一、基于風險角度的自主創(chuàng)新全過程研究

企業(yè)自主創(chuàng)新風險是由眾多內部因素和外部因素相互作用的結果，這些導致自主創(chuàng)新風險產生并使之變化的因素稱為風險因素。自主創(chuàng)新的高新技術一般都是建立在最新科研成果基礎之上的先進技術，具有技術更新速度快、產品生命周期短、產業(yè)成長迅速等特點。而從自主創(chuàng)新過程來看，由于企業(yè)外部環(huán)境的不確定性、技術創(chuàng)新項目的復雜性以及創(chuàng)新者自身能力與實力的有限性，從而對技術創(chuàng)新過程難以進行有效控制。以至于技術創(chuàng)新活動失敗、中止或未達到預期目標。其過程如圖所示：

圖中過程表明企業(yè)自主創(chuàng)新首先需要對創(chuàng)新產品進行市場需求的研究，如果可行再對該技術進行自主研究與開發(fā)，如果研發(fā)成功那么再將技術成果轉化為產品，如果轉化成功，那么將新產品進行市場試銷，根據市場試銷反應進一步改進技術產品，然后再將新產品正式上市，如果市場銷售成功的話，那么自主創(chuàng)新就成功了。這過程中存在著許多“如果”，每一個如果的背后都隱含著風險，可見自主創(chuàng)新風險的各個環(huán)節(jié)都包含了風險因索。

二、自主創(chuàng)新風險因素界定

從自主創(chuàng)新的全過程來看，決定企業(yè)創(chuàng)新成敗的因素主要包括六個主要因素，即技術因素、市場因素、資金因素、管理因素、生產能力因素和環(huán)境因素。這六個主要風險因素并非自主創(chuàng)新風險特有的因素。但卻是自主創(chuàng)新風險本質的因素，與其他技術創(chuàng)新方式相比呈現出不同的特點。以下對這六大風險因素進行剖析。

三、自主創(chuàng)新風險因素剖析

(一)技術風險的特征及其構成分析

從企業(yè)自主創(chuàng)新的角度考慮，技術風險主要有三種：技術開發(fā)風險、技術成果轉化風險和技術替代風險。

1．技術開發(fā)風險是指技術研發(fā)上成功的不確定性。技術是實現高新技術產品創(chuàng)新的核心依托，技術的研發(fā)大多處于當代科學技術的前沿，具有明顯的超前性，難以預料的未知因素很多，且無明顯的規(guī)律性，充滿了不確定性。因此，進行高新技術產品創(chuàng)新活動，技術可行性論證及其風險分析與對策是至關重要的前提工作。

2．技術成果的轉化風險是指新技術的研發(fā)無法商品化而導致自主創(chuàng)新失敗的風險。新技術在誕生之初都是不完善的，對于在現有技術知識條件下，能否很快使其完善起來．開發(fā)者和技術創(chuàng)新的企業(yè)家都沒有把握。因此，新技術的發(fā)展前景是不確定的，創(chuàng)新企業(yè)面臨著很大的風險。成功的技術開發(fā)活動能夠使企業(yè)掌握一部分先進成果，但技術商品化過程卻還須通過產品開發(fā)來實現。它必須在平衡狀態(tài)下將不同的技術結合在一起，特別要消除某些薄弱環(huán)節(jié)對技術整體水平的限制，以便使關鍵技術的優(yōu)勢能夠真正轉移到待開發(fā)的產品中。

3．技術的替代風險是指當自主創(chuàng)新完成的時候，一項更好的技術出現了，該項創(chuàng)新已過時，從而失去價值導致自主創(chuàng)新失敗的風險。技術替代可以分為兩種情況：一種是局部替代，即構成替代關系的技術之間具有一些相同的功能，又有各自的特長，它們的適用范圍部分地重合在一起；另一種是舊技術整體上被取代，其過程不可逆轉。無論哪種情況，技術替代都會改變產業(yè)的競爭態(tài)勢，企業(yè)管理者如果能夠及早發(fā)現替代技術，就有可能把這種風險轉化為實現進一步發(fā)展的機遇。

(二)市場風險的特征及其構成分析

從自主創(chuàng)新的角度出發(fā)，企業(yè)的市場風險主要體現在新產品及其定價能否被市場接受、新產品是否會在短時間內被替代以及新產品能否成功地在市場上進行銷售。所以，可將自主創(chuàng)新的市場風險分為產品風險、定價風險、市場替代風險和銷售風險。

1．產品風險：是指產品在市場上處于不適銷對路時的狀態(tài)。產品風險又包括：一是產品設計風險，指產品設計過時或者過于超前，不適應市場的需要；二是產品功能質量風險，指產品功能質量不足，不能完全滿足用戶需求；三是產品市場定位風險，指產品的特色等與市場要求不相符合。自主創(chuàng)新產品是全新的玩意兒，它的市場也是潛在的。越是高技術的新產品，用戶接受起來就越謹慎小心。對一項新的技術產品．企業(yè)很難確定市場接受它的時間，很難確定產品上市的適當時間。

2．定價風險：是指企業(yè)為產品所制訂的價格不當導致市場競爭加劇，或用戶利益受損，或企業(yè)利潤受損的狀態(tài)。產品的定價風險包括：低價風險。產品定低價。一方面會使消費者懷疑產品的質量，另一方面，使企業(yè)營銷活動中價格降低的空間縮小，銷售難度增加；高價風險主要表現為：一是高價招致市場競爭程度白熱化，從而導致高價目標失效；二是高價為產品營銷制造了困難，因為低收入者會因商品價高而望而卻步；三是訂高價也容易使顧客利益受損，尤其是對前期消費者的積極性傷害較大。

3．新產品的市場替代風險：是指企業(yè)自主創(chuàng)新的產品剛投放市場就被更完善的同類產品所取代的風險。主要存在兩種情--況：一種是企業(yè)進行產品創(chuàng)新的時候，另外也有企業(yè)正在進行類似的產品創(chuàng)新而且技術更高明或者產品更完美，使得企業(yè)還來不及賺回成本，產品就被市場所淘汰了。另一種情況是新產品研發(fā)成功后，產品所屬的行業(yè)整個都已被市場淘汰了，此時產品的性能再好也已經無濟于事了。相比較而言，第一種情況存在著更大的風險，因為企業(yè)的自主研發(fā)過程是絕對保密的，企業(yè)很難了解到競爭對手的研發(fā)情況。而第二種情況可經過市場研究、分析．盡量避免發(fā)生風險，當然，風險本身不可能是完全可控的，只是相對來說小一點而已。

4．銷售風險。主要是指企業(yè)在開展銷售活動過程中，由于促銷行為不當或干擾銷售活動的不利因素的出現，而導致企業(yè)促銷活動受阻、受損甚至失敗的狀態(tài)。銷售風險有：廣告風險。企業(yè)進行廣告促銷必須向廣告發(fā)布公司支付一定的費用。企業(yè)所支付的這些費用具有特殊性，即費用所產生的效果不可衡量性。雖然大量的事實證明廣告能促進銷售，但這僅是事后的證明，能否促銷及能在多大程度上促進銷售，事前并不能估計；人員推銷風險。包括推銷人員知識、技巧、責任心等方面的不完備而呈現的各種狀態(tài)。人員推銷雖然是一種傳統有效的促銷方式，如使用不當，同樣會給企業(yè)帶來損失；營銷推廣風險。是企業(yè)為在短期內招徠顧客、刺激購買而采取的一種促銷措施。企業(yè)營銷推廣的內容、方式及時間若選擇不當，則難以達到預期效果。

新產品銷售是自主創(chuàng)新活動的最后一個環(huán)節(jié)，只有產品能成功銷售，才能說明自主創(chuàng)新是成功的。一般看來，一貫具有良好銷售業(yè)績的企業(yè)的新產品銷售風險會比較小，反之，如果企業(yè)本身銷售水平一貫就不行，那么就會產生比較大的新產品銷售風險。

(三)管理風險的特征及其構成分析

我國科技型企業(yè)創(chuàng)新管理能力尚十分薄弱，有人嘆息，中國的企業(yè)平均壽命太過于短暫。國外相關統計數字表明：美國企業(yè)的壽命是50年，日本企業(yè)是13年，中國企業(yè)則只有5年。歸納起來，企業(yè)自主創(chuàng)新面臨三個主要的管理風險，即決策風險、組織風險和戰(zhàn)略風險。

1．決策風險是指企業(yè)決策者可能因為決策失誤而造成自主創(chuàng)新失敗所帶來的風險，這是企業(yè)戰(zhàn)略層次的風險。自主創(chuàng)新是關系全局的活動，決策者如缺乏長遠的眼光和全局性觀點，有可能進行錯誤的技術創(chuàng)新決策。而自主創(chuàng)新的整個過程包含了許多關鍵性的決策，從項目的選擇到產品的設計、市場定位都離不開正確的決策，而且自主創(chuàng)新過程中，還常常會出現因市場的變化而需要改變創(chuàng)新方向甚至中止創(chuàng)新項目等需求，這都需要正確的決策，如果發(fā)生了選擇錯誤的戰(zhàn)略類型，或創(chuàng)新項目與戰(zhàn)略定位不相符，或戰(zhàn)略時機把握不準，面臨潛在機會但退出市場等錯誤決策的情況，那么整個企業(yè)自主創(chuàng)新就面臨著很大的失敗風險。所以說，決策風險是戰(zhàn)略層次的風險，它具有全局性，因而無論足危險還是機會，其結果都會使損失或利潤得到放大。

2．組織風險是指企業(yè)的組織結構可能不適合創(chuàng)新所導致自主創(chuàng)新失敗的風險。不適合的組織結構可能使創(chuàng)新所需的各種資源組合不夠恰當，從而使創(chuàng)新活動無法順利進行，導致企業(yè)自主創(chuàng)新過程充滿風險。

3．戰(zhàn)略風險是指由于自主創(chuàng)新的全過程通常都歷時較長，中間各方面的變數也較多，這就要求企業(yè)能用戰(zhàn)略眼光去分析研究自主創(chuàng)新行為，如果企業(yè)沒有較強的戰(zhàn)略管理能力的話，那么創(chuàng)新就存在著很大的風險。

(四)資金風險簡析

資金風險是指因資金不能適時供應而導致創(chuàng)新失敗的可能性。資金往往是企業(yè)成敗的關鍵。資金的缺少會使企業(yè)發(fā)展速度減慢甚至破產。企業(yè)經營離不開資金，企業(yè)進行自主創(chuàng)新更加需要足夠的資金。對于自主創(chuàng)新的企業(yè)，資金的高投入和收益的不確定性給其融資的渠道、成本和運用均帶來了很大的風險。它突出地表現在企業(yè)RD及未來的銷售活動中，如圖所示，企業(yè)的RD與產品的生命周期之間存在明顯的相位差。其中I為現金流入階段，Ⅱ為現金流出階段。若RD周期過長或銷售狀況不佳導致投資收益不能彌補支出，則企業(yè)就會陷入極大的被動。自主創(chuàng)新的資金風險主要取決于企業(yè)的融資能力和資金控制能力。

(五)生產風險簡析

企業(yè)自主創(chuàng)新的生產風險是指在自主創(chuàng)新產品研發(fā)設計成功之后投入生產之時，由于生產系統中的有關因素及其變化的不確定性而導致創(chuàng)新失敗的可能性，如難以實現大批量生產、生產周期過長、工藝不合理、設備和儀器損壞、產品質量難以保證、可靠性差、生產供應系統無法滿足批量生產的要求等。創(chuàng)新需要的制造能力指把研究開發(fā)成果轉化為符合設計要求的可批量生產的產品能力。生產風險包括兩個基本方面：一是企業(yè)裝備的先進性和設備新度，二是公認的技術等級、適應性和質量。

(六)環(huán)境風險剖析

自主創(chuàng)新的環(huán)境風險主要分為宏觀因素風險和地方政策風險兩方面：

1．宏觀因素風險

宏觀因素風險主要是指國家各種政策和環(huán)境的變化而給企業(yè)自主創(chuàng)新帶來的風險。主要包括以下內容：宏觀政治、經濟環(huán)境和政策的變化，法律、法規(guī)有可能變化．自然災害的發(fā)生等因素導致企業(yè)自主創(chuàng)新失敗的風險。

2．地方政策風險

地方政策風險是指政府所制定的一些相關政策的不完善和創(chuàng)新環(huán)境欠佳而增加了企業(yè)自主創(chuàng)新的風險。企業(yè)自主創(chuàng)新風險很大一部分原因是。沒有適合企業(yè)自主創(chuàng)新的土壤。企業(yè)的發(fā)展除了自身創(chuàng)新能力的提升外，也離不開創(chuàng)新服務體系的支持。若政府政策、服務體系模式不利于自主創(chuàng)新就會使企業(yè)自主創(chuàng)新造成風險。

(作者單位：臺州學院浙江建設職業(yè)技術學院)