摘要：“公知公用”專利技術(shù)是重要的知識資源，對實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和提升自主創(chuàng)新能力有重要意義。當(dāng)前學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界在公知公用專利技術(shù)方面的研究和應(yīng)用方面相當(dāng)欠缺，政府對“公知公用”專利技術(shù)的推廣也存在缺位。本文在深入剖析“公知公用”專利技術(shù)推廣中遇到的問題及其原因的基礎(chǔ)上，提出了我國政府在推廣“公知公用”專利技術(shù)的過程中應(yīng)扮演的角色，并為相關(guān)政策的制定提供了一些建議。

關(guān)鍵詞：公知公用專利技術(shù) 失效專利技術(shù)推廣

引言：2007年6月22日，“北京市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟成立暨基于公知公用非中國專利技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新工程啟動儀式”在北京舉行，昭示著“公知公用”專利技術(shù)成為關(guān)注熱點(diǎn)?！肮谩睂＠夹g(shù)是對某些特定的專利技術(shù)的統(tǒng)稱，這類專利或是沒有在我國申請，或是已經(jīng)過了有效期，不受我國法律保護(hù)，可以在符合世界貿(mào)易組織(WTO)規(guī)則的情況下免費(fèi)使用。以大型跨國公司在美國和中國專利申請量為例，二者之比為：惠普24：1，英特爾16：1，IBM 13：1，NEC 6：1，東芝4：1，索尼為2.5：1。挖掘和利用這些不受我國法律保護(hù)的“公知公用”專利技術(shù)對企業(yè)自主創(chuàng)新力量的提升和國家科技創(chuàng)新體系的建設(shè)有巨大的促進(jìn)作用。在發(fā)達(dá)國家，“公知公用”專利技術(shù)得到了學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界的廣泛關(guān)注和大力推廣，并產(chǎn)生了良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。但由于認(rèn)識不足和體制障礙等原因，在我國針對“公知公用”專利技術(shù)的研究很少，更沒有做到有效的開發(fā)利用“公知公用”專利技術(shù)資源。本文考察了我國學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行“公知公用”專利技術(shù)推廣的現(xiàn)狀，剖析了我國推廣“公知公用”專利技術(shù)遇到的問題及其原因，提出政府應(yīng)該作為“公知公用”專利技術(shù)推廣的主導(dǎo)力量，從制度和法律上為“公知公用”專利技術(shù)的推廣提供保障，進(jìn)而提出相關(guān)政策建議和可行方案。

一、我國“公知公用”專利技術(shù)推廣的研究與實(shí)踐

近年來，“公知公用”技術(shù)的推廣也逐漸受到學(xué)術(shù)界、各級政府和社會力量的關(guān)注，但總的來說，在建設(shè)自主創(chuàng)新型國家的過程中，“公知公用”技術(shù)的推廣現(xiàn)狀仍難以令人滿意。

(一)對“公知公用”專利技術(shù)的學(xué)術(shù)研究

我們參照國外學(xué)者進(jìn)行文獻(xiàn)分析工作所采用的方法(Inkpen and Beamish，1994；Scandura andWilliams，2000；Li and Tsui，2002；White，2002)，從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的角度，對我國“公知公用”專利技術(shù)的研究現(xiàn)狀做以分析。

首先選定中國期刊網(wǎng)的中國期刊全文數(shù)據(jù)庫、中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫、中國重要報紙全文數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，將文獻(xiàn)的檢索時間范圍設(shè)為1979年-2008年。2008年2月2日上午10時，我們利用中國期刊網(wǎng)(主站點(diǎn))進(jìn)行文獻(xiàn)檢索，將檢索項(xiàng)設(shè)置為“題名、精確”，將檢索詞設(shè)置為“公知公用專利技術(shù)”進(jìn)行檢索，結(jié)果顯示為“0”。這表明，在我國，“公知公用”專利技術(shù)這一術(shù)語還沒有得到廣泛的了解和接受。鑒于“失效專利”是“公知公用專利技術(shù)”的一個重要組成部分，我們又將“失效專利”設(shè)置為檢索詞，檢索結(jié)果顯示為116篇，其中中國期刊全文數(shù)據(jù)庫92篇，中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫1篇，中國重要報紙全文數(shù)據(jù)庫23篇。由于一篇2003年發(fā)表在《科學(xué)投資》上的題為《失效專利淘金》的文章，在點(diǎn)擊下載之時頁面顯示“涉及保密內(nèi)容，無法查看其內(nèi)容”，因此我們不將此文納入分析的范圍。這樣，我們選取的文獻(xiàn)樣本總量為115篇。

因此我們從“失效專利”的角度，通過對這115篇論文的分析，一窺學(xué)術(shù)界對“公知公用”專利技術(shù)研究的現(xiàn)狀。

1、學(xué)術(shù)性論文比例低

如圖1所示，在總共115篇文獻(xiàn)里，以學(xué)術(shù)論文形式出現(xiàn)的文獻(xiàn)僅30篇(26％)，其中，發(fā)表在中文核心期刊上的論文共13篇(11％)。這組數(shù)據(jù)可以說明我國學(xué)術(shù)界對失效專利的研究還很少，高質(zhì)量的論文十分稀少，對失效專利的研究不夠重視。

2、文獻(xiàn)數(shù)量變化呈縮減趨勢

從文獻(xiàn)發(fā)表的年度來看，這115篇文獻(xiàn)的時間跨度為13年，即1995年-2007年，最早的文獻(xiàn)為1995年發(fā)表在《機(jī)電信息》上的《最新失效專利公告》。從學(xué)術(shù)論文發(fā)表的時間分布來看，1998年2007年論文數(shù)量一直沒有太大變化，但期刊非論文文獻(xiàn)(包括公告和簡報)自2004年消失，初步推測這是因?yàn)槭＠獗P的發(fā)行和互聯(lián)網(wǎng)的廣泛應(yīng)用造成紙質(zhì)失效專利信息的披露銳減(見圖2)。

3、文獻(xiàn)內(nèi)容缺乏深度分析

學(xué)術(shù)論文是這三類文章中較能反映我國學(xué)者在失效專利開發(fā)利用方面的研究水平的一類文獻(xiàn)。在對30篇學(xué)術(shù)論文內(nèi)容進(jìn)行仔細(xì)分析的基礎(chǔ)上，我們依據(jù)：失效專利成因、價值、信息獲取方式、開發(fā)利用方法、應(yīng)用失效專利的案例、利用失效專利需要注意的問題以及對企業(yè)、中介組織和政府的建議等主題對文章做了分類統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如表2所示：

結(jié)果發(fā)現(xiàn)，對失效專利在我國利用的具體情況，企業(yè)開發(fā)利用失效專利的具體做法和取得的成效，以及如何幫助企業(yè)利用失效專利信息，政府、企業(yè)和中介組織如何扮演自己的角色等主題的研究十分欠缺。由此顯示出，我國學(xué)術(shù)界對“公知公用”專利技術(shù)推廣方面的研究仍不夠深入。

(二)“公知公用”專利技術(shù)的推廣實(shí)踐

近年來，我國政府和企業(yè)各界為促進(jìn)“公知公用”專利技術(shù)的推廣進(jìn)行了一系列的探索，包括：為企業(yè)或個人搜索“公知公用”專利信息提供了工具和平臺，建立知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟為國外“公知公用”專利技術(shù)分析項(xiàng)目的實(shí)施提供操作平臺等等。這些措施為“公知公用”專利技術(shù)的推廣做出了貢獻(xiàn)，在一定程度上樹立了企業(yè)利用“公知公用”專利技術(shù)的意識，并提供了相應(yīng)便利。

1、主管機(jī)關(guān)有所重視

國家知識產(chǎn)權(quán)局是推廣“公知公用”專利技術(shù)的首要力量。國家知識產(chǎn)權(quán)局依靠其強(qiáng)大的信息庫資源，為“公知公用”專利技術(shù)的檢索和相關(guān)信息的獲取提供了強(qiáng)大的支持。

目前國家知識產(chǎn)權(quán)局在推廣“公知公用”專利技術(shù)方面的主要作用在于信息的提供，主要途徑包括：①通過《中國失效專利光盤數(shù)據(jù)庫》提供“公知公用”專利技術(shù)信息。②通過國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站的中國專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫提供“公知公用”專利技術(shù)信息。③通過印刷型專利文獻(xiàn)《中國專利索引》、《專利公報》和《專利說明書》提供“公知公用”專利技術(shù)信息。

2、地方政府積極嘗試

地方政府也積極推廣“公知公用”專利技術(shù)，一些省市的知識產(chǎn)權(quán)局或高新區(qū)建立了失效專利數(shù)據(jù)庫，為“公知公用”專利技術(shù)的推廣提供了比較廣闊的信息渠道。如佛山市知識產(chǎn)權(quán)局提供的中國無效專利庫和陜西省楊凌農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息中心建設(shè)的省支柱產(chǎn)業(yè)失效專利信息數(shù)據(jù)庫。前者提供了目前中國的全部70多萬件失效專利信息，并提供了免費(fèi)的網(wǎng)上檢索服務(wù)。后者主要提供電子信息產(chǎn)業(yè)、裝備制造業(yè)、果業(yè)、能源化工行業(yè)的“公知公用”專利技術(shù)相關(guān)信息，可分行業(yè)進(jìn)行檢索。

3、社會力量日漸關(guān)注

“公知公用”專利技術(shù)存在的巨大市場潛能也引起了社會力量的關(guān)注。一些門戶網(wǎng)站開始以收取費(fèi)用的方式提供“公知公用”專利技術(shù)檢索，還有一些企業(yè)成立知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟以促進(jìn)聯(lián)盟內(nèi)“公知公用”專利技術(shù)的推廣利用。

如專利之星門戶網(wǎng)站(http：//www－patent－star．com/)，建立了失效專利庫提供全部八個門類的失效專利信息，并針對不同的會員提供不同的服務(wù)、收取不同的費(fèi)用。另外，北京市一些企業(yè)于2007年3月聯(lián)合設(shè)立重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，通過搭建企業(yè)信息交流平臺，開發(fā)專利檢索、分析軟件，推動國外“公知公用”專利技術(shù)分析項(xiàng)目的實(shí)施，以提高企業(yè)運(yùn)用專利信息能力。

二、我國“公知公用”專利技術(shù)推廣存在的問題

1、因宣傳、引導(dǎo)不足，各階層重視和關(guān)注程度不夠

從政府到企業(yè)再到學(xué)術(shù)界，對“公知公用”專利技術(shù)重要性的認(rèn)識還有待加強(qiáng)。當(dāng)前政府對“公知公用”專利技術(shù)相關(guān)宣傳、研究和開發(fā)的資助都極為薄弱，這一點(diǎn)不僅從學(xué)術(shù)界研究論文發(fā)表情況可以看出公共資助相關(guān)研究課題的缺乏；從政府資助的一些企業(yè)技術(shù)中心、高新技術(shù)企業(yè)評價體系，也可以看到政府對“公知公用”技術(shù)利用的重視不足。

首先，政府在對“公知公用”專利技術(shù)推廣的宣傳和重視不足。各種高技術(shù)企業(yè)、創(chuàng)新型企業(yè)的量化評比中，專利申請和授權(quán)量被看得更重，而忽視了企業(yè)對“公知公用”專利技術(shù)的開發(fā)。

其次，產(chǎn)業(yè)界很多數(shù)人認(rèn)為，只要使用專利就需要支付相當(dāng)高的使用費(fèi)。同時在相當(dāng)一些人的頭腦中存在著失效專利技術(shù)含量低而且使用率不高的錯誤見解。人們不了解其價值，所以實(shí)施失效專利的積極性不高。

最后，對文獻(xiàn)的分析表明學(xué)界對“公知公用”專利技術(shù)及其推廣的研究不夠深入，也沒有成為研究熱點(diǎn)。

2、因缺乏統(tǒng)一的規(guī)劃部署，信息平臺重復(fù)建設(shè)、各自為政

目前，“公知公用”專利技術(shù)在我國的推廣方式還是以相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)提供信息檢索平臺，企業(yè)根據(jù)自身需要自行檢索、查詢?yōu)橹?。在信息的供給方面，不同信息供給主體基本都在提供內(nèi)容基本相同的信息服務(wù)，這種信息平臺的重復(fù)建設(shè)造成了極大的資源浪費(fèi)。另外信息檢索平臺的內(nèi)容和體系設(shè)計(jì)的統(tǒng)一、全面也要求有強(qiáng)力的組織者來實(shí)現(xiàn)。因此，統(tǒng)一規(guī)劃部署相關(guān)投資是高效的建設(shè)“公知公用”專利技術(shù)信息檢索平臺的必然要求。

“公知公用”專利技術(shù)的推廣還涉及到多方主體——企業(yè)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、政府、學(xué)術(shù)界之間要建立良好的互動協(xié)同機(jī)制和良好的溝通渠道，全方位發(fā)動政、產(chǎn)、學(xué)、研各方的力量，將政府的要求、企業(yè)的需求和信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)、學(xué)術(shù)界的研究成果很好地銜接起來，緊密協(xié)作。這都需要由專門的部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，以化解利益沖突、提高推廣效率。

當(dāng)前對“公知公用”專利技術(shù)的推廣上，各主體各環(huán)節(jié)的銜接協(xié)作存在很大的問題，因?yàn)槿鄙俳y(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)及規(guī)劃部署，所以各自為政，缺乏協(xié)同效應(yīng)。

3、因投入不足，相關(guān)數(shù)據(jù)庫和信息內(nèi)容匱乏

目前國家知識產(chǎn)權(quán)局提供的檢索平臺和各地方政府建立的專利信息數(shù)據(jù)庫所提供的“公知公用”專利技術(shù)信息，基本上限于中國范圍。這種局限性大大影響了“公知公用”專利技術(shù)的開發(fā)利用價值，畢竟國外的科技發(fā)展水平遠(yuǎn)高于我國，國外失效專利及在國外申請卻沒有在中國申請的專利技術(shù)的利用價值遠(yuǎn)高于我國國內(nèi)“公知公用”專利技術(shù)的利用價值。這部分“公知公用”專利技術(shù)信息的匱乏，使得“公知公用”專利技術(shù)的推廣、開發(fā)利用價值大打折扣。

另外，當(dāng)前我國相關(guān)數(shù)據(jù)庫關(guān)于“公知公用”專利技術(shù)的信息，缺乏專利本身動態(tài)演進(jìn)和與同類有效專利、專利群、國際專利等比較的內(nèi)容。

4、因我國企業(yè)研發(fā)能力較弱，企業(yè)處于相對的信息弱勢

“公知公用”專利技術(shù)特別是國外的“公知公用”專利技術(shù)具有較高的技術(shù)價值，但由于國內(nèi)外技術(shù)發(fā)展水平的差異，高效率的吸收和轉(zhuǎn)化這些“公知公用”專利技術(shù)，需要國內(nèi)企業(yè)具有一定的研究能力和消化吸收能力。而我國企業(yè)大多數(shù)規(guī)模較小，資金、技術(shù)嚴(yán)重不足，研究能力仍較為薄弱，吸收和轉(zhuǎn)化相關(guān)成果有一定困難。造成了“公知公用”專利技術(shù)看得到，卻看不懂，也用不上的困境。

5、相關(guān)的中介服務(wù)、法律制度等環(huán)境保障有所欠缺

“公知公用”專利技術(shù)的數(shù)量十分龐大，要想從浩瀚的信息庫中提取企業(yè)和個人所需的有效的信息，還需要經(jīng)過檢索、篩選和分析等程序，企業(yè)面對海量信息的處理能力是有限的，發(fā)達(dá)國家通常有著發(fā)達(dá)的專利中介服務(wù)體系，為企業(yè)需求和信息供給搭建橋梁，降低企業(yè)成本，促進(jìn)“公知公用”專利技術(shù)的推廣。而在我國，這種專利中介服務(wù)相對的缺乏。另外，“公知公用”專利技術(shù)的利用還可能涉及“專利陷阱”等法律和技術(shù)問題，這些因素也阻礙了“公知公用”專利技術(shù)的推廣。

三、推廣 “公知公用”專利技術(shù)的政策建議

因?yàn)椤肮谩睂＠夹g(shù)潛藏的巨大能量，為填補(bǔ)和發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)鴻溝，建設(shè)創(chuàng)新型國家，“公知公用”專利技術(shù)的推廣工作已經(jīng)提上日程，并具有時代的緊迫性。針對前文提出的我國目前“公知公用”專利技術(shù)推廣中存在的諸多問題及其成因的深入分析，我們提出如下政策建議：

(一)以政府相關(guān)主管機(jī)關(guān)為主導(dǎo)，統(tǒng)籌規(guī)劃實(shí)施推廣

國內(nèi)外“公知公用”專利技術(shù)日積月累，數(shù)量龐大，涉及到方方面面的專業(yè)知識，又是公共資源，對其開發(fā)具有規(guī)模效應(yīng)和外部效應(yīng)，單個經(jīng)濟(jì)實(shí)體難以勝任，需要政府、企業(yè)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的協(xié)同作用。政府相關(guān)主管機(jī)構(gòu)應(yīng)在其中起到領(lǐng)導(dǎo)作用，充分利用其強(qiáng)大的公共資源優(yōu)勢，加強(qiáng)對“公知公用”專利技術(shù)的價值、使用方法、開發(fā)利用途徑等知識的宣傳，統(tǒng)籌規(guī)劃“公知公用”專利技術(shù)的推廣工作。由政府主管機(jī)構(gòu)主導(dǎo)“公知公用”專利技術(shù)的推廣工作可以高效利用公共資源，避免重復(fù)建設(shè)，協(xié)調(diào)多方利益，使“公知公用”專利技術(shù)的推廣更有效率。

(二)積極推進(jìn)公共信息平臺的建設(shè)、整合與完善

雖然目前國家知識產(chǎn)權(quán)局等政府和社會力量以不同的形式建立了許多提供“公知公用”專利技術(shù)信息的數(shù)據(jù)庫，為檢索相關(guān)信息提供了一定的渠道。然而正如前文所述，目前相關(guān)數(shù)據(jù)庫提供的信息內(nèi)容相對匱乏，并具有大量重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象。因此政府一方面需整合當(dāng)前的“公知公用”專利技術(shù)資源庫；另一方面，政府應(yīng)設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)，由專人對國內(nèi)外失效專利跟蹤建庫、翻譯分類，完善數(shù)據(jù)庫內(nèi)容，建設(shè)高質(zhì)量的公共信息平臺，從而提高信息提供的質(zhì)量。

(三)整合產(chǎn)學(xué)研合作資源，關(guān)注“公知公用”技術(shù)的消化吸收

針對我國企業(yè)研究和吸收能力較為薄弱的現(xiàn)實(shí)，應(yīng)鼓勵更多學(xué)術(shù)研究資源投入到“公知公用”專利技術(shù)的二次開發(fā)和消化吸收中。引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作的資源向“公知公用”專利技術(shù)傾斜，既能增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力，充分利用“公知公用”專利技術(shù)，又能為產(chǎn)學(xué)研的有效結(jié)合提供新的渠道，促進(jìn)國家科技創(chuàng)新體系的健康運(yùn)行。

(四)建立完善相關(guān)法律法規(guī)和保障體制

建立促進(jìn)“公知公用”專利技術(shù)推廣的政策法規(guī)，為“公知公用”專利技術(shù)的推廣設(shè)立專項(xiàng)資金，鼓勵信息服務(wù)部門提供“公知公用”專利技術(shù)信息，鼓勵企業(yè)運(yùn)用“公知公用”專利技術(shù)。對提供“公知公用”專利技術(shù)信息服務(wù)的機(jī)構(gòu)、利用“公知公用”專利技術(shù)的企業(yè)提供稅收減免或財(cái)政補(bǔ)貼等優(yōu)惠政策。政府的制度保障是“公知公用”專利技術(shù)得以推廣的關(guān)鍵所在，也是企業(yè)與信息服務(wù)機(jī)構(gòu)良好互動的重要保障。

(五)加強(qiáng)專業(yè)人才培養(yǎng)和培訓(xùn)工作

政府需要重視和加強(qiáng)“公知公用”專利技術(shù)推廣相關(guān)人才的培養(yǎng)，包括“公知公用”專利技術(shù)信息檢索、篩選、分類、分析、實(shí)施利用等方面的人才，為企業(yè)和信息服務(wù)機(jī)構(gòu)輸送這些專門的人才，提高“公知公用”專利技術(shù)的推廣效率，改善使用效果。同時，鼓勵和支持企業(yè)進(jìn)行“公知公用”專利技術(shù)的相關(guān)培訓(xùn)，增強(qiáng)利用“公知公用”專利技術(shù)的意識和能力。

(六)鼓勵發(fā)展有關(guān)專利中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

單個的企業(yè)處理海量信息的能力是缺乏的，一個重要原因就在于缺乏專業(yè)的信息整理和傳導(dǎo)渠道。因此需要專業(yè)的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)或?qū)＠薪榉?wù)機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮自身的信息資源優(yōu)勢，為企業(yè)提供專業(yè)化、定制化的服務(wù)，使企業(yè)能夠獲得所需信息，能專心于“公知公用”專利技術(shù)的開發(fā)、吸收和再創(chuàng)新，而不為獲取信息、專利糾紛等問題所擾。政府要鼓勵創(chuàng)建這類中介型、服務(wù)型的企業(yè)，支持相關(guān)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作，為使用者提供更為便捷的信息獲取渠道，作為“公知公有”專利技術(shù)推廣的配套措施。

四、小結(jié)

“公知公用”專利技術(shù)的推廣和妥善利用，可提升我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，有助于完善我國的科技創(chuàng)新體系。政府相關(guān)主管機(jī)構(gòu)應(yīng)在推廣“公知公用”專利技術(shù)的過程中發(fā)揮主導(dǎo)作用，統(tǒng)一規(guī)劃協(xié)調(diào)；‘加強(qiáng)對“公知公用”專利技術(shù)的宣傳；推進(jìn)公共信息平臺建設(shè)；引導(dǎo)研發(fā)資源向“公知公用”專利技術(shù)研究傾斜；完善相關(guān)政策法規(guī)和保障措施；加強(qiáng)專業(yè)人才的培養(yǎng)和培訓(xùn)工作；鼓勵創(chuàng)建相關(guān)服務(wù)企業(yè)。