全球化背景下的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨著許多新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，區(qū)域創(chuàng)新能力日趨成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決定性因素，政府在區(qū)域創(chuàng)新體系中所發(fā)揮的作用已經(jīng)越來(lái)越被各國(guó)所重視。系統(tǒng)研究美國(guó)、日本和印度等國(guó)家政府在區(qū)域創(chuàng)新體系中的職能，對(duì)其施行政策的不同特點(diǎn)進(jìn)行比較分析，對(duì)于我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)具有借鑒意義。

一、國(guó)外區(qū)域創(chuàng)新體系政策的主要特征

(一)美國(guó)政府政策特征及職能

在制定法律、法規(guī)方面，美國(guó)致力于修正和完善有關(guān)企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)事宜，力圖通過(guò)法律的健全來(lái)嚴(yán)格規(guī)范創(chuàng)新主體的市場(chǎng)行為，使各大小企業(yè)有法可依，有法可循。如，為了促進(jìn)中小企業(yè)的科技創(chuàng)新，美國(guó)政府于1953年制定了《小企業(yè)法》，并在此基礎(chǔ)上先后制定了《小企業(yè)投資法》(1958)、《機(jī)會(huì)均等法》(1964)、《小企業(yè)經(jīng)濟(jì)政策法》(1980)、《小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展法》(1982)、《小企業(yè)投資鼓勵(lì)法(1999)》(Small Business Invest-ment Incentive Act of 1999)、《小企業(yè)公平稅收法(2000)》(Small BusinessTax Fairness Act 0f2000)和《小企業(yè)主孵化法(1999)》(Small Employer NestEgg Act of 1999)等法律；為了提高研發(fā)效率，美國(guó)政府不僅制定了一系列加速科技成果轉(zhuǎn)化的法規(guī)——如1980年《大學(xué)和小企業(yè)專利程序法》、1984年《國(guó)家合作研究法及其修正案》、1986年《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》、《先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃》、《新一代汽車合作研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃》、《小企業(yè)創(chuàng)新研究項(xiàng)目計(jì)劃》、《制造業(yè)發(fā)展合作計(jì)劃》等，而且制定具體的成果轉(zhuǎn)移人員設(shè)置、工作程序等，還成立了美國(guó)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)合體(FLC)，為潛在合作伙伴提供技術(shù)指導(dǎo)和信息咨詢。

在營(yíng)造創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境方面，美國(guó)政府出臺(tái)了一些強(qiáng)化激勵(lì)中小企業(yè)的措施。如政府采購(gòu)，就體現(xiàn)了公開(kāi)性、非歧視性和成本最低化的市場(chǎng)機(jī)會(huì)均等原則，而且一般都通過(guò)法律對(duì)采購(gòu)的執(zhí)行程序做出明確、嚴(yán)格的規(guī)范。為體現(xiàn)機(jī)會(huì)均等，扶持中小企業(yè)，美國(guó)聯(lián)邦政府采購(gòu)局內(nèi)還專門(mén)設(shè)有小企業(yè)采購(gòu)代表處，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)聯(lián)邦政府向中小企業(yè)的采購(gòu)。1993年美國(guó)聯(lián)邦政府采購(gòu)額約30％給予中小企業(yè)，達(dá)600億美元。在硅谷創(chuàng)立初期，訂單中有1/4來(lái)自政府，政府采購(gòu)一般采取合同的方式，合同包括各種不同的類型，如內(nèi)部承包合同、分包合同、特許合同等。政府采購(gòu)合同在一些公司(如惠普公司)的發(fā)展過(guò)程中，曾發(fā)揮過(guò)重要作用。除此之外，美國(guó)政府還通過(guò)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資來(lái)鼓勵(lì)、支持中小企業(yè)的發(fā)展。20世紀(jì)50年代后期和60年代的硅谷主要是依靠政府投資，那時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)投資比較薄弱，但正是因?yàn)檎顿Y的杠桿作用，才使得風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展得以順利進(jìn)行。

(二)日本政府政策特征及職能

日本政府在20世紀(jì)60年代就把“技術(shù)立國(guó)”作為國(guó)家戰(zhàn)略來(lái)實(shí)施，并于1995年公布了《科學(xué)技術(shù)基本法》，成為日本科技政策的基本法律。日本非常重視科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、引進(jìn)和吸收，政府先后制定了兩個(gè)五年計(jì)劃的“科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃”(1996-2000年和2001-2005年)。其中，“整治與完善地域的科學(xué)技術(shù)振興環(huán)境”部分是專門(mén)針對(duì)區(qū)域科技的，主要是促成地域的“知識(shí)集群”和順利實(shí)施地域的科學(xué)技術(shù)政策，各種各樣的地域振興政策和對(duì)研究開(kāi)發(fā)據(jù)點(diǎn)整治政策極大促進(jìn)了日本的技術(shù)整體創(chuàng)新能力和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的提高。

為了保護(hù)技術(shù)發(fā)明者的權(quán)益，調(diào)動(dòng)各研究主體的積極性，日本政府制定了很多與技術(shù)專利相關(guān)的法律、法規(guī)，對(duì)于促進(jìn)本國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，起了巨大作用。1971年日本的專利申請(qǐng)數(shù)為105785件，批準(zhǔn)數(shù)為36447件；1994年已經(jīng)分別達(dá)到353301件和82400件，年均增長(zhǎng)5.4％和3.6％。1992年世界全部的專利與實(shí)用新型申請(qǐng)數(shù)為285萬(wàn)件，日本最多，為47.91萬(wàn)件，占16.8％，其次是美國(guó)，為18.73萬(wàn)件，占6.6％，然后是韓國(guó)(6.88萬(wàn)件)、德國(guó)(6.33萬(wàn)件)、原蘇聯(lián)(5.92萬(wàn)件)，中國(guó)位居第六，為5.88萬(wàn)件，占2.1％。

在培養(yǎng)科技創(chuàng)新能力和自主創(chuàng)新能力方面，日本政府采取了許多體制改革措施。據(jù)日本文部科學(xué)省2005年版科學(xué)技術(shù)白皮書(shū)記載，日本在科學(xué)技術(shù)方面的經(jīng)費(fèi)高達(dá)16.8萬(wàn)億日元，僅次于美國(guó)。除此之外，日本政府還設(shè)立了專門(mén)的科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)國(guó)家新技術(shù)的開(kāi)發(fā)研究。文部科學(xué)省還向科學(xué)家提供科學(xué)研究輔助金、科學(xué)技術(shù)振興調(diào)整費(fèi)、社會(huì)技術(shù)研究推進(jìn)事業(yè)基金、關(guān)鍵技術(shù)研究開(kāi)發(fā)推進(jìn)基金等資金。其各地方政府也都設(shè)有自己的科技開(kāi)發(fā)專項(xiàng)基金，為區(qū)域創(chuàng)新提供支持和幫助。

在打造創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)方面，日本政府為幫助中小企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，還專門(mén)制定了技術(shù)開(kāi)發(fā)補(bǔ)助金制度。對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)給予50％的資助，資助上限為200萬(wàn)日元。日本政府還對(duì)中小企業(yè)提供稅收優(yōu)惠：一是增加試驗(yàn)研究經(jīng)費(fèi)的稅額抵扣，二是對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)強(qiáng)化稅制。目的是促進(jìn)企業(yè)的試驗(yàn)研究經(jīng)費(fèi)能夠正常、合理地增加，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)中小企業(yè)開(kāi)展試驗(yàn)研究的積極性。同時(shí)創(chuàng)辦了公立“國(guó)際技術(shù)創(chuàng)造研究”試驗(yàn)研究機(jī)構(gòu)，幫助中小企業(yè)有效利用國(guó)外研究機(jī)構(gòu)和其他各種研究開(kāi)發(fā)能力，另外，為中小企業(yè)培養(yǎng)技術(shù)人才，日本在都道府縣建立中小企業(yè)技術(shù)人員研修制度，為科研人員提供一個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的信息與經(jīng)驗(yàn)的交流場(chǎng)所，支持中小企業(yè)技術(shù)交流。這些政策措施都為日本中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了有力支持。

(三)印度政府政策特征及職能

20世紀(jì)80年代以來(lái)，印度政府就確定了重點(diǎn)開(kāi)發(fā)計(jì)算機(jī)軟件業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略，并于1991年在印度著名的科技中心——班加羅爾，建立了全國(guó)第一個(gè)計(jì)算機(jī)軟件園區(qū)。為了扶持這個(gè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，印度政府進(jìn)行了大量系統(tǒng)的制度創(chuàng)新，并對(duì)人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)都進(jìn)行了資源的有效配置。盡管印度政府不斷更迭，但歷屆政府都一如既往地支持發(fā)展信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)，特別是把軟件產(chǎn)業(yè)置于優(yōu)先發(fā)展的地位，對(duì)軟件園區(qū)內(nèi)企業(yè)提供發(fā)展信息業(yè)的種種優(yōu)惠政策。

為了吸引投資，印度政府對(duì)進(jìn)入園區(qū)的海內(nèi)外投資者出臺(tái)了一系列優(yōu)惠政策，比如免除進(jìn)出口軟件的雙重稅賦；軟件業(yè)實(shí)行零關(guān)稅、零流通稅和零服務(wù)稅政策；允許軟件企業(yè)加速折舊；放寬外資軟件企業(yè)進(jìn)入印度的壁壘；允許外商控股75％，最高可達(dá)100％；全部產(chǎn)品用于出口的軟件商可以免征所得稅等。這些優(yōu)厚政策極大地吸引了國(guó)內(nèi)外的計(jì)算機(jī)行業(yè)公司和社會(huì)人員到班加羅爾創(chuàng)業(yè)，紛紛到印度建立研發(fā)中心和生產(chǎn)基地。IBM斥資1億美元設(shè)立實(shí)驗(yàn)室，研究“深藍(lán)”超級(jí)電腦開(kāi)發(fā)；思科宣布2億美元的擴(kuò)張計(jì)劃，招募5000名工程師；麻省理工學(xué)院也擬投入10億美元在班加羅爾建亞洲媒體實(shí)驗(yàn)室；新加坡則花巨資在印度建立高科技工業(yè)園和信息科技園。微軟、英特爾、西門(mén)子、惠普、康柏、英國(guó)電信等數(shù)十家大型跨國(guó)公司已把部分軟件開(kāi)發(fā)工作移至印度。

在人才培養(yǎng)方面，印度班加羅爾的軟件人才遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)亞洲任何一個(gè)其他城市，它擁有僅次于美國(guó)的世界第二大英語(yǔ)化技術(shù)人員隊(duì)伍，每年通過(guò)遍布全印度的1832所大學(xué)培養(yǎng)出近68萬(wàn)名軟件技術(shù)人員。全印度1000多家民辦軟件人才培訓(xùn)機(jī)構(gòu)還培訓(xùn)出大量初中級(jí)軟件實(shí)用人才。截至2005年，班加羅爾地區(qū)信息產(chǎn)業(yè)科技人員超過(guò)20萬(wàn)人，主要集中在軟件業(yè)。

在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和制定法律、法規(guī)制度方面，印度政府也做出了相應(yīng)的資源調(diào)整和努力。對(duì)園區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資了大約5000萬(wàn)盧比以上，主要用于建設(shè)園區(qū)內(nèi)中央計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、衛(wèi)星高速數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等；到2002年，班加羅爾擁有925家軟件企業(yè)，其最大的IT公司均為軟件企業(yè)。同時(shí)，印度政府非常重視對(duì)軟件行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，制定了一系列保護(hù)政策，對(duì)版權(quán)者的權(quán)利、軟件業(yè)的出租、用戶備份的權(quán)利、侵權(quán)的懲處等都作了明確的規(guī)定，先后出臺(tái)了《印度證據(jù)法》、《印度儲(chǔ)蓄銀行法》、《銀行背書(shū)證據(jù)法》和《信息技術(shù)法》，為電子商務(wù)的發(fā)展提供了法律保障。

二、美、日、印政府職能比較分析

(一)區(qū)別之處

縱觀三國(guó)政府政策特點(diǎn)，我們發(fā)現(xiàn)，美國(guó)政府在這三個(gè)國(guó)家區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)中介人程度是最低的，體系，這對(duì)于規(guī)范區(qū)域經(jīng)濟(jì)、協(xié)調(diào)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、提高企業(yè)積極性起著不可忽視的作用。同時(shí)，對(duì)于營(yíng)造創(chuàng)新服務(wù)環(huán)境，完善創(chuàng)新服務(wù)體系，各國(guó)都給予了不同程度的支持和幫助，無(wú)論是制度等。

(二)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)有助于促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新體系的發(fā)展

創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)中一個(gè)必不可少的重要環(huán)節(jié)就是完善專業(yè)化的政府在區(qū)域創(chuàng)新體系中所發(fā)揮的作用是間接的，采用了弱干預(yù)的政策手段，政府成為幕后工作者，只承擔(dān)政策引導(dǎo)和環(huán)境營(yíng)造的職能，這樣既保證了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的最大自由化，又起到了對(duì)創(chuàng)新主體和市場(chǎng)行為激勵(lì)和監(jiān)督的作用；而日本和印度政府則各自根據(jù)本國(guó)國(guó)情，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)采用了直接參與的手段，但也存在差別。日本政府將技術(shù)創(chuàng)新作為基本國(guó)策來(lái)抓，無(wú)論是技術(shù)引進(jìn)還是技術(shù)聚變，只要這些技術(shù)創(chuàng)新能對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)有所貢獻(xiàn)，日本政府都是大力鼓勵(lì)和支持的，政策覆蓋范圍集中在技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方面。印度政府雖然也直接參與了區(qū)域創(chuàng)新建設(shè)，由于政府對(duì)軟件行業(yè)的重視，其政策存在著明顯的側(cè)重和傾斜，政府采用了重點(diǎn)扶植的手段大力發(fā)展軟件業(yè)，其政策取得的效果突出。

(二)共同特征：各國(guó)政府都介入了區(qū)域法律、法規(guī)的制定和創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)建設(shè)這兩項(xiàng)內(nèi)容

美國(guó)、日本、印度政府在區(qū)域創(chuàng)新體系中都建立了完備的法律制度政府采購(gòu)，還是制定優(yōu)惠的稅收政策，其目的都是為了吸引投資、鼓勵(lì)和幫助企業(yè)發(fā)展，最后促進(jìn)整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

三、對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的啟示

(一)健全的法律體系有助于提高創(chuàng)新主體的積極性

健全的法律制度對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新體系的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，不僅有助于保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，而且對(duì)于規(guī)范區(qū)域經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)活動(dòng)起到了監(jiān)督管理的作用。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)相繼制定并實(shí)施了《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《科技成果法》等政策法規(guī)，2000年國(guó)家出臺(tái)了《關(guān)于鼓勵(lì)和促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干政策意見(jiàn)》，2002年6月國(guó)家又頒布了《中小企業(yè)促進(jìn)法》，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，與我國(guó)眾多的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在需求相比，我國(guó)尚未形成一套完整的政策法規(guī)體系，尤其缺少包括技術(shù)創(chuàng)新在內(nèi)的各種中小企業(yè)的特別法。因此，應(yīng)建立、健全促進(jìn)創(chuàng)新的制度和政策體系，包括與創(chuàng)新直接相關(guān)的法律規(guī)范中介服務(wù)平臺(tái)功能，探索創(chuàng)新服務(wù)方式。良好的創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系不僅可以提高創(chuàng)新效率，縮短創(chuàng)新周期，降低創(chuàng)新成本，擴(kuò)大創(chuàng)新業(yè)績(jī)，還可以提高創(chuàng)新能力，達(dá)到增強(qiáng)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的目的。我國(guó)政府應(yīng)積極發(fā)揮社會(huì)各類中介組織的紐帶橋梁作用，有針對(duì)性地建立并引導(dǎo)各種中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，依托現(xiàn)有的高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)和工業(yè)園區(qū)，培育建立我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)孵化系統(tǒng)，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供場(chǎng)地、設(shè)施和服務(wù)等同時(shí)向中小企業(yè)提供必要的技術(shù)、經(jīng)營(yíng)、管理等各方面的咨詢和培訓(xùn)，積極推進(jìn)整個(gè)區(qū)域創(chuàng)新體系的運(yùn)作。

(三)政府的準(zhǔn)確定位有利于提高區(qū)域創(chuàng)新體系的核心競(jìng)爭(zhēng)力

政府職能是有限度的，要根據(jù)本國(guó)的實(shí)際情況適當(dāng)發(fā)揮作用，建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新體系要遵循市場(chǎng)規(guī)律，也需要各創(chuàng)新主體的良性互動(dòng)，僅僅依靠政府統(tǒng)攬全局是不科學(xué)的。政府需要找準(zhǔn)自己的定位，確定發(fā)展的重點(diǎn)、引導(dǎo)創(chuàng)新的方向。只有政府定位準(zhǔn)確，并以此為據(jù)調(diào)動(dòng)一切有限資源，使人力物力都能高效配置，形成一個(gè)區(qū)域創(chuàng)新的核心競(jìng)爭(zhēng)力，才能更好地促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新，提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力。

(作者單位：大慶石油學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院)