摘要：國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移往往是以相關(guān)國家或地區(qū)間投資、貿(mào)易以及技術(shù)轉(zhuǎn)移等形式表現(xiàn)出來。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出國對轉(zhuǎn)入國輸出商品和進(jìn)行投資的時候，必然伴隨著輸出較先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備、先進(jìn)的管理經(jīng)驗等先進(jìn)技術(shù)。中國要努力提高金融機(jī)構(gòu)對企業(yè)特別是國有企業(yè)技術(shù)模仿、吸收等技術(shù)革新、技術(shù)改造和人力資本培訓(xùn)等項目貨款支持力度，進(jìn)一步發(fā)展債券和股票市場，使之能為科技創(chuàng)新企業(yè)、FDI企業(yè)或國內(nèi)企業(yè)與FDI的競爭提供更多的融資渠道。

關(guān)鍵詞：國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；技術(shù)轉(zhuǎn)移；對策

中圖分類號：F113.2文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ文章編號：１６７３－２９１Ｘ（２００８）０5－００12－０２

一、國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)制分析

（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念

技術(shù)轉(zhuǎn)移就是技術(shù)從供方向接受方的運(yùn)動。這種運(yùn)動可以在地理空間上進(jìn)行，也可以在不同領(lǐng)域、部門之間進(jìn)行。從更廣泛的意義上講，技術(shù)轉(zhuǎn)移就是技術(shù)的傳播和交流。

（二）國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式和途徑分析

1.以加工貿(mào)易方式進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移

國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移往往都是從加工裝配開始，經(jīng)過資本、技術(shù)和管理經(jīng)驗的積累，過渡到零部件和原材料的本地化生產(chǎn)，最終將銷售與服務(wù)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。最開始轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)時會以加工貿(mào)易開端，即發(fā)達(dá)國家在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入國設(shè)立加工基地，出口機(jī)器設(shè)備等生產(chǎn)資料，并輸出裝配技術(shù)和中間產(chǎn)品。在這一過程中，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出國會給東道國提供有關(guān)工程設(shè)計，工廠的設(shè)備安裝、操作和使用方面的技術(shù)支持以及與生產(chǎn)技術(shù)相關(guān)的機(jī)器、設(shè)備和原材料等。這樣，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出一方的技術(shù)就會向東道國進(jìn)行轉(zhuǎn)移，加之東道國企業(yè)在干中學(xué)中的經(jīng)驗累積，使發(fā)展中國家的技術(shù)水平不斷上升，最終促使東道國的產(chǎn)業(yè)獲得發(fā)展和升級。

2.以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出國對外直接投資的方式實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移

（1）直接的技術(shù)轉(zhuǎn)移

對于和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入國的跨國公司組成合資企業(yè)的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)而言，跨國公司必然會對東道國原有企業(yè)追加投資，進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)改造，增強(qiáng)合資企業(yè)的競爭能力。此外，近年來跨國公司為了整合全球的生產(chǎn)要素在東道國投資設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，也成為了一種直接的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。

（2）間接的技術(shù)轉(zhuǎn)移

間接的技術(shù)轉(zhuǎn)移即技術(shù)外溢，是指在東道國投資的跨國公司與本地企業(yè)建立起來關(guān)聯(lián)關(guān)系、對國內(nèi)員工的培訓(xùn)及對國內(nèi)企業(yè)的示范過程中產(chǎn)生的。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出國的跨國公司投資所帶來的演示效應(yīng)、競爭效應(yīng)、人員培訓(xùn)效應(yīng)和鏈接效應(yīng)也會向東道國企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，并使東道國獲得技術(shù)進(jìn)步。

二、新一輪國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)及其對技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的影響

（一）國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)模擴(kuò)大，進(jìn)程加速，使得依托于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)模和范圍也不斷擴(kuò)展。

作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移重要推動力的跨國直接投資的總量不斷擴(kuò)大。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議世界投資快報顯示，2006年全球外國直接投資總額躍升34.3%，達(dá)到1.2萬億美元，超過2005年的9 550億美元，并創(chuàng)下2000年以來最高水平。國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)模的擴(kuò)大無疑為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入國實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了良好的外部的環(huán)境，使得承接國獲得的技術(shù)的規(guī)模和范圍不斷擴(kuò)展。

（二）國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移逐步軟化，使得技術(shù)轉(zhuǎn)移的層次不斷提高

20世紀(jì)90年代以后，知識經(jīng)濟(jì)的興起加速了發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的知識化、高度化。高附加值工業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、金融保險業(yè)、服務(wù)貿(mào)易業(yè)、電子信息業(yè)以及一些新興的產(chǎn)業(yè)等日益成為國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要領(lǐng)域。國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移高度化的發(fā)展必然會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出國對轉(zhuǎn)入國的技術(shù)轉(zhuǎn)移也由勞動密集型向技術(shù)密集型發(fā)展，其表現(xiàn)是發(fā)達(dá)國家已經(jīng)開始向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移資本技術(shù)雙密集產(chǎn)業(yè)，甚至向少數(shù)發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的某個工序，水平型國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移日趨增多，使得轉(zhuǎn)入國能夠獲得技術(shù)含量和層次更高的技術(shù)。

（三）跨國公司成為了以國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為依托的技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要載體

20世紀(jì)90年代以來，跨國公司迅猛發(fā)展，并依靠其雄厚的資金、先進(jìn)的技術(shù)和管理優(yōu)勢，實行全球投資，其在國際投資中的比重已經(jīng)達(dá)到了90％，成為了推動全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主導(dǎo)力量?？鐕静坏笠?guī)模轉(zhuǎn)移生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，而且將轉(zhuǎn)移延伸到研發(fā)、設(shè)計、采購、銷售和售后服務(wù)環(huán)節(jié)，以增強(qiáng)核心競爭力，使得產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的技術(shù)含量也不斷提升。這樣，跨國公司不僅成為了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主體，更是在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，憑借其強(qiáng)大資金財力和先進(jìn)的技術(shù)成為了有效技術(shù)轉(zhuǎn)移及技術(shù)擴(kuò)散的主體。

（四）跨國公司紛紛在東道國投資設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，成為了技術(shù)轉(zhuǎn)移的新形式

近年來，跨國公司在其他國家建立研發(fā)中心的趨勢越來越明顯，以期利用當(dāng)?shù)刭Y源，在全球范圍內(nèi)進(jìn)行要素的有效配置，直接為其全球戰(zhàn)略服務(wù)。這就打破了傳統(tǒng)的產(chǎn)品周期論，即高技術(shù)產(chǎn)業(yè)只有到了成熟階段、失去競爭優(yōu)勢時才向低成本國家轉(zhuǎn)移。而且這種方式對于投資的雙方而言，既能夠?qū)е录夹g(shù)的引進(jìn)，也能夠?qū)е滦录夹g(shù)出口，因而它是一種有利于雙方技術(shù)進(jìn)步的新形式。

（五）技術(shù)知識含量較高的服務(wù)業(yè)成為國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的新熱點(diǎn)，對于承接國提升服務(wù)技術(shù)水平有積極影響

據(jù)貿(mào)發(fā)會議《國際直接投資展望和跨國公司戰(zhàn)略》全球調(diào)查報告顯示，2005年服務(wù)業(yè)跨國投資已達(dá)到世界FDI總存量的60%左右，從流量看約占每年全球FDI的2/3左右。以美國對外直接投資為例，2006年上半年美國服務(wù)業(yè)對外直接投資730億美元，占美對外直接投資的56％，比2005年同期增長2.2倍；此外，服務(wù)業(yè)離岸外包和跨國轉(zhuǎn)移勢頭也很可觀，服務(wù)外包最多的美國約占全球服務(wù)外包的2/3，歐、日各約占1/3，預(yù)計2007年全球服務(wù)外包總值將達(dá)到1.2萬億美元，比2006年增長40％。美國信息產(chǎn)業(yè)咨詢公司加特納公司預(yù)測，到2010年時發(fā)達(dá)國家中25%的傳統(tǒng)IT工作將轉(zhuǎn)向印度、中國和俄羅斯。

三、把握新一輪國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，中國促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、提升技術(shù)水平的對策

1.完善中國國內(nèi)的投資環(huán)境，吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移

首先，我國要以政府機(jī)構(gòu)改革為契機(jī)，創(chuàng)建廉潔、勤政、務(wù)實、高效的政府工作新作風(fēng)，改善體制環(huán)境、政策環(huán)境、法治環(huán)境、營造政府親商環(huán)境，最大限度地為投資者提供快捷、便利的辦事環(huán)境和經(jīng)營環(huán)境。

其次，我國要進(jìn)一步完善交通和通訊等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，提高本土產(chǎn)業(yè)配套能力。跨國公司在轉(zhuǎn)移資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)時，勞動力、土地、水電等生產(chǎn)要素的價格高低已經(jīng)不是其考慮的重點(diǎn)了，而更加看重的是東道國與轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)配套條件的好壞。因此產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)配套條件就成為我國應(yīng)該著重加強(qiáng)建設(shè)的領(lǐng)域。

最后，我國應(yīng)加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。穩(wěn)定、完善的保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的環(huán)境不僅能大大增強(qiáng)跨國企業(yè)技術(shù)投入和輸出的信心，而且還可以使東道國企業(yè)獲得更多的技術(shù)流入，同時也會提高本國企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新收益的預(yù)期并鼓勵和促進(jìn)其增加研發(fā)投入，是實現(xiàn)以技術(shù)創(chuàng)新為核心的技術(shù)進(jìn)步的重要措施。

2.積極承接國際高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，逐步提高產(chǎn)業(yè)吸納的層次

近幾年，跨國公司轉(zhuǎn)移到我國的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)有所增加，但投向這些產(chǎn)業(yè)的加工裝配環(huán)節(jié)比重較高，大部分只是在我國建立零部件及加工組裝廠，真正有價值的核心技術(shù)仍掌握在國際跨國公司手里。這對提升我國產(chǎn)業(yè)的科技含量效果不甚明顯。因此，今后我國應(yīng)注重提高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的門檻，采取各種手段鼓勵外國企業(yè)向我國轉(zhuǎn)移關(guān)鍵技術(shù)。此外，要鼓勵外資企業(yè)與國內(nèi)的技術(shù)密集型企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)合作，加強(qiáng)與國內(nèi)上下游企業(yè)的關(guān)聯(lián)度，提高外資對技術(shù)密集型企業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的推動作用。

3.加快服務(wù)業(yè)的發(fā)展和開放，有序承接國際服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移

中國應(yīng)該加快服務(wù)業(yè)對外開放和吸收外資步伐，更多地承接國際服務(wù)和軟件外包，大力促進(jìn)該地區(qū)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的加快發(fā)展和升級。一方面通過現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展，優(yōu)化本地區(qū)的投資和商務(wù)環(huán)境；另一方面，也可以推動“沿海接單、中部加工”和“中部接單、中部加工”等新型加工貿(mào)易的發(fā)展。通過生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的升級，引入和培育更多中高端服務(wù)供應(yīng)商，進(jìn)一步提高東部和中部自身的接單能力。

4.鼓勵跨國公司設(shè)立研發(fā)中心，促進(jìn)國際科技合作

我國應(yīng)抓住跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，逐漸由單純鼓勵外商在華投資設(shè)廠轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極創(chuàng)造條件吸引他們建立研發(fā)中心，以此不斷提升技術(shù)平臺，形成具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)技術(shù)支撐體系，使我國逐步由跨國公司的“加工基地”向“研發(fā)中心”轉(zhuǎn)變。同時，鼓勵企業(yè)與跨國公司在技術(shù)開發(fā)上進(jìn)行合作，共建研發(fā)中心，攻關(guān)開發(fā)關(guān)鍵技術(shù)，形成自己的技術(shù)專利和專有技術(shù)，縮短與國際先進(jìn)技術(shù)的差距。

5. 提高我國企業(yè)技術(shù)吸收能力和自主研發(fā)、創(chuàng)新能力

首先，提高RD經(jīng)費(fèi)的投入力度，改變RD的結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的有效平衡。中國企業(yè)一方面要對RD加大投入力度；另一方面應(yīng)努力實現(xiàn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的有效平衡，實現(xiàn)RD投入主體多元化，將更多的經(jīng)費(fèi)投入到企業(yè)的研發(fā)中去，并鼓勵企業(yè)將利潤留成進(jìn)一步用于研發(fā)，提高RD的收益率。

其次，加大人力資本投資，改善人力資本結(jié)構(gòu)，鼓勵人力資本科學(xué)、有效流動。中國要加大對人力資本的投資力度，改善人力資本培育結(jié)構(gòu)，構(gòu)建良好的人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)及服務(wù)環(huán)境。

最后，要加快金融市場的改革步伐，提高金融市場的服務(wù)效率，逐步放松金融管制，開放金融服務(wù)市場。中國要努力提高金融機(jī)構(gòu)對企業(yè)特別是國有企業(yè)技術(shù)模仿、吸收等技術(shù)革新、技術(shù)改造和人力資本培訓(xùn)等項目貨款支持力度。進(jìn)一步發(fā)展債券和股票市場，使之能為科技創(chuàng)新企業(yè)、FDI企業(yè)或國內(nèi)企業(yè)與FDI的競爭提供更多的融資渠道。