[摘 要] 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中社會(huì)資本的作用很大，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的位置、發(fā)展速度和信息交流，促進(jìn)集群內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體的合作；從契約角度來看，可以有效解決高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中契約缺口問題；有助于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群由萌芽階段向初級階段發(fā)展，并保證產(chǎn)業(yè)群由初級階段進(jìn)化到高級階段；有助于促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)知識的轉(zhuǎn)移、流動(dòng)和創(chuàng)造；有助于促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的集體學(xué)習(xí)；有助于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基地的建立；有助于提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新效率；使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散更加迅速；激勵(lì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)人才創(chuàng)新；等等。

[關(guān)鍵詞] 高新技術(shù) 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) 產(chǎn)業(yè)集群 社會(huì)資本

［中圖分類］F062.3［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A［文章編號］1002-2589(2008)08-12-06

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群是指科學(xué)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)相互作用促成大量關(guān)聯(lián)密切的高新技術(shù)企業(yè)與相關(guān)機(jī)構(gòu)在一定地域范圍內(nèi)集聚，從而形成的產(chǎn)業(yè)體系健全且具靈活性的、充滿創(chuàng)新活力的有機(jī)體。集聚于特定地理區(qū)域中的高新技術(shù)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)通過機(jī)構(gòu)長期的交易關(guān)系、互利合作及共同發(fā)展的交易規(guī)則、技術(shù)語言等積累了較高的社會(huì)資本。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要社會(huì)資本的支持。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)成為發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)最為成功的模式，通過集群內(nèi)人才的流動(dòng)、企業(yè)信息的交流、知識的共享與傳播、設(shè)施的共享等為集群內(nèi)企業(yè)的知識及技術(shù)創(chuàng)新提供了適宜環(huán)境和強(qiáng)大動(dòng)力，為產(chǎn)業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的建立提供了有力的支持。

1.社會(huì)資本影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的位置、發(fā)展速度和信息交流，促進(jìn)集群內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體的合作。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群特有的社會(huì)資本優(yōu)勢，即平等的市場地位，相當(dāng)程度上保證了交易雙方互惠互利經(jīng)濟(jì)目的的實(shí)現(xiàn)。開放的信息交流環(huán)境可以有效地減少交易前后的簽約、監(jiān)督和再談判等道德風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義可能帶來的交易成本。這些社會(huì)資本因素減少了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間合作中的協(xié)調(diào)與摩擦成本，提高了交易效率，降低了交易失敗的風(fēng)險(xiǎn)，從而推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化分工和企業(yè)間的合作，使交易成本減少，中間產(chǎn)品的價(jià)格降低，經(jīng)濟(jì)效率明顯提高，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。當(dāng)然，社會(huì)資本影響和推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的成長因素是多方面的，還應(yīng)包括:一是社會(huì)資本影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的位置。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所處的社會(huì)背景決定該區(qū)域的社會(huì)資本的初始存量，在其他條件不變的前提下，產(chǎn)業(yè)傾向于集聚在該產(chǎn)業(yè)具有高的社會(huì)資本存量的區(qū)域中，區(qū)域產(chǎn)業(yè)社會(huì)資本存量的大小影響著產(chǎn)業(yè)集群。雖然目前的研究對集群范圍還沒有明確的界定，但可以認(rèn)為集群與集群的地理界限存在于當(dāng)一個(gè)交易穿越集群的兩個(gè)交易時(shí)產(chǎn)生的負(fù)邊際社會(huì)資本。在集群化的初始階段，隨著交易、交流的日趨增加，社會(huì)資本成級數(shù)增長，邊際社會(huì)資本為正；當(dāng)集群化到一定程度，隨著交流的增加，社會(huì)資本不再增加，邊際社會(huì)資本為零，我們稱此為社會(huì)資本達(dá)到飽和。新組織的繼續(xù)加入，將會(huì)產(chǎn)生負(fù)的邊際社會(huì)資本，所以說，集群的邊界或大或小受社會(huì)資本的邊際增量影響。二是社會(huì)資本的存量和增量影響和決定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展速度。一方面，在其他影響因素不變的前提下，社會(huì)資本存量越大，起點(diǎn)越高，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展就越快；另一方面，空間內(nèi)同一產(chǎn)業(yè)的社會(huì)資本增加越快，意味著交流越頻繁，聯(lián)系越緊密，降低了交易成本，增強(qiáng)了創(chuàng)新能力，產(chǎn)業(yè)對外部更具有吸引力，社會(huì)資本的增值速度決定了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。三是社會(huì)資本促進(jìn)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的信息交流。我們通常認(rèn)為，企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)相容的治理結(jié)構(gòu)是防止信息不對稱的手段，但基于規(guī)模效益的考慮，企業(yè)不可能無限制地通過兼并收購實(shí)現(xiàn)縱向一體化和橫向一體化，合同通常是用來防止企業(yè)間交易信息不對稱所帶來的危害，但實(shí)踐證明，合同本身就是在信息不對稱的前提下簽訂的，具有不完全性，而基于信任，合作基礎(chǔ)上的社會(huì)資本有利于減少合同的不完全性是克服信息不對稱的有效手段。

信任是交易與合作的基礎(chǔ)與紐帶。同時(shí)，社會(huì)資本促進(jìn)信息傳遞暢通，能夠使合作雙方從一次博弈轉(zhuǎn)化為多次重復(fù)博弈①，即社會(huì)資本加強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)主體的聯(lián)系，促進(jìn)彼此之間的了解，增加對合作次數(shù)的預(yù)期，從而傾向履行合作契約，降低了制裁費(fèi)用。社會(huì)資本促使集群內(nèi)企業(yè)之間構(gòu)成一種長期的信任關(guān)系，信息傳遞暢通，使得失信行為迅速被其他主體察覺，由于規(guī)則被集群內(nèi)企業(yè)所認(rèn)可，使得合作雙方都有足夠的可能性和積極性。

2.從契約角度來看，社會(huì)資本可以有效解決高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中契約缺口問題。高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要?jiǎng)?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在網(wǎng)絡(luò)交易的契約中，技術(shù)創(chuàng)新特有的復(fù)雜性與環(huán)境的不確定性以及有限理性與機(jī)會(huì)主義的存在更易使交易產(chǎn)生意外。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)解決方法是建立完全契約②。但由于有限理性和機(jī)會(huì)主義的存在，契約總是有缺口的，并且這種契約無法通過契約法來彌補(bǔ)。要在明示契約中明確意外需要付出更多的搜尋成本及控制成本、任務(wù)復(fù)雜性的存在，也將增大法庭的調(diào)查成本及對訴訟造成的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率損失的成本等。正因?yàn)槿绱耍J(rèn)契約在網(wǎng)絡(luò)交易中的重要性就凸現(xiàn)出來。默認(rèn)契約不是依靠第三方來強(qiáng)制執(zhí)行，而是依賴于自我履行。在沒有任何第三方行為人的情況下，其“信譽(yù)”與商標(biāo)價(jià)值將可以成為激勵(lì)確保契約績效的手段。在這種情況下，高新技術(shù)企業(yè)擁有的社會(huì)資本的作用就顯現(xiàn)了出來。事實(shí)上，處在一個(gè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的成員進(jìn)行反復(fù)而密切的交易，相互之間非常了解，考慮到未來的利益，他們在交易時(shí)就會(huì)放棄機(jī)會(huì)主義行為而進(jìn)行充分的合作以獲取最高的收益。社會(huì)資本在其中發(fā)揮著信號機(jī)制的作用，擁有社會(huì)資本的高新技術(shù)企業(yè)意味著聲譽(yù)是企業(yè)的長期投資和可置信承諾。交易的任何一方都不愿意損害其在市場上享有充分價(jià)值的信譽(yù)，并預(yù)期在未來長期的交易中實(shí)現(xiàn)個(gè)自財(cái)富的最大化。在交易執(zhí)行過程中，如果交易的一方發(fā)生了違約行為，可能招致網(wǎng)絡(luò)組織中其余各方終止與其進(jìn)行交易關(guān)系的集體威脅，以及公開其導(dǎo)致契約失敗的信息并在網(wǎng)絡(luò)中迅速傳播，使其最終喪失所有的合作關(guān)系，高新技術(shù)企業(yè)社會(huì)資本將遭到貶值。

3.社會(huì)資本有助于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群由萌芽階段向初級階段發(fā)展，并保證產(chǎn)業(yè)集群由初級階段進(jìn)化到高級階段。聲譽(yù)機(jī)制、信任觀念等非正式制度和對守信失信進(jìn)行激勵(lì)與懲罰的正式制度是構(gòu)成社會(huì)資本重要組成部分，從而社會(huì)資本賦予萌芽狀態(tài)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群以下三個(gè)方面的制度:群內(nèi)普遍存在誠實(shí)守信的非正式制度(包括價(jià)值觀、倫理、道德、風(fēng)俗習(xí)慣)；對守信與失信進(jìn)行有效的獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰(即能確保欺詐行為期望成本大于期望收益)的實(shí)施機(jī)制(實(shí)現(xiàn)正式制度的相關(guān)條件、程度與措施之和)；對守信與失信進(jìn)行具體規(guī)定的正式制度(知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法、對人力資本實(shí)行激勵(lì)的制度、合同法等)。在我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程中，一個(gè)不可否認(rèn)的事實(shí)就是，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的興起與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是不可分離的。除北京的中關(guān)村以外，武漢的“光谷”、上海的“綠谷”、長沙的“麓谷”、南京的“藥谷”等都是集群式創(chuàng)業(yè)組織的成功典范。事實(shí)上社會(huì)資本在促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群由萌芽狀態(tài)向初級階段發(fā)展，并保證由初級階段向高級階段演化是同時(shí)起作用的。

4.社會(huì)資本有助于促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)知識的轉(zhuǎn)移、流動(dòng)和創(chuàng)造。（1）知識轉(zhuǎn)移。根據(jù)知識能否清晰地表述和有效轉(zhuǎn)移，可以把知識資源分為顯性知識（explicit knowledge）和緘默知識（tacit knowledge）。顯性知識又稱編碼化知識（codified knowledge），是可以比較容易地整理和編碼，具有單一的含義和內(nèi)容。緘默知識是很難編碼、隱含的知識，它往往被偶然發(fā)現(xiàn)，并且這種知識不能和個(gè)人、社會(huì)及地域背景輕易地分開。野中郁次郎（Nonaka Ikujiro）認(rèn)為緘默知識是高度個(gè)人化的知識，它深深地植根于行為本身，如某種工藝或?qū)ｉL。隱性知識包括個(gè)體的思維模式、信仰觀點(diǎn)和心智模式等，這些模式信仰觀點(diǎn)是如此的根深蒂固，以至于我們習(xí)以為常，不自覺地接受了他們的存在，并在觀察世界的時(shí)候受到他們的巨大沖擊。野中郁次郎認(rèn)為緘默知識與顯性知識之間是可以互動(dòng)轉(zhuǎn)化的，是一個(gè)永無休止的循環(huán)過程，并提出了知識轉(zhuǎn)化的四種模式：ａ、社會(huì)化（Socialization）。主要是強(qiáng)調(diào)緘默知識的交流是通過社會(huì)或團(tuán)體成員的共同活動(dòng)來進(jìn)行的。ｂ、外在化（Externalization）。是知識創(chuàng)造的關(guān)鍵，因?yàn)橹R的發(fā)展過程正是緘默知識不斷向顯性知識轉(zhuǎn)化和新的顯性知識不斷生成的過程。這個(gè)過程常需要使用一定的技術(shù)來幫助個(gè)體將自己觀點(diǎn)和意象外化成為詞語、概念、形象化語言（如比喻、類比或描述），或者圖像。ｃ、融合化(Combination）。是一種把概念綜合成知識系統(tǒng)的過程。這個(gè)知識轉(zhuǎn)換模型包括組合不同顯性知識軀體。個(gè)人抽取和組合知識的方式是通過文獻(xiàn)、會(huì)議、電話交談等媒體，或計(jì)算機(jī)通信網(wǎng)絡(luò)來實(shí)現(xiàn)學(xué)校中的教育和訓(xùn)練通常采用這種形式。ｄ、內(nèi)在化（Internalization）。內(nèi)在化意味著新創(chuàng)造的顯性知識（組織知識）又轉(zhuǎn)化為組織中其他成員的緘默知識。這四個(gè)模式互為一體、相互轉(zhuǎn)化，共同構(gòu)成企業(yè)組織知識創(chuàng)新與積累的機(jī)制。

（2）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中的知識轉(zhuǎn)移模式。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群各個(gè)行為主體(企業(yè)和相關(guān)組織)之間形成的是一個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，行為主體成為了這個(gè)網(wǎng)絡(luò)的一個(gè)個(gè)節(jié)點(diǎn)。網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)間的關(guān)系鏈條，既是知識、信息傳遞的通道，又是知識、信息、技術(shù)等在擴(kuò)散過程中創(chuàng)造價(jià)值或知識增值的價(jià)值鏈。網(wǎng)絡(luò)各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的聯(lián)系又有顯性關(guān)系和隱性關(guān)系之分。顯性關(guān)系是指能夠觀察到的人流、物流、資金流和信息流在節(jié)點(diǎn)之間的流動(dòng)，通過這種顯性關(guān)系，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源配置。隱性關(guān)系主要是指人與人之間非正式的交流活動(dòng)中知識、信息等的流動(dòng)。這里所謂的知識轉(zhuǎn)移模式是指參與者中的結(jié)構(gòu)性關(guān)系，但從集群中成員之間的結(jié)構(gòu)性關(guān)系出發(fā)主要有下面五種形式：第一，成對模式。基本的聯(lián)系方式是兩兩相關(guān)，知識的轉(zhuǎn)移通常情況下是兩個(gè)參與者之間由于某種共同的需要實(shí)現(xiàn)的，這種聯(lián)系往往要借助正式的契約關(guān)系。第二，中介模式。當(dāng)兩個(gè)參與者不能建立直接的聯(lián)系而彼此又互相需要的時(shí)候，就需要借助一個(gè)由外部專家或經(jīng)紀(jì)人團(tuán)體組成的中介。第三，群集模式。多個(gè)(兩個(gè)以上)參與者聚集到一起形成一個(gè)聯(lián)盟，實(shí)體的或虛擬的參與者共同努力促進(jìn)知識轉(zhuǎn)移的發(fā)生。第四，動(dòng)態(tài)模式。這種模式下的參與者之間沒有直接或間接的聯(lián)系，而是由外部組織在多個(gè)參與者中推介某一共同的知識，或者在參與者中存在人力資源的流動(dòng)，具體表現(xiàn)為以來自外部的技術(shù)服務(wù)或員工流動(dòng)等形式實(shí)現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移。第五，虛擬模式。通過網(wǎng)絡(luò)的虛擬環(huán)境，每一個(gè)參與者都能得到技術(shù)服務(wù)或者實(shí)現(xiàn)參與者間的信息共享。這5種模式本身沒有高低之分，在一個(gè)集群內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)移可能同時(shí)具有這5種不同的模式，其中的差別主要表現(xiàn)為知識轉(zhuǎn)移的通道或者媒介不同。

（3）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中的知識流動(dòng)。知識流動(dòng)是指知識在相關(guān)行為主體之間的轉(zhuǎn)移、共享和使用過程。知識流動(dòng)的目的是通過知識在相關(guān)行為主體之間有效轉(zhuǎn)移、重新組合和優(yōu)化配置，提高知識的使用效率，并通過生產(chǎn)要素的重新組合推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。因此，知識流動(dòng)的規(guī)模和效率直接影響系統(tǒng)的創(chuàng)新效率和經(jīng)濟(jì)績效。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中的知識流動(dòng)可分為三個(gè)層次和多種形式。第一層是核心構(gòu)成要素之間即企業(yè)之間的知識流動(dòng)，包括供應(yīng)商——生產(chǎn)商、生產(chǎn)商——客商之間的垂直流動(dòng)和競爭企業(yè)之間的水平流動(dòng)，垂直知識流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)和水平知識流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)合稱為核心知識流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。第二層是大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和政府研究部門和支撐服務(wù)機(jī)構(gòu)與核心網(wǎng)絡(luò)之間的知識流動(dòng)。大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和政府研究部門主要從事知識創(chuàng)造、人才培養(yǎng)、提供管理和技術(shù)服務(wù)，包括風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)。第三層是行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)家協(xié)會(huì)和質(zhì)量監(jiān)督委員會(huì)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)集群整體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成和發(fā)展過程中必需的支撐服務(wù)和協(xié)調(diào)活動(dòng)。在這里，我們稱第二層知識流動(dòng)為中間知識流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。從本質(zhì)上講，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中社會(huì)資本的存在減少了高新技術(shù)企業(yè)間的交易成本，因而通過知識流動(dòng)促進(jìn)了創(chuàng)新。這些成本包括搜索與信息成本、討價(jià)還價(jià)與決策成本、政策制定與執(zhí)行成本。

（4）社會(huì)資本促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中知識轉(zhuǎn)移、流動(dòng)。Persaud， Kumar and Kumar（2001）指出知識創(chuàng)造與擴(kuò)散的成效與獲取知識的媒介有關(guān)聯(lián)性，其最佳獲取知識的媒介分別是，緘默知識是透過人際關(guān)系的互動(dòng)，顯性知識則使用科技輔助的媒介，并且達(dá)到知識的外化與內(nèi)化的最佳方式是透過非正式的溝通。因此，社會(huì)資本亦可扮演知識流動(dòng)的媒介③。而集群內(nèi)發(fā)展的社會(huì)資本，則可有效推動(dòng)緘默知識的轉(zhuǎn)移：其一，集群內(nèi)部基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的人員間直接溝通?？稍鲞M(jìn)對復(fù)雜知識因果關(guān)系的理解促進(jìn)不可編碼的，隱含于行動(dòng)與過程中的緘默知識的轉(zhuǎn)移；其二，知識價(jià)值的不確定性實(shí)現(xiàn)的滯后性及相關(guān)資源的專用性投資帶來了知識交易過程中的交易成本；其三，集群內(nèi)部的共同信念，可提高“粘滯知識 (sticky knowledge) ”④轉(zhuǎn)移效率?，F(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新理論和集群創(chuàng)新研究的相關(guān)結(jié)果表明，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新過程實(shí)質(zhì)是集群內(nèi)相關(guān)行為主體間的交互作用過程，是知識在行為主體之間的流動(dòng)、轉(zhuǎn)化、擴(kuò)散與應(yīng)用的過程。因此，從知識流動(dòng)視角看高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢，主要表現(xiàn)為相關(guān)行為主體間的知識快速流動(dòng)、擴(kuò)散與應(yīng)用的優(yōu)勢，即基于持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的競爭優(yōu)勢，這巳被硅谷高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展實(shí)踐所佐證。有效的社會(huì)資本可透過知識與信息交流來解決組織的信息不對稱的問題。高新技術(shù)企業(yè)與集群成員若是具有長期且豐富的合作關(guān)系，以及高度的共識與價(jià)值觀，則對于從外部的知識來源與通道容易掌握，并能夠快速獲取具有高度參考價(jià)值的產(chǎn)業(yè)信息與技術(shù)，進(jìn)而提升高新技術(shù)企業(yè)的知識流入程度。

（5）社會(huì)資本促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)知識創(chuàng)造?！掇o?！穼?chuàng)造的解釋是“做出前所未有的事情”。行為創(chuàng)造學(xué)對創(chuàng)造的解釋是，創(chuàng)造就是一種創(chuàng)造活動(dòng)，創(chuàng)造的本質(zhì)意義在于其活動(dòng)必須具有新穎性。新穎性常以“第一”或“非重復(fù)”的形式表現(xiàn)出來，故新穎性即含“前所未有”的意義。因此。與知識密不可分的創(chuàng)造——知識創(chuàng)造的本質(zhì)特征就是指知識“前所未有”的新穎性。知識的創(chuàng)造往往是通過提出新概念和與其它知識融合而發(fā)展起來的，它是個(gè)體和組織干中學(xué)、經(jīng)驗(yàn)中學(xué)和研究中學(xué)的產(chǎn)物。根據(jù)知識創(chuàng)造的主體不同，知識創(chuàng)造分為個(gè)人、團(tuán)隊(duì)、組織、組織間知識創(chuàng)造四個(gè)層次。

5.社會(huì)資本有助于促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的集體學(xué)習(xí)。（1）集體學(xué)習(xí)的內(nèi)涵。集體學(xué)習(xí)是指在組成生產(chǎn)系統(tǒng)的企業(yè)中，形成和進(jìn)一步發(fā)展共同的知識基礎(chǔ)（Knowledge base），這使企業(yè)在解決面臨的技術(shù)和組織問題時(shí)能協(xié)調(diào)他們的行動(dòng)⑤。作為知識空間轉(zhuǎn)移工具的集體學(xué)習(xí)，是經(jīng)濟(jì)主體之間累積性知識自由轉(zhuǎn)移的動(dòng)態(tài)過程⑥(Lawson， Lorenz， 1999)。與傳統(tǒng)的學(xué)習(xí)理論側(cè)重個(gè)人作為學(xué)習(xí)主體不同，集體學(xué)習(xí)是集群背景群內(nèi)企業(yè)與機(jī)構(gòu)等組織間的互動(dòng)所帶來的知識傳遞、積累及新知識的產(chǎn)生過程，是“知識積累的社會(huì)過程，依靠共同的規(guī)則與程序，使得個(gè)體可以協(xié)調(diào)行動(dòng)，解決問題”。從理論上講，集體學(xué)習(xí)過程的目標(biāo)就是要建立一種可以從自己和別人的經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)的機(jī)制，并能產(chǎn)生、儲存和搜索知識，以達(dá)到組織行動(dòng)的理想效果。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的集體學(xué)習(xí)分為兩種類型: 一是前后向集體學(xué)習(xí)；二是同一價(jià)值環(huán)節(jié)中互相存在競爭關(guān)系的企業(yè)間的集體學(xué)習(xí)。一般來說，前后向企業(yè)的集體學(xué)習(xí)是推動(dòng)集群中縱向創(chuàng)新集成的有效機(jī)制，這種推動(dòng)作用是通過以下三個(gè)方面實(shí)現(xiàn)的：首先，前后向企業(yè)的溝通有助于它們認(rèn)識到存在于彼此間的創(chuàng)新縫隙，從而提出創(chuàng)新集成的方向。其次，前后向的協(xié)調(diào)與合作為創(chuàng)新集成準(zhǔn)備了必要的資源尤其是知識資源。再次，由于創(chuàng)新建立在前后向企業(yè)的良好溝通上，其需求是相對明確的，從而可以保證其商業(yè)前景，一定程度上消除了創(chuàng)新成果的市場化風(fēng)險(xiǎn)，因此可以從利益上保障創(chuàng)新的集成。（2）社會(huì)資本促進(jìn)集體學(xué)習(xí)。由于社會(huì)資本可以克服由于組織根植性所帶來的知識在企業(yè)內(nèi)和企業(yè)間獲取和傳播的障礙，社會(huì)資本可以減少制度的距離和克服組織文化所帶來的障礙。為了便于加強(qiáng)信息的交流與戰(zhàn)略聯(lián)盟，獲取外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，集群內(nèi)也要加強(qiáng)互動(dòng)學(xué)習(xí)，而集群空間的接近性對促進(jìn)這種自學(xué)習(xí)效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)顯得尤為重要。因此客觀上誘發(fā)了高新技術(shù)企業(yè)以及與之具有聯(lián)系的大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)等的資源以及經(jīng)濟(jì)要素出現(xiàn)區(qū)位性聚集，形成了一定區(qū)域內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)性組織機(jī)構(gòu)，同時(shí)通過集群內(nèi)企業(yè)的自學(xué)習(xí)和互動(dòng)學(xué)習(xí)發(fā)揮集群的內(nèi)在功能效應(yīng)。

6.社會(huì)資本有助于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基地的建立。從國際經(jīng)驗(yàn)看，風(fēng)險(xiǎn)投資具有典型的區(qū)域聚集性：在有限地域內(nèi)聚集大量的初創(chuàng)型企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資公司和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，從而形成風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)的熱點(diǎn)地區(qū)。例如，硅谷地區(qū)每年誕生萬余家企業(yè)，集中了美國1/3以上的風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)，申請專利超過美國專利總數(shù)的10%，成為美國乃至全世界的風(fēng)險(xiǎn)投資基地。英國的劍橋地區(qū)、以色列的特拉維夫、印度的班加羅爾也都集中了本國主要的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)，成為國際知名的風(fēng)險(xiǎn)投資基地。風(fēng)險(xiǎn)投資的聚集一方面是由于技術(shù)創(chuàng)新本身具有區(qū)域聚集性，另一方面也是風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)的需要。而社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在風(fēng)險(xiǎn)投資基地里起了信息庫和信息交流平臺的作用。風(fēng)險(xiǎn)投資是一項(xiàng)系統(tǒng)性工作，需要?jiǎng)?chuàng)業(yè)家、銀行家、會(huì)計(jì)師、律師等專業(yè)人才共同配合。多年形成的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，可以降低合作的交易成本。緊密的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)同時(shí)又是一個(gè)高效的信息交流平臺。它降低了信息搜索成本，提高了違約的社會(huì)成本。在硅谷尋找一位合適的高級技術(shù)或管理人才平均只花3～7個(gè)月的時(shí)間，而在美國其他地區(qū)則需要6個(gè)月。風(fēng)險(xiǎn)投資家還會(huì)利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與其他機(jī)構(gòu)溝通信息以實(shí)時(shí)掌握創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的各種信息。此外，由于信息流動(dòng)速度很快，創(chuàng)業(yè)者違約的不良記錄可能會(huì)廣為流傳，提高了其違約的社會(huì)成本。社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)還是一個(gè)知識擴(kuò)散的平臺，創(chuàng)意和發(fā)明在網(wǎng)絡(luò)中迅速傳播?？蒲腥藛T能夠迅速掌握網(wǎng)絡(luò)中的新技術(shù)并對其做進(jìn)一步改進(jìn)。緊密的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是風(fēng)險(xiǎn)投資家、創(chuàng)業(yè)家、銀行家和其他專業(yè)人員在多年共同工作中形成的，難以在短期內(nèi)建立。形成緊密的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是建設(shè)成熟風(fēng)險(xiǎn)投資基地的重要內(nèi)容。

7.社會(huì)資本提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新效率。在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，高新技術(shù)企業(yè)可以獲得信息、建議、政策、線索、經(jīng)濟(jì)資本、道義支持等。由于企業(yè)同客戶、供應(yīng)商建立了良性互動(dòng)關(guān)系，彼此依賴，從而能容易獲取重要的創(chuàng)新誘致因素。據(jù)統(tǒng)計(jì)，約70%的重大創(chuàng)新是市場需求驅(qū)動(dòng)，許多產(chǎn)業(yè)半數(shù)以上的創(chuàng)新來源于客戶的建議。而企業(yè)間非同尋常的信任能創(chuàng)造出一系列正式或非正式合作實(shí)踐。技術(shù)交換協(xié)議、合資企業(yè)成為美國工業(yè)主體很久以前就在硅谷很普遍了。沒有社會(huì)資本，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新將會(huì)處于極為不利地位。20世紀(jì)50年代中期，128公路地區(qū)是美國半導(dǎo)體工業(yè)中心，但該地區(qū)工業(yè)結(jié)構(gòu)建立在少數(shù)幾家大規(guī)模的垂直一體化的獨(dú)立公司基礎(chǔ)上，新公司盡可能追求“小而全”，整個(gè)工業(yè)體系都要求技術(shù)上的自給自足，企業(yè)之間缺乏合作的傳統(tǒng)。以麻省理工學(xué)院為代表的大學(xué)，把精力集中于與政府機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系，與當(dāng)?shù)卮笮统墒旃颈３謧鹘y(tǒng)關(guān)系，歧視中小企業(yè)。人們的觀念傾向于保守，創(chuàng)業(yè)者失敗后難以回到原來的公司。企業(yè)內(nèi)部等級森嚴(yán)，地位差異明顯。人們下班后就回家，缺乏談?wù)撌袌?、技術(shù)等非正式交流的勇氣與激情。因此，企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)都比較困難，從20世紀(jì)60年代開始，128公路的公司眼睜睜地看著美國半導(dǎo)體工業(yè)創(chuàng)新中心轉(zhuǎn)移至硅谷。硅谷被認(rèn)為是高新技術(shù)企業(yè)的“棲息地⑦”，它不但能夠產(chǎn)生大量的小企業(yè)，而且其中的小企業(yè)能夠在本地長大成大企業(yè)。一般來說，對于一個(gè)單獨(dú)創(chuàng)新的企業(yè)而言，創(chuàng)新帶來產(chǎn)品成本降低幅度呈遞減趨勢，對于一個(gè)與別的企業(yè)合作創(chuàng)新時(shí)，創(chuàng)新帶來產(chǎn)品成本降低幅度呈遞增趨勢；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群存在社會(huì)資本時(shí)，信息傳遞通暢，人才自由流動(dòng)，使得群內(nèi)溢出效應(yīng)將越來越多；沒有社會(huì)資本時(shí)，人們幾乎不跳槽，又不注重有關(guān)技術(shù)市場的非正式交流，導(dǎo)致群內(nèi)溢出效應(yīng)小，故社會(huì)資本促進(jìn)群內(nèi)企業(yè)合作創(chuàng)新，沒有社會(huì)資本，則群內(nèi)企業(yè)傾向于內(nèi)部創(chuàng)新，獲得低于合作創(chuàng)新的利潤。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中，比鄰而居的企業(yè)之間由于頻繁的交往和經(jīng)常性的合作，產(chǎn)生了面對面的觀察與學(xué)習(xí)的便利性，一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新很容易為其他企業(yè)所發(fā)現(xiàn)，其他企業(yè)通過對此項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新的消化、吸收與模仿，在此基礎(chǔ)之上進(jìn)行技術(shù)改良，又導(dǎo)致漸進(jìn)性的技術(shù)創(chuàng)新不斷發(fā)生，從而形成強(qiáng)大的擠壓效應(yīng)⑧。另外，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中各行動(dòng)主體因地域的接近、交往的頻繁、親友的情緣等因素形成與積累了豐厚的社會(huì)資本，減少了學(xué)習(xí)與交流的交易費(fèi)用。這一切導(dǎo)致了“集群中飄蕩著行業(yè)秘密的空氣”(馬歇爾語)，集群中技術(shù)溢出效應(yīng)更強(qiáng)，默會(huì)知識更容易擴(kuò)散。可見，社會(huì)資本增加高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)溢出效應(yīng)，促進(jìn)了合作，從而提高了群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新效率。

8.社會(huì)資本使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散更加迅速。技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散是技術(shù)創(chuàng)新通過一定的渠道在潛在使用者之間傳播采用的過程。通過擴(kuò)散，技術(shù)創(chuàng)新逐漸為潛在使用者所采用，從而提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)的技術(shù)水平，加快提高技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益。由于占知識比重大的隱含經(jīng)驗(yàn)類知識只能在具有相同特征的個(gè)人之間及相同社會(huì)背景的環(huán)境中頻繁地進(jìn)行非正式交流，而產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的形成正好給他們進(jìn)行非正式交流提供了平臺，所以集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果會(huì)迅速擴(kuò)散。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)因?yàn)橛兄嗨频漠a(chǎn)業(yè)文化、行為方式、技術(shù)軌道和多種多樣的溝通聯(lián)系渠道，使專注于在群內(nèi)開展技術(shù)學(xué)習(xí)的每個(gè)企業(yè)都具備了相對較強(qiáng)的技術(shù)吸收能力，從而大大提高了集群內(nèi)的技術(shù)擴(kuò)散效率。另外，由于技術(shù)、工藝之間的銜接和技術(shù)的同源性，企業(yè)之間的合作、分工形成了技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，而這種網(wǎng)絡(luò)又成為技術(shù)擴(kuò)散的渠道，一方面，高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果可以較快地移植或嫁接到其他企業(yè)的生產(chǎn)上，另一方面，高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不可能迅速完善，從而為其它企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新留下了創(chuàng)新的空間，同時(shí)也帶動(dòng)相關(guān)企業(yè)加速自己的技術(shù)創(chuàng)新為創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行服務(wù)。

9.社會(huì)資本激勵(lì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)人才創(chuàng)新。高新技術(shù)企業(yè)賴以運(yùn)作、生存和發(fā)展的“知識基”（The knowledge Base)根源于企業(yè)的人力資本。社會(huì)資本能使得高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體的信任建立在制度的基礎(chǔ)上，不是基于個(gè)人身份、情感的信任，信任機(jī)制的變遷使得信任人與被信任人的義務(wù)與期望非常明確，制度的存在使得人們對于破壞雙方的信任行為能得到有效懲罰，群內(nèi)個(gè)人身份、情感的信任依然存在，規(guī)范能夠得到遵守；同時(shí)平等觀念、創(chuàng)業(yè)的價(jià)值觀盛行，一方面，促進(jìn)人才的自由流動(dòng)，造就寬松的工作環(huán)境；另一方面，人們能夠暢所欲言，毫無顧忌地進(jìn)行市場、技術(shù)等多方面的正式、非正式交流，使得信息傳遞暢通，促進(jìn)社會(huì)組織體系健全。由于信息暢通，人力資本所有者能獲取對自己行動(dòng)有用的信息；健全的社會(huì)組織體系則為人力資本市場化流動(dòng)和自由配置創(chuàng)造條件，這有利于人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)利的界定；人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)益的界定則是人力資本所有者為企業(yè)提供人力資本后期望得到的補(bǔ)償，而群內(nèi)義務(wù)與期望相對應(yīng)即相互信任程度高，則人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)益界定較明晰。規(guī)范及有效懲罰對群內(nèi)個(gè)體行為起到有效的約束作用，而人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)責(zé)界定正是對個(gè)體行為有效約束的體現(xiàn)，它規(guī)定人力資本所有者不僅享受有權(quán)利、權(quán)能、權(quán)益，還必須承擔(dān)違約責(zé)任，即社會(huì)資本使得高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)責(zé)界定明晰；而平等自由的寬松工作環(huán)境中，促進(jìn)人力資本所有者在市場上自由流動(dòng)，有利于形成人力資本均衡定價(jià)；有利的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，激發(fā)了人力資本所有者對人力資本的投資熱情。在這種高度信賴環(huán)境中，人力資本所有者不斷挖掘、發(fā)揮自己的知識技能，最大限度地進(jìn)行創(chuàng)新。

［注釋］

①社會(huì)資本是一個(gè)重復(fù)的信譽(yù)博弈過程。在不考慮社會(huì)資本情況下，兩個(gè)人是否互相信任是“囚徒的困境”博弈，不會(huì)產(chǎn)生合作解，因?yàn)楸承攀共┺碾p方之間形成一個(gè)納什均衡，社會(huì)規(guī)范約束缺失，雙方選擇不合作(不守信)可以獲取到更大利益。在考慮社會(huì)資本情況下，博弈是重復(fù)的，博弈雙方不再采取一種簡單的“一報(bào)還一報(bào)”戰(zhàn)略(以合作求合作，以背信還背信)，從而產(chǎn)生了合作解。由于社會(huì)規(guī)范的約束，在雙方合作(守信)時(shí)，可以獲取到個(gè)人利益最大化和社會(huì)利益最大化。如果個(gè)體之間反復(fù)地進(jìn)行互動(dòng)，他們就會(huì)對“誠實(shí)可靠”之類的聲譽(yù)進(jìn)行投資。

②所謂完全契約(complete contract)是在最大可能的程度上明確規(guī)定未來所有狀態(tài)下契約所有各方的責(zé)任與權(quán)利，將來各方都不需要再對契約進(jìn)行修正或重新協(xié)商。而不完全契約(incomplete contract)是指契約中包含缺口和遺漏，可能不會(huì)提及某些情況下各方的責(zé)任，而對另一些情況下的責(zé)任只作出粗略或模棱兩可的規(guī)定。產(chǎn)生契約不完全的原因主要來自四個(gè)方面：一是人的的有限理性；二是交易費(fèi)用的存在；三是信息不對稱；四是語言使用的模糊性。

③Persaud， A.， Kumar， U. Kumar， V. (2001)， “ Harnessing Scientific and Technological Knowledge for the Rapid Deployment of Global Innovations”， Engineering Management Journal， 13(1)， pp.12-18.

④“粘滯知識”是指把知識轉(zhuǎn)移至指定知識需求者在指定地點(diǎn)運(yùn)用許多付出的代價(jià)。

⑤Keeble Dand Wilkinson F. Collective learning and knowledge development in the evolution of regional clustering of high technology SMEs in Europe[J]， Regional Studies， 1999，33(4): 295-304。

⑥Lawson，Lorenz. Collective learning，tacit knowledge and regional innovative capacity[J]. Regional Studies，1999，33(4):305-317.

⑦所謂“棲息地”，是指高新技術(shù)企業(yè)生存和發(fā)展所需要的資源在該地區(qū)都能夠得到有機(jī)的發(fā)展，它包含了人員、企業(yè)和機(jī)構(gòu)以及它們之間的網(wǎng)絡(luò)與互動(dòng)模式，企業(yè)之間具有復(fù)雜的、動(dòng)態(tài)的、相互依存的關(guān)系。從某種意義上講，我國的高新區(qū)大多還只是創(chuàng)業(yè)企業(yè)的“策源地”，而非“棲息地”。 所謂“策源地”，是指它能產(chǎn)生大量的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，但是這些創(chuàng)業(yè)企業(yè)并不能在該地區(qū)長大成大企業(yè)，它缺乏大企業(yè)成長所需要的“市場環(huán)境”。

⑧所謂擠壓效應(yīng)是指，由于一部分集群企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)及其成果的出現(xiàn)，會(huì)帶動(dòng)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以應(yīng)付由此帶來的競爭壓力。

（責(zé)任編輯/李宏君）