的利用，大多數(shù)檔案館仍坐落在黨委政府的深宅大院之內(nèi)，檔案館的作息時(shí)間還是黨政機(jī)關(guān)式的節(jié)假日照常休息，檔案接待利用人員的素質(zhì)還不適應(yīng)學(xué)術(shù)研究利用檔案的需要，檔案檢索的途徑單一等，都說(shuō)明現(xiàn)階段利用檔案還是不太方便。

3.4 誰(shuí)來(lái)施加第一把力。檔案的價(jià)值具有共享性：檔案作用的主要方面是從行政作用逐漸轉(zhuǎn)向科學(xué)作用：但檔案沒有被利用者利用時(shí)，它的價(jià)值是潛在的：只有在一定條件下，檔案被利用者有效利用產(chǎn)生社會(huì)效益或經(jīng)濟(jì)效益，它的潛在價(jià)值才能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)價(jià)值。檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)的外部條件指的是社會(huì)因素，它包括社會(huì)發(fā)展水平和社會(huì)政治條件及社會(huì)檔案意識(shí)：檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)的內(nèi)部條件主要是指檔案管理水平與檔案管理?xiàng)l件。但檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)的人的因素是什么?是檔案的形成者，檔案的保管者，還是一般的檔案利用者呢?從學(xué)術(shù)研究的角度看，為開發(fā)利用檔案信息資源施加第一把力的應(yīng)該是相關(guān)專業(yè)的專家學(xué)者。

蘇州市檔案館的同志說(shuō)，假設(shè)當(dāng)年(1981年)華中師范大學(xué)歷史學(xué)教授章開沅先生不到蘇州檔案館，那么商會(huì)研究的歷史也許會(huì)改寫，章開沅和他的弟子們也許會(huì)在其他領(lǐng)域取得卓越的成就，但絕不是商會(huì)研究方面。(筆者也假設(shè)一下，假設(shè)當(dāng)年章開沅先生不到蘇州市檔案館，那么蘇州商會(huì)檔案也許還躺在檔案館的特藏室里睡大覺呢。)但正因?yàn)橛辛苏孪壬囊淮卧煸L，從此蘇州商會(huì)檔案猶如一座寶藏，吸引中外專家學(xué)者紛紛前來(lái)“淘金”，商會(huì)研究也成了中外史學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)，而章先生的弟子馬鳴、朱英等也在商會(huì)研究方面取得令人矚目的成就，成為史學(xué)界的后起之秀，馬鳴成為華中師大的校長(zhǎng)，朱英成為華中師大近代史研究所所長(zhǎng)。而蘇州市檔案館也因商會(huì)檔案而名揚(yáng)海內(nèi)外，蘇州商會(huì)檔案晚清部分也早于2003年3月被列入首批《中國(guó)檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)名錄》。在這篇通訊中，筆者還注意到當(dāng)年章開沅先生來(lái)蘇州市檔案館是為撰寫《辛亥革命與江浙資產(chǎn)階級(jí)》論文查找資料，是諳熟蘇州地方歷史檔案的葉萬(wàn)忠先生主動(dòng)向他詳細(xì)講述館藏商會(huì)檔案的。從這篇通訊我們是不是可以得到這樣的啟示，雖然為開發(fā)利用檔案信息資源施加第一把力的是相關(guān)專業(yè)的專家學(xué)者，但如果沒有諳熟檔案館藏的(檔案館)專業(yè)研究人員的主動(dòng)參與，按現(xiàn)有的檔案館檢索手段和管理制度，即使檔案館再藏著寶貝也不可能發(fā)揮作用。

(作者單位：焦作市檔案局)