摘 要:研究美國世界一流大學(xué)科研投入與產(chǎn)出之間的相關(guān)性,結(jié)果表明兩者之間高度相關(guān),相關(guān)系數(shù)在0.7以上,且公、私立大學(xué)間表現(xiàn)出了較大差異,私立大學(xué)科研投入與產(chǎn)出相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.9。研究結(jié)果說明各排名選取科研經(jīng)費(fèi)、產(chǎn)出等指標(biāo)具有一定的合理性,對我國建設(shè)世界一流大學(xué)具有一定啟示。
關(guān)鍵詞:研究大學(xué)排名;世界一流大學(xué);評價(jià);科研指標(biāo);相關(guān)性
從大學(xué)排名的指標(biāo)統(tǒng)計(jì)看,無論是在各排名中出現(xiàn)的次數(shù)還是比重,科研經(jīng)費(fèi)、國際索引論文與國際頂尖論文都位居各排名科研指標(biāo)的前列。為探討與論證科研投入(指總的科研經(jīng)費(fèi)投入)與科研產(chǎn)出之間的關(guān)系,筆者在此以“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名(Academic Ranking of World Universities, ARWU)”2003至2007年前百強(qiáng)中美國世界一流大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出之間的相關(guān)性為對象,進(jìn)行實(shí)證研究。
一、科研經(jīng)費(fèi)投入與科研產(chǎn)出間的相關(guān)性實(shí)證研究方法
1. 概念界定與研究目的
美國世界一流大學(xué)指“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名(Academic Ranking of World Universities,ARWU)”2003至2007年前百強(qiáng)中的美國大學(xué)。
科研產(chǎn)出指國際頂尖論文、國際索引論文及論文國際引用,即ARWU中的平均每年發(fā)表在Nature 和Science刊物上的論文之和數(shù),和被科學(xué)引文索引(SCIE)、社會科學(xué)引文索引(SSCI)、藝術(shù)與人文索引(AHCI)收錄的論文數(shù)量兩個(gè)指標(biāo)反映的科研成果。
科研經(jīng)費(fèi)投入指ARWU2003至2007年前百強(qiáng)中的美國世界一流大學(xué)2001至2005年各大學(xué)的總的科研經(jīng)費(fèi)。由于科研產(chǎn)出相對于科研經(jīng)費(fèi)投入存在滯后性,因此,科研經(jīng)費(fèi)投入選取年限為2001至2005年,早于科研產(chǎn)出2年。
該分析主要包括以下目的:第一,分析美國世界一流大學(xué)在ARWU中的排名與其總經(jīng)費(fèi)投入排名之間的相關(guān)性(R1);第二,分析美國世界一流大學(xué)在ARWU中的排名與其科研產(chǎn)出排名之間的相關(guān)性(R2);第三,分析美國世界一流大學(xué)總經(jīng)費(fèi)投入與其科研產(chǎn)出排名之間的相關(guān)性(R3)。在這些基礎(chǔ)上探討分析美國世界一流大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出之間的相關(guān)性。
2. 分析方法
首先統(tǒng)計(jì)和初步處理各大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)投入、科研產(chǎn)出以及在ARWU中的原始排名,即第i年各大學(xué)在ARWU中的原始排名(定義為wri);第(i-2)年各大學(xué)的總經(jīng)費(fèi)原始排名(定義為rtri-2);第i年各大學(xué)在平均每年發(fā)表在Nature和Science刊物上的論文之和數(shù),和被科學(xué)引文索引(SCIE)、社會科學(xué)引文索引(SSCI)、藝術(shù)與人文索引(AHCI)收錄的論文數(shù)量兩個(gè)指標(biāo)上的得分的原始排名(該排名是直接對各校在ARWU中排名得分求和所得,定義為rsnsscii)。
然后對各大學(xué)在ARWU中的原始排名、總經(jīng)費(fèi)和科研產(chǎn)出的原始排名進(jìn)行歸一化處理:即所有的排名按照當(dāng)年ARWU前百強(qiáng)中美國的世界一流大學(xué)的數(shù)量(即2003年58所,2004年51所,2005年53所,2006、2007年分別54所),在原始排名的基礎(chǔ)上進(jìn)行歸一化排名。歸一化處理后的三組數(shù)據(jù)為等級相關(guān)數(shù)據(jù),采用Spearman相關(guān)分析法。計(jì)算公式如下:
R1 =1-6∑(WRi -RTRi - 2)2 / [Ni(Ni2 -1)];R2 =1- 6∑(WRi - RSNSSCIi)2 / [Ni(Ni2 - 1)];R3= 1 - 6∑(RTRi - 2 -RSNSSCIi)2 / [Ni(Ni2-1)]。
說明:WRi指歸一化處理后的第i年各大學(xué)在ARWU中的排名。RTRi-2指歸一化處理后第(i-2)年各大學(xué)的總經(jīng)費(fèi)排名。RSNSSCIi指歸一化處理后的第i年各大學(xué)在平均每年發(fā)表在Nature和Science刊物上的論文之和數(shù),被科學(xué)引文索引(SCIE)、社會科學(xué)引文索引(SSCI)、藝術(shù)與人文索引(AHCI)收錄的論文數(shù)量兩個(gè)指標(biāo)上的得分的排名。Ni指第i年的大學(xué)數(shù)。
二、科研經(jīng)費(fèi)投入與科研產(chǎn)出間的相關(guān)性實(shí)證研究結(jié)果
1. 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果的案例分析
(1)2007年美國世界一流大學(xué)的大學(xué)排名、科研投入與產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)結(jié)果
本研究統(tǒng)計(jì)了2003年至2007年ARWU前百強(qiáng)中美國世界一流大學(xué)的大學(xué)排名、科研經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出排名的所有數(shù)據(jù)。因?yàn)閿?shù)據(jù)之大,現(xiàn)只能以部分年份和部分大學(xué)的相關(guān)數(shù)據(jù)為案例進(jìn)行深入分析。基于2007年的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(見表1),不難發(fā)現(xiàn),各大學(xué)在ARWU中的位置、科研產(chǎn)出和投入排名之間具有較高的對應(yīng)度。如,歸一化處理后排名第53位的亞利桑那州立大學(xué)(Arizona State Univ- Tempe)2007年的科研經(jīng)費(fèi)投入和產(chǎn)出排名分別為第50位和第47位,處于前百強(qiáng)中的中間位置。
(2)排名前十位大學(xué)的大學(xué)排名、科研投入與產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)結(jié)果(2003-2007年)
從2003年至2007年,以ARWU排名前百強(qiáng)中的美國大學(xué)的前十位來看,經(jīng)歸一化處理后的各大學(xué)的大學(xué)排名、科研產(chǎn)出和投入排名處于較為穩(wěn)定的對應(yīng)位置(見表2)。2003年至2007年哈佛大學(xué)ARWU中一直位居首位,然而從總的科研經(jīng)費(fèi)投入排名來看,該校一直維持在第19名至24名之間,而其平均每年發(fā)表在Nature 和Science刊物上的論文之和數(shù),和被科學(xué)引文索引(SCIE)、社會科學(xué)引文索引(SSCI)、藝術(shù)與人文索引(AHCI)收錄的論文數(shù)量兩個(gè)指標(biāo)上的得分的原始排名則一直保持在第1名。各個(gè)學(xué)校各指標(biāo)的排名呈現(xiàn)出了較為顯著的穩(wěn)定性,這說明,美國的世界一流大學(xué)的科研能力一直相對穩(wěn)定,至于各個(gè)學(xué)校為什么能保持這么穩(wěn)定的科研能力,其背后的保障因素是什么,是值得我們深入研究和思考的。
2. 統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析
(1)相關(guān)性統(tǒng)計(jì)總體結(jié)果(2003-2007年)
對2003年至2007年的ARWU前百強(qiáng)中美國的世界一流大學(xué)的大學(xué)排名、科研經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出的所有數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性檢測分析,筆者發(fā)現(xiàn)大學(xué)排名、科研經(jīng)費(fèi)投入與科研產(chǎn)出三者之間具有明顯的相關(guān)性(結(jié)果如表3所示)。
年度大學(xué)排名與科研產(chǎn)出排名之間的相關(guān)系數(shù)達(dá)到0.8以上,屬高度相關(guān)。因此,從一定程度上可以看出,科研產(chǎn)出的高低是決定和影響學(xué)校排名優(yōu)劣的重要因素之一。同時(shí),統(tǒng)計(jì)分析也發(fā)現(xiàn),大學(xué)的年度排名位置與其科研經(jīng)費(fèi)投入總量亦有一定關(guān)系,相關(guān)系數(shù)為0.427以上,屬中度相關(guān)。而科研產(chǎn)出排名與科研經(jīng)費(fèi)排名之間相關(guān)系數(shù)達(dá)0.731以上、0.8以下,屬高度相關(guān)。據(jù)此可見,科研經(jīng)費(fèi)的投入對科研產(chǎn)出尤其是具有國際影響力的科研產(chǎn)出具有很強(qiáng)的影響。
也就是說,2003至2007年ARWU前百強(qiáng)的美國世界一流大學(xué)的排名與平均每年發(fā)表在Nature 和Science刊物上的論文之和數(shù),和被科學(xué)引文索引(SCIE)、社會科學(xué)引文索引(SSCI)、藝術(shù)與人文索引(AHCI)收錄的論文數(shù)量兩個(gè)指標(biāo)上的得分排名之間高度相關(guān),這在一定程度上可以說明,在ARWU排名中,這兩項(xiàng)指標(biāo)得分越高,大學(xué)排名名次就越高。同時(shí)2003至2007年ARWU前百強(qiáng)的美國世界一流大學(xué)在NS和SCI論文兩項(xiàng)指標(biāo)上的得分排名與其總經(jīng)費(fèi)投入排名之間也高度相關(guān),換而言之,科研經(jīng)費(fèi)的投入一定程度上對大學(xué)的科研產(chǎn)出起決定性作用(尤其是具有國際影響力的科研產(chǎn)出)。
(2)美國世界一流公私立大學(xué)的大學(xué)排名、科研投入與產(chǎn)出間的相關(guān)性(2003-2007年)
在上述分析的基礎(chǔ)上,筆者進(jìn)一步分析美國世界一流公私立大學(xué)的大學(xué)排名、科研投入與產(chǎn)出之間相關(guān)性的差異。從統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看,美國世界一流公私立大學(xué)的大學(xué)排名、科研投入與產(chǎn)出之間的相關(guān)性之間有一定差異。具體來說,公立大學(xué)的大學(xué)排名與科研投入之間的相關(guān)性相對高于私立大學(xué),也就是說對公立大學(xué)而言,經(jīng)費(fèi)投入對其排名位置的影響要高于私立大學(xué);而從科研投入與產(chǎn)出之間的相關(guān)性來看,美國世界一流私立大學(xué)呈現(xiàn)高度相關(guān),相關(guān)系數(shù)都在0.8以上,且明顯高于公立大學(xué)(詳見表4)。
三、結(jié)語
目前研究型大學(xué)的概念與內(nèi)涵雖尚未得到各界的統(tǒng)一認(rèn)識與界定,但自洪堡將科學(xué)研究引入大學(xué)以來,科學(xué)研究已成為優(yōu)秀大學(xué)的競爭力與影響力的核心部分,科學(xué)研究是使其得到社會、同行認(rèn)可的最為關(guān)鍵的要素之一。歷史、經(jīng)驗(yàn)與事實(shí)表明,研究型大學(xué)的建設(shè)離不開外界的支持,充裕的資金保障是研究型大學(xué)為社會作出重要貢獻(xiàn)的基本條件之一。丹尼爾·W·朗恩(2005)指出,大學(xué)排名把科研經(jīng)費(fèi)作為評估的方法基礎(chǔ)無須大驚小怪[1],正如羅格·諾爾(Roger Noll)和威廉·羅格森(William Rogerson)在《研究型大學(xué)面臨的挑戰(zhàn)》一書中評價(jià)指出:“客觀評估科研項(xiàng)目的惟一方面就是大學(xué)經(jīng)費(fèi)的投入。”從美國世界一流大學(xué)的實(shí)證研究結(jié)果來看,科研經(jīng)費(fèi)的投入對科研產(chǎn)出尤其是具有國際影響力的科研產(chǎn)出具有決定性的作用。
本研究結(jié)果顯示,大學(xué)排名選取與科研經(jīng)費(fèi)投入和產(chǎn)出有關(guān)的指標(biāo)具有較為夯實(shí)的歷史的與現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)、較高的合理性與一定的科學(xué)性。該研究結(jié)果有助于各界更為完整地理解大學(xué)排名評價(jià),開展其它各類研究型大學(xué)評價(jià)。
研究結(jié)果對我們建設(shè)世界一流大學(xué)帶來一定的啟示:世界一流大學(xué)的建設(shè)離不開充裕的經(jīng)費(fèi)保障。因此,擺在我們面前亟待思考的問題是,如何提供世界一流大學(xué)建設(shè)所需要的經(jīng)費(fèi)和讓經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)化為世界級的科研成果,提高科學(xué)研究質(zhì)量,實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究從量向質(zhì)的轉(zhuǎn)變。
參考文獻(xiàn):
[1]丹尼爾·W·朗恩.“世界級”大學(xué)是比較出來的嗎?[J].北京大學(xué)教育評論,2005(1):16-27.
注:本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文