摘要：DEA方法是一種重要的經(jīng)濟(jì)效率評價(jià)方法，得到了廣泛的關(guān)注和迅速發(fā)展，成為經(jīng)濟(jì)研究的一個(gè)熱點(diǎn)領(lǐng)域。本文主要概述了DEA方法在經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域中的重要地位和作用。對近年來DEA方法在經(jīng)濟(jì)評價(jià)領(lǐng)域中的應(yīng)用進(jìn)行了系統(tǒng)分析和歸納總結(jié)。指出了DEA方法在經(jīng)濟(jì)研究中的幾個(gè)重要方向。

關(guān)鍵詞：DEA方法 宏觀經(jīng)濟(jì) 多目標(biāo)規(guī)劃

在經(jīng)濟(jì)研究中經(jīng)常要使用一些評價(jià)方法，然而有的方法在使用時(shí)由于權(quán)重難于確定或很難發(fā)現(xiàn)存在明顯的顯式關(guān)系等因素的限制，導(dǎo)致運(yùn)算結(jié)果缺乏可靠性、客觀性，而DEA方法是一種非參數(shù)方法，與傳統(tǒng)的方法相比具有許多優(yōu)勢。因此DEA方法得到了廣泛的應(yīng)用，成為經(jīng)濟(jì)研究的一個(gè)重要工具。從1986年以來，僅在全國中文期刊數(shù)據(jù)庫中可以檢索到DEA方法在經(jīng)濟(jì)研究中應(yīng)用的論文就有1000余篇，目前，DEA方法在經(jīng)濟(jì)評價(jià)問題中的研究已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域中的一個(gè)熱點(diǎn)問題。本文主要概述了DEA方法在經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域中的地位和作用，對近年來DEA方法在經(jīng)濟(jì)評價(jià)領(lǐng)域中的應(yīng)用進(jìn)行了系統(tǒng)分析和歸納總結(jié)。指出了DEA方法在區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究、經(jīng)濟(jì)效益研究、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究、可持續(xù)發(fā)展研究幾個(gè)重要方向上的研究現(xiàn)狀與趨勢。

一、DEA方法在經(jīng)濟(jì)效率評價(jià)中的研究進(jìn)展

DEA方法以其嚴(yán)密的公理形式，證明其與經(jīng)濟(jì)學(xué)的Pareto有效性等價(jià)，并在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中得到了廣泛的應(yīng)用。指出了以下幾個(gè)重要的研究方向：

(一)DEA方法在區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中的應(yīng)用

Macmillan(1986)首次將DEA分析方法用于區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究，并用DEA方法來評價(jià)中國主要省市的效率，并且以DEA評價(jià)結(jié)果為基礎(chǔ)，對無效的地區(qū)行為進(jìn)行分析。Chames在1989年用DEA方法來評價(jià)中國省市宏觀經(jīng)濟(jì)狀況。隨后DEA方法被紛紛引入到其它區(qū)域經(jīng)濟(jì)評價(jià)工作，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的制定者提供大量寶貴的信息。Bannistter和Stolp用DEA方法測量了墨西哥不同區(qū)域制造業(yè)的效率，發(fā)現(xiàn)區(qū)域效率、區(qū)域工業(yè)集中度和生產(chǎn)規(guī)模間的關(guān)系。Sueyoshi在文獻(xiàn)[3]的基礎(chǔ)上，繼續(xù)研究中國省市工業(yè)技術(shù)問題。Patricia和James同樣以文獻(xiàn)[3]為基礎(chǔ)，證明區(qū)域間的合作能夠促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

(二)DEA方法在經(jīng)濟(jì)效益中的應(yīng)用

1998年，P.L.Brockett，B.Golary，Shan Li以文獻(xiàn)[9]中的數(shù)據(jù)用DEA方法評估OECD(經(jīng)濟(jì)合作與開發(fā)組織)的17個(gè)國家1979～1988年的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率。2003年，Victoria Shestalova的文章應(yīng)用DEA方法評估了OECD的11城市制造業(yè)20年間的生產(chǎn)效率評價(jià)，主要從技術(shù)的有效性，分析各地區(qū)制造業(yè)的生命力。文獻(xiàn)[5]應(yīng)用DEA方法評價(jià)中國某東北省市的宏觀運(yùn)行效率，并給出其評價(jià)指標(biāo)及結(jié)果。周子康等人利用DEA方法，建立了評價(jià)泰國宏觀經(jīng)濟(jì)效益的綜合指標(biāo)，依此判斷泰國的經(jīng)濟(jì)資源配置是否有效，進(jìn)而綜合判斷泰國宏觀經(jīng)濟(jì)的真實(shí)走勢，從定量分析的角度探討泰國金融危機(jī)的成因。2004年，劉大為等人分析了我國高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀，用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DFA)方法對30個(gè)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行了綜合評價(jià)。并通過投影分析找出了非DFA有效高新技術(shù)開發(fā)區(qū)今后的改進(jìn)方向。

(三)DEA方法在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的應(yīng)用

文獻(xiàn)[6]在文獻(xiàn)[3]所提出的評價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上對其簡化后再細(xì)化，評價(jià)了1999年我國省市固定資產(chǎn)投資來源對第二產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的影響。2005年張曉林等人運(yùn)用DEA方法對我國各省區(qū)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況進(jìn)行評價(jià)，并進(jìn)一步分析影響第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的深層次因素，基于DEA-MODM的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)組構(gòu)模型研究。夏錦文等人運(yùn)用DEA方法分析產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，從定量的角度對衰退產(chǎn)業(yè)進(jìn)行判別。文獻(xiàn)[7]運(yùn)用DEA的理論與方法對區(qū)域農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案進(jìn)行綜合評價(jià)與優(yōu)選，其研究方法和研究成果，對于當(dāng)前區(qū)域農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有一定的現(xiàn)實(shí)意義和參考價(jià)值。徐華鋒等人采用DEA綜合評價(jià)理論和方法，利用DEA相對有效性評價(jià)數(shù)學(xué)模型，對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的幾個(gè)不同調(diào)整方案的綜合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力及生產(chǎn)效率做出合理評價(jià)并為科學(xué)決策提供依據(jù)。

(四)DEA方法在可持續(xù)發(fā)展中的應(yīng)用

2006年武玉英等人從投入產(chǎn)出角度出發(fā)結(jié)合可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo)，建立DEA模型，評價(jià)北京近10年來可持續(xù)發(fā)展的狀況，得出北京具有可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)和能力，而提高人力、物力、資源的利用率與組合優(yōu)化度，兼顧規(guī)模效益與技術(shù)有效性，同時(shí)協(xié)調(diào)好與環(huán)境的關(guān)系。文獻(xiàn)[8]運(yùn)用DEA方法對2002年山東省地市可持續(xù)發(fā)展投入產(chǎn)出相對有效性進(jìn)行了評價(jià)，對決策單元的結(jié)果進(jìn)行了分析評價(jià)，并提供了有效決策信息。2006年聶萍等人闡述了DEA方法及區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新的定義與內(nèi)涵，提出了4個(gè)方面的復(fù)合系統(tǒng)為產(chǎn)出的DMU概念，運(yùn)用該方法，對安徽省近6年來可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了評價(jià)比較。吳高藝等人將DEA的思想和模型應(yīng)用于可持續(xù)發(fā)展能力的評價(jià)中，并以廣西為背景進(jìn)行了實(shí)證研究，根據(jù)DEA的有效性，對評價(jià)結(jié)果進(jìn)行了分析，說明這種評價(jià)方法是可行的，可為可持續(xù)發(fā)展制定相關(guān)的對策提供科學(xué)依據(jù)。

(五)DEA方法在績效研究中的應(yīng)用

1999年崔南方等人探討了DEA在評估業(yè)務(wù)流程績效、選擇流程重構(gòu)方案和連續(xù)改進(jìn)業(yè)務(wù)流程中的應(yīng)用，并提出了應(yīng)用方法和步驟，為解決具有多個(gè)輸入和輸出的業(yè)務(wù)流程的評估問題提供了一種思路。文獻(xiàn)[9]運(yùn)用復(fù)合DEA方法，提出了測度和評價(jià)企業(yè)知識管理績效的方法，此方法為企業(yè)評價(jià)、跟蹤和實(shí)時(shí)監(jiān)測其知識管理活動提供了理論依據(jù)和實(shí)施準(zhǔn)則。彭國甫等人在2004年運(yùn)用DEA綜合模型評估具有多投入和多產(chǎn)出的政府績效，特別是對比小同政府部門之間績效的相對關(guān)系有著天然的優(yōu)勢。侯啟娉介紹DEA法的基本理論與方法，并進(jìn)行高校科研績效的實(shí)證研究，說明高校資源投入及科研產(chǎn)出成果的技術(shù)效率，表明方法能有效衡量高校教育多種投入與多種產(chǎn)出的復(fù)雜關(guān)系。

(六)DEA方法在風(fēng)險(xiǎn)研究中的應(yīng)用

馬占新等人在2001年以DEA方法為基礎(chǔ)，對同類事件的風(fēng)險(xiǎn)狀況給出了一種多目標(biāo)多準(zhǔn)則的定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法，給出決策單元可能降低到的最小風(fēng)險(xiǎn)層次，為決策提供支持和參考。2006年陳運(yùn)輝從分析風(fēng)險(xiǎn)投資中的風(fēng)險(xiǎn)因素人手，利用DEA思想建立了對風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目多指標(biāo)決策的數(shù)學(xué)模型，并給出了模型的應(yīng)用。文獻(xiàn)[10]基于Nomal/Worst DEA概念下的DEA模型，在輸入和輸出指標(biāo)上的選取，既區(qū)別于一般的DEA模型，同時(shí)又克服了DMA類信用評估方法在選取判別定點(diǎn)上的缺陷；而分層層次的選擇更能體現(xiàn)實(shí)際的特點(diǎn)，因此該模型在對上市公司的信用風(fēng)險(xiǎn)評估中具有較高的精確性和操作性。

二、展望

DEA方法是評價(jià)一類具有多輸入多輸出的單元的十分有效的方法，20多年來得到了迅速的發(fā)展，在整個(gè)經(jīng)濟(jì)評價(jià)領(lǐng)域中發(fā)揮了重要的作用。然而DEA方法在以下幾個(gè)方面仍有待于進(jìn)一步發(fā)展：

(一)復(fù)雜系統(tǒng)評價(jià)方法的研究對經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展意義重大，但這同時(shí)也是一項(xiàng)十分艱巨的工作。在應(yīng)用DEA方法評價(jià)復(fù)雜系統(tǒng)時(shí)，該方法既有獨(dú)特的優(yōu)勢，同時(shí)也存在著不足，因此在這一方面進(jìn)行更深入的研究。不僅能補(bǔ)充和完善現(xiàn)有的復(fù)雜系統(tǒng)的評價(jià)方法，而且對區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的評價(jià)問題也會有積極的意義。

(二)DEA方法與經(jīng)濟(jì)學(xué)的Pareto有效解之間關(guān)系密切，同時(shí)，DEA理論與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論之間也存在許多等價(jià)關(guān)系，探討DEA方法與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論之間的關(guān)系將成為經(jīng)濟(jì)研究中的一個(gè)不可忽視的研究方向。

(三)在基于DEA方法的經(jīng)濟(jì)分析軟件等方面仍有待于進(jìn)一步研究。