摘要：企業(yè)集群根植性水平的演變反映了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)植入社會(huì)背景中的不同程度，適度根植性有利于其競(jìng)爭(zhēng)力的培育，強(qiáng)根植性將導(dǎo)致集群的鎖定效應(yīng)，弱根植性將導(dǎo)致集群的流動(dòng)，最終變成“空洞集群”。在對(duì)集群基于根植性的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)演變實(shí)證分析的基礎(chǔ)上，政府應(yīng)因地制宜發(fā)展企業(yè)集群，并為企業(yè)集群創(chuàng)新提供良好的發(fā)展環(huán)境的政策建議。

關(guān)鍵詞：地域根植性；企業(yè)集群；競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

中圖分類號(hào)：Ｆ061．5 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ 文章編號(hào)：1673－291Ｘ（2008）01－0051－02

企業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更多表現(xiàn)為集群內(nèi)部獨(dú)特的學(xué)習(xí)氛圍，創(chuàng)新文化及密集的區(qū)域網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，這些社會(huì)資本及網(wǎng)絡(luò)因素不像其他資本形式可以在不同區(qū)域流動(dòng)或模仿，往往與本地的某些歷史傳統(tǒng)相聯(lián)系，在這一意義上，它們常常被認(rèn)為構(gòu)成集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之源。

一、企業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與地域根植性的相關(guān)性分析

企業(yè)集群的“地域根植性”是指集群對(duì)特定區(qū)域環(huán)境關(guān)系（如制度安排、社會(huì)歷史文化、價(jià)值觀念、風(fēng)俗、隱含經(jīng)驗(yàn)類知識(shí)、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等）的依賴性。

企業(yè)集群根植性水平的演變反映了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)植入社會(huì)背景中的不同程度，從零嵌入到弱嵌入再到強(qiáng)嵌入，其實(shí)質(zhì)的區(qū)別在于人類經(jīng)濟(jì)行為是否受社會(huì)因素的影響?！傲闱度搿睆?qiáng)調(diào)人的理性，否認(rèn)社會(huì)關(guān)系、各種正式非正式制度對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的影響；而“弱嵌入”和“強(qiáng)嵌入”都強(qiáng)調(diào)這種影響，區(qū)別在于程度不同。理性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總是依賴于已有的關(guān)系而展開行動(dòng)的，源于交易人之間具體關(guān)系的力量為經(jīng)濟(jì)體系的正常運(yùn)行提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。只有嵌入于社會(huì)結(jié)構(gòu)、人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中的信息和經(jīng)濟(jì)關(guān)系，才是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中所樂意接受的。人們之間頻繁的互動(dòng)、密切的聯(lián)系紐帶使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有可靠性、可預(yù)見性，并避免彼此陌生的人交易時(shí)可能產(chǎn)生的問題。

1．集群的適度根植性有利于其競(jìng)爭(zhēng)力的培育。根植性好的企業(yè)集群會(huì)表現(xiàn)為一種區(qū)域品牌，從而會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)認(rèn)為通過企業(yè)在本地的扎根和結(jié)網(wǎng)所形成的地方聚集，可以使企業(yè)構(gòu)筑交流與合作的系統(tǒng)，從而增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的能力和競(jìng)爭(zhēng)力。這主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是以信賴為基礎(chǔ)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)有強(qiáng)烈的合作愿望以共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，減少機(jī)會(huì)主義行為的產(chǎn)生；二是企業(yè)間的關(guān)系相對(duì)穩(wěn)定，不容易出現(xiàn)報(bào)復(fù)行為；三是企業(yè)間有著共同的利益，容易采取一致行動(dòng)達(dá)到共同的目標(biāo)。由此看來，在某一區(qū)域中的企業(yè)其行為并非單純考慮經(jīng)濟(jì)利益，企業(yè)行為深深鑲嵌在區(qū)域社會(huì)文化背景中，形成社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的根植性，并受到社會(huì)整合力的約束。集群內(nèi)大量企業(yè)通過根植性關(guān)系交織成網(wǎng)絡(luò)，在這種內(nèi)聚性網(wǎng)絡(luò)中，維系集群系統(tǒng)的力量不但是經(jīng)濟(jì)利益和交易，還包括企業(yè)主之間私人關(guān)系，如朋友、親戚、鄰居、同學(xué)、同鄉(xiāng)等。這意味著企業(yè)主行為根植在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，他的決策不單純是經(jīng)濟(jì)利益的考慮，而是摻雜有較多情感與關(guān)系的成分（如“有福同享，有難同當(dāng)”）。這勢(shì)必增加外部企業(yè)進(jìn)入集群以及群內(nèi)企業(yè)退出的成本——尤其是私人關(guān)系，這是有時(shí)候雖然集群外市場(chǎng)成本更低，集群內(nèi)企業(yè)也不愿單獨(dú)退出的原因。

2．集群的強(qiáng)根植性將導(dǎo)致集群的鎖定效應(yīng)。地方化的企業(yè)集群失去活力的效應(yīng)稱為鎖定效應(yīng)，企業(yè)集群一旦捕獲某種機(jī)遇形成區(qū)位優(yōu)勢(shì)，由前向和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，產(chǎn)生累積效果，就會(huì)沿著這種軌跡發(fā)展下去，但這也可能是一種非最優(yōu)資源配置，只是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和習(xí)慣選擇一種熟悉的發(fā)展路徑，成為一種“鎖定”（ｌｏｃｋｉｎｇ ｉｎ）現(xiàn)象。集群的鎖定效應(yīng)是由于集群的強(qiáng)根植性引起的。即集群內(nèi)的多數(shù)企業(yè)、機(jī)構(gòu)較為依賴已有的社會(huì)關(guān)系，群內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有可靠性、可預(yù)見性，與不熟悉的企業(yè)、機(jī)構(gòu)的交往頻度不高，這樣雖然能避免可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和高交易成本，但也會(huì)減少與群外企業(yè)、機(jī)構(gòu)之間的知識(shí)交流與資源交換，對(duì)群外的市場(chǎng)、技術(shù)變化缺乏了解，降低了產(chǎn)生根本性創(chuàng)新的可能性，不利于集群保持競(jìng)爭(zhēng)力。Ｍａｒｋｕｓｅｎ（1996）認(rèn)為，越是成功的集群，越可能衰敗，因?yàn)樗鼤?huì)吸納與其發(fā)展高度相關(guān)的資源，而排斥那些不匹配的資源，最終集群變成一個(gè)封閉系統(tǒng)，而促進(jìn)集群創(chuàng)新和開發(fā)新產(chǎn)品必要的新信息和資源不能進(jìn)入集群內(nèi)部。

3．企業(yè)集群的弱根植性將導(dǎo)致集群的流動(dòng)，最終集群變成“空洞集群”。如果集群的根植性太弱，群內(nèi)企業(yè)更傾向于與群外企業(yè)、機(jī)構(gòu)聯(lián)系，將會(huì)造成對(duì)外部資源的嚴(yán)重依賴而削弱集群的自主創(chuàng)新能力。因?yàn)閺?qiáng)的外部聯(lián)系可能控制本地區(qū)的環(huán)境，本地企業(yè)間密切的交流減少，集群賴以存在的許多優(yōu)勢(shì)將減弱，企業(yè)會(huì)選擇離開集群，最終地方集群變成“空洞集群”。在我國(guó)，許多高新產(chǎn)業(yè)區(qū)和以外資嵌入型為主的企業(yè)集群的根植性尤為脆弱。

二、基于集群根植性的集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)演變實(shí)證分析

格拉斯梅爾（Ｇｌａｓｍｅｉｅｒ，1991）對(duì)20世紀(jì)80年代瑞士侏羅地區(qū)鐘表業(yè)集群的研究展示了在外部技術(shù)變遷情況下，集群過度依賴以往的演進(jìn)軌跡，從而導(dǎo)致本集群被鎖定于原有技術(shù)路徑的現(xiàn)象。

瑞士的侏羅地區(qū)長(zhǎng)期以來以其精湛的機(jī)械表生產(chǎn)技術(shù)聞名于世，但在20世紀(jì)80年代，當(dāng)世界范圍內(nèi)機(jī)械表制造技術(shù)向石英表技術(shù)轉(zhuǎn)型時(shí)，該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)文化、制度與網(wǎng)絡(luò)便呈現(xiàn)出高度的嵌入性依賴特征：第一，在機(jī)械表時(shí)代，產(chǎn)品的精確度要求生產(chǎn)工人必須具備“精雕細(xì)琢”的職業(yè)精神，久而久之，這種“慢工出細(xì)活”技術(shù)文化慢慢滲透于生產(chǎn)過程的各個(gè)環(huán)節(jié)，并在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)中逐漸形成不緊不慢、甚至相對(duì)遲鈍的集群文化。當(dāng)石英表技術(shù)來臨時(shí)，這種拖拉緩慢的集群文化無法滿足新制造技術(shù)所要求的對(duì)市場(chǎng)變化作出敏捷反應(yīng)的要求。第二，尤為重要的是，機(jī)械表時(shí)代的鐘表師大多是靠滿足新技術(shù)條件下所要求的正規(guī)、統(tǒng)一的培訓(xùn)方式。第三，長(zhǎng)期以來，瑞士機(jī)械表主要在各類高檔首飾店出售，這些網(wǎng)絡(luò)除了賺取銷售利潤(rùn)外，還可以從顧客的鐘表維修中得益。因此，當(dāng)石英表出現(xiàn)后，由于產(chǎn)品的利潤(rùn)較低再加上其耐用性，許多首飾店都拒絕銷售。這也延緩了整個(gè)地區(qū)對(duì)新技術(shù)的學(xué)習(xí)時(shí)機(jī)，導(dǎo)致該地區(qū)在整個(gè)20世紀(jì)80年代陷入衰退。

以東莞的臺(tái)資企業(yè)集群為例，20世紀(jì)90年代以來，東莞抓住國(guó)際ＩＴ產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的契機(jī)，大力吸引臺(tái)灣地區(qū)ＩＴ企業(yè)投資設(shè)廠，發(fā)展外向型ＩＴ硬件制造業(yè)的配套加工，形成東莞臺(tái)商企業(yè)集聚，在短時(shí)間內(nèi)迅速將臺(tái)灣本島資訊企業(yè)上中下游聯(lián)動(dòng)、大中小企業(yè)結(jié)合的模式，在東莞完全復(fù)制出來了，使得東莞經(jīng)濟(jì)成為全球資訊產(chǎn)業(yè)鏈的一個(gè)重要的節(jié)點(diǎn)。臺(tái)商雖已形成初步的聚集，但并未真正根植于當(dāng)?shù)?，表現(xiàn)在這些外資企業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)前向、后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)差，沒有完全把當(dāng)?shù)仄髽I(yè)納入其商品鏈中，外生型企業(yè)在當(dāng)?shù)氐募凼撬^“復(fù)制群居鏈”，即一些有著產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的上下游生產(chǎn)企業(yè)“一窩蜂”地相繼前來投資辦廠，維持原來的生產(chǎn)聯(lián)系。這種企業(yè)集群模式具有可流動(dòng)性，當(dāng)條件發(fā)生變化時(shí)，這些外來資本隨時(shí)可能轉(zhuǎn)移到其他地區(qū)，容易形成空洞化。目前，這種脆弱性已經(jīng)表現(xiàn)出來了，即東莞經(jīng)濟(jì)已經(jīng)受到來自技術(shù)鏈的高端區(qū)域的技術(shù)沖擊和來自勞動(dòng)力低廉區(qū)域的價(jià)格沖擊。這種沖擊主要來自于技術(shù)起點(diǎn)較高、技術(shù)人力資源充沛，尤其是供應(yīng)鏈的節(jié)點(diǎn)的本地化、人才本地化以及政府行為相對(duì)規(guī)范，有利于持續(xù)地吸引外資，培育企業(yè)本地化的上海、蘇州和昆山。

三、基于根植性的企業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)培育思路

近年來，我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中認(rèn)識(shí)到企業(yè)集群的重要性，全國(guó)各地正在刮起一股集群風(fēng)。然而，由于不注重內(nèi)在機(jī)制的建立，各種企業(yè)聚集區(qū)內(nèi)并未形成強(qiáng)烈的地域根植性，結(jié)果隨著一些優(yōu)惠政策的區(qū)域間趨同后，企業(yè)在區(qū)域間流動(dòng)不斷發(fā)生，使一些所謂的開發(fā)區(qū)僅留下一個(gè)空殼，造成資源的巨大浪費(fèi)。即便是在企業(yè)聚集區(qū)內(nèi)，由于制度安排不當(dāng)，或?qū)ι鐣?huì)文化環(huán)境的忽視，企業(yè)間缺乏信任與協(xié)作，惡性競(jìng)爭(zhēng)，機(jī)會(huì)主義行為屢屢發(fā)生，從而達(dá)不到區(qū)域企業(yè)聚集應(yīng)有的效應(yīng)。因此，企業(yè)集群地域根植性的理論，對(duì)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著極其深刻的政策含義：

1．政府應(yīng)因地制宜培育企業(yè)集群?？v觀成功的企業(yè)集群，雖然也有一些偶然因素，但大部分都有其深刻的社會(huì)背景，都是從現(xiàn)有的條件和基礎(chǔ)上脫穎而出的。我國(guó)現(xiàn)在的集群熱，有很大一部分是由政府主導(dǎo)，為了政績(jī)刻意去培育，這種構(gòu)建區(qū)域企業(yè)集群的政策思路是值得檢討的。政府應(yīng)對(duì)現(xiàn)存和正在出現(xiàn)的企業(yè)集群加以扶持，而不是刻意去創(chuàng)造或者復(fù)制一個(gè)企業(yè)集群，企圖通過強(qiáng)力創(chuàng)造或復(fù)制一個(gè)成功的企業(yè)集群，只能是得不償失。政府努力的方向，應(yīng)是打破市場(chǎng)分割和行業(yè)壟斷，建立統(tǒng)一開放市場(chǎng)，促進(jìn)地方專業(yè)化分工，優(yōu)化既有的相關(guān)政策和制度，大力推動(dòng)企業(yè)集群的制度創(chuàng)新和政策創(chuàng)新，改善企業(yè)集群的發(fā)展環(huán)境，以利于進(jìn)一步保障企業(yè)集群的健康發(fā)展，為已有的企業(yè)集群提供高質(zhì)量投入供給、完善競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則等，而不是刻意為了政績(jī)?nèi)?chuàng)造一個(gè)不合適本地的企業(yè)集群。

2．政府部門應(yīng)為企業(yè)集群創(chuàng)新提供良好的發(fā)展環(huán)境。良好的外部環(huán)境是企業(yè)集群能否生存發(fā)展的關(guān)鍵，在培育企業(yè)集群過程中，地方政府有很大的作用空間。企業(yè)集群的核心競(jìng)爭(zhēng)力是其高效的生產(chǎn)率和創(chuàng)新能力，為此，政府一方面應(yīng)通過改善交通、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施來營(yíng)造集群發(fā)展和創(chuàng)新的硬環(huán)境；另一方面，則要致力于營(yíng)造一種適合創(chuàng)新主體發(fā)展的氛圍和軟環(huán)境，即包括正確引導(dǎo)集群發(fā)展的法律法規(guī)、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、金融、財(cái)政等政策、勞動(dòng)力供給、可持續(xù)發(fā)展等公共政策。

3．制度創(chuàng)新是我國(guó)實(shí)施企業(yè)集群戰(zhàn)略的關(guān)鍵。諾斯把制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的框架，用現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論說明制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，認(rèn)為制度變遷是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，制度創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，國(guó)家在制度創(chuàng)新中具有不可替代的作用。由于企業(yè)集群根植于地方的政治、文化和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之中，這就決定了制度安排和政策定位對(duì)企業(yè)集群發(fā)展具有重要的制約和影響。我國(guó)企業(yè)集群存在的問題，就在于聚集區(qū)內(nèi)企業(yè)間信任度低，無法形成具有“根植性”的區(qū)域新網(wǎng)絡(luò)。所以，進(jìn)行制度創(chuàng)新，培育集群文化，努力推動(dòng)區(qū)域企業(yè)集群中企業(yè)間建立聯(lián)系，強(qiáng)化企業(yè)間的情感聯(lián)系，以促進(jìn)學(xué)習(xí)和交流；加強(qiáng)誠(chéng)信教育，培育集群成員企業(yè)誠(chéng)信為本的理念，進(jìn)一步在集群內(nèi)部形成“信任與承諾”的氛圍，降低企業(yè)間交易成本，提高運(yùn)行效率，以促進(jìn)企業(yè)間合作，協(xié)同發(fā)展。