摘 要：亞當(dāng)·斯密對人力資本的內(nèi)涵進行了最早的闡述，通過對經(jīng)濟、社會、政治、文化、歷史以及倫理道德的多視角分析，斯密全面考察了人力資本投資的各種形式，分析了人力資本投資成本和收益的關(guān)系，指出了推廣基本教育的途徑和必要性。在經(jīng)濟學(xué)說史上，建立了具有開創(chuàng)性的人力資本思想體系。重溫和研究斯密的人力資本思想，對我國建立和諧有序的人力資本投資機制，以及轉(zhuǎn)軌背景下的中國人力資本理論研究，有其針對性和重要意義。

關(guān)鍵詞：亞當(dāng)·斯密；人力資本；人力資本投資；教育

中圖分類號：Ｆ014.2文獻標識碼：Ａ文章編號：１００６－３５４４（２００8）０1－００39－03

在《國富論》中，亞當(dāng)·斯密對人力資本的內(nèi)涵進行了最早的闡述， 在經(jīng)濟學(xué)說史上建立了具有開創(chuàng)性的人力資本理論體系， 為現(xiàn)代人力資本理論的產(chǎn)生和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

一、斯密的人力資本思想

（一）人力資本的內(nèi)涵及特征

對人力資本內(nèi)涵和特征的研究是與經(jīng)濟學(xué)一起展開的。亞當(dāng)·斯密在《國富論》中把資本劃分為固定資本和流動資本， 他所謂的固定資本不僅包括機器、建筑物、改良的土地，而且還包括“社會上一切人民學(xué)到的有用才能”。 斯密指出：“學(xué)習(xí)一種才能，須受教育，須進學(xué)校，須做學(xué)徒，所費不少。這樣費去的資本，好像已經(jīng)實現(xiàn)并固定在學(xué)習(xí)者的身上。這些才能，對于他個人自然是財產(chǎn)的一部分，對于他所屬的社會，也是財產(chǎn)的一部分?！彼€指出，人們學(xué)習(xí)有用的技能，是一種投資活動，“學(xué)習(xí)的時候，固然要花一筆費用，但這種費用，可以得到償還，賺取利潤”。 [1] 這是對人力資本特征最早有完整體系的分析， 并構(gòu)成了經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)。 正如舒爾茨所評價的那樣：“哲學(xué)家—經(jīng)濟學(xué)家亞當(dāng)·斯密大膽地把一個國家全體居民的所有后天獲得的和有用的能力看成是資本的組成部分，是少數(shù)把人視為資本的杰出者之一?！?[2]

（二）人力資本投資的形式

在《國富論》中，斯密從不同視角，用大量的篇幅論述了人力資本投資的多種形式。

1． 干中學(xué)。 斯密認為勞動生產(chǎn)力的提高和國家的富有均是分工的結(jié)果， 是分工造就了較高的勞動生產(chǎn)力。勞動者的技巧因業(yè)專而日進。斯密認為，干中學(xué)促使勞動者的熟練程度提高， 而勞動熟練程度的增進必然提高勞動者單位時間內(nèi)所能完成的工作量。 實施分工使勞動者局限于一種單純的操作， 這必然大大地增進其勞動的熟練程度。熟練程度的增加，必然增加其所能完成的工作量。[1]

2． 學(xué)徒制度。 師傅帶徒弟的學(xué)徒制度是當(dāng)時人力資本投資常見的形式。斯密指出：各種職業(yè)，其“勞動工資，因業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)有難易、學(xué)費有多寡而不相同”?！霸谧鰧W(xué)徒期內(nèi)， 學(xué)徒的全部勞動都歸師傅所有。學(xué)徒的生活費，在許多場合，還是仰于父母親或親戚，至于衣服，幾乎都是由父母親或親戚備辦。依照普通習(xí)慣，學(xué)徒還要給師傅若干學(xué)費。不能給付金錢的學(xué)徒就要給付時間”。 [1]

3． 正規(guī)教育。 斯密認為教育的作用巨大。“在他看來，人生下來基本上是一樣的，對一些很簡單的刺激會做出同樣的反應(yīng)， 差異主要是由不同的教育和環(huán)境造成的?？紤]到斯密對十九世紀經(jīng)濟學(xué)的影響，這一點是很重要的。正是通過斯密的著作，十八世紀關(guān)注人性的思想才傳到了經(jīng)濟學(xué)家手里。” [3] 正規(guī)教育的最高形式——大學(xué)，其名稱、學(xué)制是來源于學(xué)徒制的。斯密這樣敘述大學(xué)的來歷：“往昔，全歐洲的大部分有組合的行業(yè)，似乎都把學(xué)徒期限定為七年。所有這樣的組合，往昔都稱為university，這確是任何組合的拉丁文原名。鐵匠university，縫工university等等，在古時都市的特許狀中，常可看見。近日特許為大學(xué)（university）的這個特殊團體，設(shè)立之初，獲得文藝碩士學(xué)位所必需的學(xué)習(xí)年限的規(guī)定， 明顯地是以往昔有組合行業(yè)的學(xué)徒年限的規(guī)定為范本的。 一個人，想在普通行業(yè)，獲得稱師授徒的資格，就得在具有適當(dāng)資格的師傅門下做學(xué)徒七年。同樣，一個人想在文藝上成為碩士、教師或?qū)W者（此三者在往昔是同義語），取得收受學(xué)生或?qū)W徒（此兩者原來亦是同義語）的資格，也得在具有適當(dāng)資格的碩士門下學(xué)習(xí)七年?！?[1]

4． 職業(yè)后教育。 斯密強調(diào)職業(yè)后教育的特殊意義，認為由于分工越來越細，人們將在越來越單調(diào)的勞作中，消磨自己的智力。因此，大量人口有變得“極其愚昧與無知”的危險。為此，他告誡只有通過國家資助加強對工人的再教育才能避免這些現(xiàn)象。

5． 健康投資。 斯密分析了希臘羅馬各共和國的尚武精神， 奧林匹克運動會的競技比賽提高了人們保持身體健康的積極性。他認為，身體的強健，更重要的是在國家民族精神方面的作用：“一個不能防御自己或為自己復(fù)仇的怯懦者， 分明缺乏了人類本性中最重要的一部分。這樣，在精神方面的殘廢或畸形無異于某一最重要肢體被折毀了、 失用了的人在肉體方面的殘廢與畸形。而且，兩者之中，前者顯然更不幸，更可憐。”，因此，即使“在社會的防御上已用不著人民的尚武精神，但為防止怯懦必然引起的這種精神上的殘廢、畸形及丑怪在人民之間蔓延傳播，政府仍應(yīng)加以最切實的注意”。[1]

（三）人力資本的投資成本

斯密認為， 教育的成本應(yīng)與所傳授的知識價值成正比， 他借用蘇格拉底的事例進行了論證：“蘇格拉底，在所謂反詭辯學(xué)派的演說中，曾譴責(zé)當(dāng)時教師言行不一致。 他說：‘他們對他們學(xué)生作極堂皇的諾言，說要把學(xué)生訓(xùn)練成為有智慧、幸福和公正的人，但對這樣重大的功勞， 他們只要求四邁納或五邁納那么微薄的報酬。……教人智慧，自己無疑應(yīng)當(dāng)是有智慧的。但是，一個人以這樣低的價格，出賣這樣高的貨色，定會被人譽為大愚’?！盵1]

斯密論證了財政撥款供應(yīng)教育經(jīng)費的弊端，他認為由國家財政撥款或捐助的大學(xué)往往不注意世界時代的思潮，很少改進教學(xué)內(nèi)容，他用女子私人學(xué)校的例子說明， 只有公立學(xué)校才會教授那些無用的課程，私人學(xué)校不會這么做。由于沒有女子教育的公立學(xué)校，私人女子學(xué)校學(xué)的都是她們以后生活、工作中用得著的知識。“女子在她的整個生涯中， 會感到她所受教育的各個部分， 差不多沒有一個不對她有某種方便或利益”。 [1]

斯密還認為， 如果一個學(xué)校教師的生活費完全靠財政撥款，以固定月薪的形式供應(yīng)，與其教學(xué)成績和名望沒有關(guān)系， 則會使教師為追求安逸生活而放棄自己的職責(zé)或敷衍了事。 如果教師的生活費全部或大部分靠學(xué)生的學(xué)費供給， 而教師的職務(wù)競爭是自由的，則能使教師重視教師的名望而勤勉地工作。

斯密主張按照“誰受益誰付費”的原則組織教育經(jīng)費，但對于在教育投資上的“市場失靈”，應(yīng)由政府來彌補?！霸谖拿鞯纳虡I(yè)社會，普通人民的教育，恐怕比有身份有財產(chǎn)者的教育，更需要國家的注意。” [1] 因為和上層階級不同，“貧窮勞動者”或“普通人民”原則上沒有接受教育的可能， 從幼年時代就處于在分工上不得不委身于激烈勞動的環(huán)境中，因此，在一切改良、文明的社會，政府在基礎(chǔ)教育設(shè)施上應(yīng)給予特殊的關(guān)注。 斯密認為政府應(yīng)該關(guān)注最基本教育的作用：“國家只要以極少的費用， 就幾乎能夠便利全體人民，鼓勵全體人民，強制人民獲得這最基本的教育（指誦讀、書寫及算術(shù)）?！?[1] 這實際上提出了推廣義務(wù)教育的思想，他還指出了教育傾斜政策的重要性：“國家可在各教區(qū)各地方， 設(shè)立教育兒童的小學(xué)校，取費之廉，務(wù)使一個普通勞動者也能負擔(dān)得起，這樣， 人民就容易獲得那基本教育了……普通人民的兒童中， 有些在學(xué)業(yè)上較為優(yōu)良。 國家對于這種兒童，設(shè)能給以小獎賞或小榮譽獎?wù)拢啬塥剟钸@最基本部分教育的獲得?！?[1] 斯密還提出了強制義務(wù)教育的最早設(shè)想：“國家如果規(guī)定， 在取得加入某種同業(yè)組合權(quán)利以前， 或在有資格在自治村落或自治都市中經(jīng)營某種職業(yè)以前， 一切人民都得受國家的考試或鑒定，那么，國家就幾乎能強制全體人民需求的這最基本部分的教育。” [1]

（四）人力資本投資的收益

斯密考察商品價值量的決定問題時， 發(fā)現(xiàn)不同行業(yè)的不同種類的勞動， 其復(fù)雜程度極不相同?！坝行┞殬I(yè)像裁縫、紡織業(yè)等，不是僅憑臨時的觀察和少許經(jīng)驗就能學(xué)會，像普通日工的工作那樣。要學(xué)會這些職業(yè)， 必須花費很長的時間和忍受很大的辛苦?！€有許多這種性質(zhì)的行業(yè)， 他們需要更為廣博的知識，……鐘表匠不懂得幾門科學(xué)如算術(shù)、幾何以及天文學(xué)中關(guān)于時差的知識等， 就不能做好工作?！倍鴱?fù)雜程度不同的勞動所創(chuàng)造的價值量就極不相等，一小時復(fù)雜程度較高的勞動的生產(chǎn)物，往往可交換更長時間復(fù)雜程度較低的勞動的生產(chǎn)物。 一個需要十年學(xué)習(xí)的工作做一個小時， 比普通業(yè)務(wù)做一個月所含勞動量也可能還多。 因此，“如果某種勞動需要非凡的技巧和智慧，那么，對于他的生產(chǎn)物自然要給予較高的價值?！笨梢?，斯密不僅很明確地揭示了人力資本的非同質(zhì)性， 而且很清楚地知道人力資本的收益取決于其投資。他廣泛討論了“由于就業(yè)本身的性質(zhì)而出現(xiàn)的工資和利潤的不平等”，詳細分析了人力資本投資帶來的個人收益。 其主要觀點可概括如下 [1] ：

1． 工資同職業(yè)的愉快程度成反比例的變動（“在所有的職業(yè)中，最令人生厭的是劊子手的職業(yè)，同其所完成的工作數(shù)量成比例， 支付給高于任何普通職業(yè)收入的報酬”）。

2． 工資同學(xué)習(xí)技能的難易、 學(xué)費成正比例的變動（“精巧藝術(shù)和自由職業(yè)的教育是……冗長乏味和費用昂貴的。因此，對律師和醫(yī)生的……金錢方面的補償應(yīng)當(dāng)大大多于自由職業(yè)。而實際上也是如此”）。

3． 工資同職業(yè)的安定性成反比例變動（“在各種有技能的勞動中……似乎沒有比泥瓦匠和砌磚工人的技術(shù)更容易學(xué)的了。因此，這類勞動者的高工資，與其說是對他們熟練勞動的報酬， 倒不如說是對他們就業(yè)的不安定的補償”）。

4． 工資同雇員所承擔(dān)的責(zé)任成正比例的變動（“金匠和珠寶匠的工資在各地都高于許多其他勞動者的工資， 不僅等于而且大大高于需要精巧技藝的勞動者的工資， 這至少因為把貴重的金屬托付給了他們?！覀儼焉眢w的健康委托于醫(yī)生；把財產(chǎn)，有時甚至把生命和名譽委托于律師和辯護士……所以他們得到的報酬必須使他們能夠保持這重大托付所需要的社會地位”）。

5． 工資同職業(yè)資格取得的可能性成反比例的變動（“也許要到將近40歲才能開始有所作為的律師，其所得報酬， 不僅應(yīng)足以補償他自己所受教育花費那么多的時間和費用， 而且足以補償那些全無所得的20多年的時間與費用”）。

從社會受益上看，斯密指出了教育的“非知識效應(yīng)”，接受教育對一個國民成為良好公民和社會穩(wěn)定具有重要的作用?！霸跓o知的國民間，狂熱和迷信，往往惹起最可怕的擾亂。一般下級人民所受教育愈多，愈不會受狂熱和迷信的迷惑。加之，有教育有知識的人，常比無知識而愚笨的人，更知禮節(jié)，更守秩序。他們每個人都覺得自己的人格更高尚， 自己更可能得到法律上、長上的尊敬，因而他們就更加尊敬那些長上。對于旨在煽動或鬧派別的利己性質(zhì)的不平之鳴，他們就更能根究其原委，更能看透其底細；因此，反對政府政策的放恣的或不必要論調(diào)， 就愈加不能欺惑他們了。在自由國家中，政府的安全，大大依存于人民對政府行動所持的友好意見。 人民傾向于不輕率地、不放任地判斷政府的行動，對政府的確是一件非常重要的事。” [1]

（五 ）人力資本產(chǎn)權(quán)

斯密認為，人力資本天然地由個人占有，人的健康、體力、經(jīng)驗、知識、技能和其他精神存量的所有權(quán)只能不可分地屬于其載體?！皠趧铀袡?quán)是一切其他所有權(quán)的主要基礎(chǔ)，所以，這種所有權(quán)是最神圣不可侵犯的?！?[1] 斯密指出，在產(chǎn)權(quán)不受保護的情況下，不僅導(dǎo)致資源配置失誤， 而且人力資本不會盡可能充分發(fā)揮其潛力， 經(jīng)濟績效由此受到損害?！耙粋€窮人所有的世襲財產(chǎn)，就是他的體力與技巧。不讓他以他認為正當(dāng)?shù)姆绞?，在不侵害他人的條件下，使用他們的體力與技巧，那明顯地是侵犯這最神圣的財產(chǎn)。顯然，那不但侵害這勞動者的正當(dāng)自由，而且還侵害勞動雇傭者的正當(dāng)自由?！笔袌鼋?jīng)濟能夠促進人力資本最有效率的配置和使用，“一個人適合不適合雇用，無疑地可交由有利害關(guān)系的雇主自行裁奪。 立法當(dāng)局假惺惺地擔(dān)憂著雇主雇傭不適當(dāng)?shù)膭趧诱撸?因而出來干涉，那明顯地不只是壓制，而且是僭越?！?[1]

（六）“貧困多育、富裕少育”的人力資本循環(huán)思想

斯密最早從經(jīng)濟學(xué)角度提出了“貧困多育、富裕少育”的生育理論?！柏毨o疑會使人不想結(jié)婚，但未必會使人不結(jié)婚。貧困似乎還有利于生育。蘇格蘭高地處于半饑餓狀態(tài)的婦女，常生子女二十人以上，而奢侈的上等社會婦女，往往不能生育，一般只能生兩三個。不妊癥，雖為上等社會所常患，但在下等社會卻極少有。女性的奢侈，雖能刺激享樂欲望，看來往往會削弱，而且常常會徹底破壞生育能力?！睆娜祟惖脑鲋呈房?，確實存在這種情況，其原因是，人類愈貧困，生育的自然狀態(tài)愈嚴重，必然導(dǎo)致生育愈多；人類愈貧困，對勞動力的需求愈大，也引起多育；人類愈貧困，撫養(yǎng)子女的費用越低，也鼓勵生育 [4] 。但是，斯密也指出：“貧困雖不能阻止生育，但卻極不利于子女的撫養(yǎng)?！?[1] 人力資本具有代際傳遞的效應(yīng)，人力資本水平低的父母多育會導(dǎo)致子女的人力資本水平更低，出現(xiàn)一個低水平的人力資本循環(huán)陷阱。

二、斯密人力資本思想的啟示

改革開放20多年來， 我國經(jīng)濟發(fā)展取得了世人矚目的成就，但是，從人力資本產(chǎn)權(quán)的界定到人力資本的投資和開發(fā)利用的改革嚴重滯后。主要表現(xiàn)在：人力資本投資不足；對人力資本的激勵不足；缺乏競爭的人力資本市場， 重視教育的知識效應(yīng)， 忽略其“非知識效應(yīng)”； 物質(zhì)資本市場與產(chǎn)品市場發(fā)育也不完善，不能形成有效激勵人力資本的外部環(huán)境；對勞動者人力資本產(chǎn)權(quán)的勞動用工契約及其簽訂的保障不完善，不能體現(xiàn)自愿、自由、自主的公平原則；等等。 由此導(dǎo)致了當(dāng)前我國人口眾多與低素質(zhì)嚴重并存、人力資源豐富與人力資本短缺并存、人才匱乏與人才浪費并存等現(xiàn)象。城鄉(xiāng)勞動力市場的分割、大學(xué)生“就業(yè)難”、 貧困家庭子女受教育難等諸多現(xiàn)象的凸現(xiàn)，給中國人力資本理論的研究提出了新問題。

重溫和研究亞當(dāng)·斯密的人力資本思想，學(xué)習(xí)斯密對經(jīng)濟、社會、政治、文化、歷史以及倫理道德的多視角分析方法， 對轉(zhuǎn)軌背景下的中國人力資本理論研究和人力資本問題的解決， 無疑具有十分重大的理論意義和實踐意義。

1． 應(yīng)進行制度創(chuàng)新， 通過人力資本所有權(quán)的界定，使人力資本載體擁有人力資本所有權(quán)，并能自由處置人力資本； 不僅要關(guān)注人力資本投資的物質(zhì)收益和個人收益，更應(yīng)看重其非物質(zhì)收益和社會收益；既要把市場機制引入教育領(lǐng)域， 提高教育資源配置的效率，又要利用公共資助來糾正市場失靈，對義務(wù)教育免收學(xué)費或進行補貼。 政府的公共教育政策還應(yīng)該貫徹教育公平原則， 對貧困學(xué)生予以各種形式的資助。建立和諧有序的人力資本投資機制，這既是對斯密人力資本思想的繼承， 也是中國經(jīng)濟和社會發(fā)展的需要。

2． 加強對文化、價值、道德、風(fēng)俗、意識形態(tài)、宗教等非正式制度的研究。 既倡導(dǎo)市場經(jīng)濟的自由競爭精神，又弘揚中國傳統(tǒng)文化中的“仁、義、禮、智、信”等理念，促進傳統(tǒng)觀念的更新、國民正確道德觀和價值觀的形成、社會公正的建立，促進現(xiàn)代教育的充分發(fā)展以及國民身體素質(zhì)和精神素質(zhì)大幅度的提高等。

參考文獻：

［1］亞當(dāng)·斯密．國民財富的性質(zhì)和原因的研究（上卷）［M］．北京：商務(wù)印書館，1972．

［2］舒爾茨（美）．人力資本投資——教育和研究的作用（中譯本）［M］．北京：商務(wù)印書館，1990：24．

［3］約瑟夫·熊彼特．經(jīng)濟分析史（中譯本第一卷）［M］．北京：商務(wù)印書館，1988：282．

［4］家魯．斯密“貧困多育、富裕少育”說考釋［J］．四川師范大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版，1997（2）：40-44．

（責(zé)任編輯、校對：龍會芳）