摘要：隨著知識經(jīng)濟的興起和世界經(jīng)濟一體化趨勢的逐漸形成，20世紀末，全球掀起了以市場化為導向的經(jīng)濟改革浪潮，發(fā)達國家對一些長期實行國有化和政府管制的自然壟斷行業(yè)進行了以市場化和競爭為導向的改革，一些中央計劃經(jīng)濟國家和廣大發(fā)展中國家也紛紛引入和建立市場經(jīng)濟體制。這場改革運動的影響極其深遠，它是推動20世紀90年代全球經(jīng)濟增長的基本動力之一。其中，對燃氣、電信、電力等公共服務行業(yè)的管制改革極大地推動了高科技領域的創(chuàng)新和發(fā)展，成為20世紀90年代后期全球經(jīng)濟增長的主要動力。

關鍵詞：自然壟斷；管制；競爭

中圖分類號：Ｆ038．2 文獻標志碼：Ａ 文章編號：1673－291Ｘ（2008）01－0011－02

1 自然壟斷理論

傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論認為，自然壟斷起因于規(guī)模經(jīng)濟。后來，經(jīng)濟學家又給出了新的解釋。1977年鮑莫爾發(fā)表了《論對多產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)自然壟斷的恰當成本檢驗》一文，首次以多產(chǎn)品企業(yè)的成本弱增性定義了自然壟斷。1982年鮑莫爾、潘澤和威利格三位經(jīng)濟學家出版了《可競爭市場和產(chǎn)業(yè)結構理論》一書，用范圍經(jīng)濟和成本弱增性系統(tǒng)論證了自然壟斷。

自然壟斷（Ｎａｔｕｒａｌ ｍｏｎｏｐｏｌｙ）又稱技術性壁壘，指有些生產(chǎn)技術呈現(xiàn)遞增的規(guī)模報酬，即生產(chǎn)規(guī)模越大，平均生產(chǎn)成本越低。如圖1所示，在自然壟斷行業(yè)，市場需求曲線與平均成本曲線在平均成本曲線向右下方傾斜的范圍內(nèi)相交于數(shù)量Ｑ（Ｑ小于ＡＶ的最低點Ｑ），此時，價格為Ｐ。新生的廠商（以Ｑ表示新生廠商的產(chǎn)量）總要經(jīng)歷從小到大、向現(xiàn)存廠商爭奪需求的過程，Ｑ小于 Ｑ，由于平均成本隨產(chǎn)量下降，產(chǎn)量少于Ｑ的新生廠商比現(xiàn)存自然壟斷廠商具有更高的平均成本，無法跟現(xiàn)存廠商爭得需求，從而市場上只能維持一個廠商，市場也就自然的形成了壟斷，自然壟斷行業(yè)所具有的壟斷性特征也就不言而喻。

自然壟斷行業(yè)的基本經(jīng)濟特征是其成本的次可加性，這意味著在這一行業(yè)中由一個廠商向市場提供全部產(chǎn)出的單位成本比由兩個或兩個以上的廠商分別向市場提供產(chǎn)出的成本較低。這是因為，這些行業(yè)都有著相對高的固定成本，即使生產(chǎn)很少數(shù)量的產(chǎn)品也需要很高的固定成本，因為它們一般都需要一個傳輸產(chǎn)品的物理網(wǎng)絡（如電話網(wǎng)，輸電網(wǎng)，自來水輸水燃氣管道系統(tǒng)等），一般認為，對這些物理網(wǎng)絡的重復投資是一種巨大的浪費行為。由此，可以確認其三個產(chǎn)業(yè)特點?押第一，規(guī)模經(jīng)濟非常明顯，平均成本和邊際成本隨產(chǎn)量的增加而降低。第二，“沉淀成本”非常高，資金回收期很長，并且一旦投入就很難轉投。第三，這些行業(yè)中的多數(shù)是公眾所需要的基本服務，要求生產(chǎn)和供給的穩(wěn)定性、可靠性和可依賴性。有觀點認為自然壟斷是由追求規(guī)模經(jīng)濟造成的，其實，范圍經(jīng)濟也可以造成自然壟斷。

2 管制的概念界定

根據(jù)自然壟斷行業(yè)的基本經(jīng)濟特征，為了避免不必要的重復投資，保證產(chǎn)量在平均成本曲線的最低點，就只能讓一個廠商向市場提供產(chǎn)品和服務的同時禁止其他廠商進入市場，這就產(chǎn)生了市場準入管制。在自然壟斷情況下，沒有競爭壓力，市場機制本身無法實現(xiàn)生產(chǎn)效率和分配效率，追求利潤最大化的自然壟斷廠商可能會利用自己的壟斷地位實施壟斷價格，從而產(chǎn)生社會凈福利損失，為了避免出現(xiàn)這種情況，就必須對壟斷廠商實施價格管制，或者由國家直接控制自然壟斷行業(yè)。這是所謂的管制的公共利益理論。

管制是指依據(jù)一定的規(guī)則，對構成特定經(jīng)濟行為（從事生產(chǎn)性和服務性的活動）的經(jīng)濟主體的活動進行規(guī)范和限制的行為。管制屬于國家干預經(jīng)濟的一部分內(nèi)容。國家對經(jīng)濟的干預可以分為宏觀調(diào)控和微觀管制。微觀管制主要包括經(jīng)濟性管制和社會性管制。作為產(chǎn)業(yè)政策的經(jīng)濟性管制，是政府干預產(chǎn)業(yè)的兩種主要方式（反壟斷和管制）之一，是指在自然壟斷和存在信息不對稱的領域，為了防止資源配置低效率和確保利用者的公平利用，政府機關通過法律權限，通過學科和認可等手段，對企業(yè)的進入和退出、價格、服務的數(shù)量和質(zhì)量、投資、財務會計等有關行為進行管制。它的內(nèi)容：一是價格管制，包括最高限價（或最低限價）和價格調(diào)整周期；二是進入退出管制，包括新企業(yè)的進入和在位企業(yè)的退出；三是投資管制，包括鼓勵投資、防止重復建設、提高投資效率和效益；四是質(zhì)量管制。反壟斷政策主要是構造和維持競爭性的市場結構，主要的思想代表是產(chǎn)業(yè)組織理論中的哈佛結構主義學派。管制是針對壟斷廠商的治理方式，主要針對的是自然壟斷行業(yè)，當然也包括一些競爭性行業(yè)的管制。

對于管制的定義，我們強調(diào)它以下的經(jīng)濟特征：（1）管制是政府利用強制性的政治資源供給的一種特定的制度；（2）管制制度是利益集團內(nèi)部的成員消費的公共物品；（3）管制是具有資源配置效應和對不同的利益集團具有收入分配效應；（4）管制制度的均衡內(nèi)生于產(chǎn)業(yè)組織，取決于利益集團的需求競爭。

但是，在現(xiàn)實中，由于外部性、稅收、不完全競爭和不完全信息的作用，往往使管制在某些方面產(chǎn)生非效率，因此，由管制帶來的資源配置效率的局部提高并不能使整個經(jīng)濟運行的效率提高，并且，管制無法解決公平與效率的沖突問題。

芝加哥學派提出了“經(jīng)濟管制理論”，認為“管制作為一種規(guī)則，是產(chǎn)業(yè)要求的，而且主要是為了產(chǎn)業(yè)的利益而設計和運行的”。對一個企業(yè)來說，管制的利益是明顯的，并且管制的利益不可能由產(chǎn)業(yè)獨占。根據(jù)科斯的交易成本理論，在存在交易成本的情況下，對于市場失效，與各當事人之間談判的解決方式相比，管制的效率更高，因而管制相對于市場而言是一種更有效的解決問題的方式。但是，芝加哥學派過于強調(diào)再分配在管制形成過程中的作用，而對在管制中的獲益方和受損方的分析既不能說明管制的原因，也沒有表明是否能實現(xiàn)經(jīng)濟福利最大化。同樣，對公平和效率的關系仍然無法建立一個可行的分析框架?？唆敻裉岢龅摹皩ぷ狻备拍钍枪策x擇理論對管制進行的解釋內(nèi)核，認為管制會導致壟斷者不以最低成本進行生產(chǎn)?？筛偁幚碚撎岢龅目筛偁幨袌鍪构苤瞥蔀榧兇獾睦速M，因為在沒有管制的情況下，壟斷者在潛在進入的威脅下也不會產(chǎn)生壟斷行為，管制者應當鼓勵而不是阻礙其他廠商進入自然壟斷市場。隨著市場制度、結構的完善和經(jīng)濟理論的發(fā)展，市場這只“看不見的手”的作用日益凸顯，政府干預下的自然壟斷行業(yè)的合理性正在逐漸消亡。實踐證明，市場往往能更好地解決自身的問題。

3 可競爭市場理論

20世紀80年代以來，可競爭市場理論對政府管制理論提出了挑戰(zhàn)?？筛偁幨袌隼碚撜J為，某個產(chǎn)業(yè)即使只存在一個壟斷企業(yè)，在產(chǎn)業(yè)自由進入和退出無成本（不存在進入和退出壁壘）條件下，任何超額利潤都會吸引潛在進入企業(yè)以相同的成本與在位壟斷企業(yè)競爭，壟斷企業(yè)只能制定超額利潤為零的可維持價格，并努力消除生產(chǎn)和管理上的低效率現(xiàn)象，這就是可競爭市場。按照可競爭市場理論，放松政府管制，消除進入產(chǎn)業(yè)的法規(guī)壁壘，允許潛在進入市場的企業(yè)的進入和參與競爭，比自然壟斷產(chǎn)業(yè)傳統(tǒng)的政府管制帶來更有效和更大的社會福利。

進入20世紀90年代以后，隨著委托—代理理論、博弈論和信息經(jīng)濟學等微觀經(jīng)濟學前沿理論和方法的引入，產(chǎn)生了自然壟斷產(chǎn)業(yè)的競爭理論，也稱激勵性管制理論（激勵性管制的方式包括：價格上限管制、特許投標競爭制、區(qū)域間比較競爭制、社會契約管制等）。它研究如何在信息不對稱的條件下進行激勵框架的設計，主要是給予企業(yè)一定的自由裁量權，促進企業(yè)降低成本、提高質(zhì)量、改善服務，誘導企業(yè)逐步接近社會福利最大化。它包括以下三種理論：

第一，特許投標競爭理論。該理論認為，在政府管制中引入競爭機制，通過拍賣的形式，讓多家企業(yè)競爭某一產(chǎn)業(yè)或業(yè)務中的獨家經(jīng)營權即特許經(jīng)營權，在一定的質(zhì)量要求下，由提供最低報價的企業(yè)取得特許經(jīng)營權。因此，可以把特許經(jīng)營權看做是對愿意以最低價格提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品或服務的企業(yè)的一種獎勵。如果在投標階段有比較充分的競爭，價格可以達到平均成本水平，獲得特許經(jīng)營權的企業(yè)也能夠得到正常利潤。

第二，區(qū)域間比較競爭理論。該理論認為，如果某個自然壟斷產(chǎn)業(yè)是由若干個地區(qū)性企業(yè)壟斷經(jīng)營的，政府則可以比較不同地區(qū)性企業(yè)的經(jīng)營績效，以經(jīng)營效率較高的企業(yè)的經(jīng)營成本為基準，并考慮各個地區(qū)經(jīng)營環(huán)境的差異，在此基礎上制定管制價格，促進各地區(qū)性企業(yè)為降低成本增加利潤而展開間接競爭。區(qū)域間比較競爭理論就是一種借助政府管制機制，促進不同地區(qū)的被管制企業(yè)競爭，提高政府管制效率的政府管制理論。

第三，直接競爭理論。該理論認為，自然壟斷企業(yè)的直接競爭降低了消費者的支付價格而不是提高了價格，消費者在競爭性市場得到了更好的服務質(zhì)量。競爭企業(yè)比壟斷企業(yè)更關心消費者利益，從而使消費者得到更大的滿足。因此，消費者并沒有因為競爭而遭受損失，而是從競爭中受益。

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注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文。