提單一般都會(huì)標(biāo)注簽發(fā)日期，有時(shí)還會(huì)有批注的裝船日期。由于提單日期在信用證交易中的重要地位，UCP600（跟單信用證統(tǒng)一慣例，國(guó)際商會(huì)第600號(hào)出版物）第20條及ISBP681（關(guān)于審核跟單信用證項(xiàng)下單據(jù)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)，國(guó)際商會(huì)第681號(hào)出版物）第96段均明確規(guī)定：如果提交的是預(yù)先印就“已裝船”字樣的提單，提單的簽發(fā)日期視為裝運(yùn)日期，除非提單載有表明裝運(yùn)日期的已裝船批注。在此情況下，該已裝船批注的日期視為裝運(yùn)日期，而不論該批注日期是早于還是晚于提單的簽發(fā)日期。

上述相關(guān)條款對(duì)提單上只有簽發(fā)日期以及既有簽發(fā)日期，又有批注日期兩種情況的處理作了明確規(guī)定，然而實(shí)務(wù)中越來越多地出現(xiàn)了第三種情況：提單上只有批注的裝船日期，沒有簽發(fā)日期。目前大多數(shù)銀行的立場(chǎng)均認(rèn)為提單必須表明簽發(fā)日期，認(rèn)為只有批注日期而沒有簽發(fā)日期的提單屬不符單據(jù)，拒絕接受。

就出口商的實(shí)務(wù)操作而言，在對(duì)該問題缺乏為各方所接受的明確結(jié)論之前，我們當(dāng)然建議出口商盡量要求船公司或其代理簽發(fā)提單時(shí)加上簽發(fā)日期，以避免任何不必要的麻煩。但問題是不少船公司出單時(shí)以慣例為由只在“LANDED ON BOARD”欄位標(biāo)注日期，拒絕在“DATE OF ISSUING”欄位標(biāo)注簽發(fā)日期，而銀行又拒絕接受這種提單，將出口商置于無奈的境地。因此，筆者將結(jié)合國(guó)際商會(huì)的最新意見及相關(guān)法規(guī)、慣例的條款對(duì)此予以分析。

國(guó)際商會(huì)銀行委員會(huì)公布了一個(gè)在2007年10月份年會(huì)上通過的有關(guān)上述問題的意見（ICC Opinion TA634rev），大意如下：

受益人提交單據(jù)中的提單上載有印就的“received for shipment”（收妥備運(yùn)）字樣，有批注裝船日期，沒有簽發(fā)日期，被開證行拒付。開證行提出的不符點(diǎn)為“B/L does not bear an issuance date”，經(jīng)交單行質(zhì)疑后開證行提出其拒付的兩點(diǎn)理由：

1．國(guó)際商會(huì)在第R285號(hào)意見中的結(jié)論：（1）如果運(yùn)輸單據(jù)載有印就的表明貨物已裝船的措辭，則其簽發(fā)日期視為裝運(yùn)日期；（2）如果運(yùn)輸單據(jù)載有印就的表明貨物“received for shipment”或類似措辭，則單據(jù)上必須含有表明貨物已裝船日期的單獨(dú)批注。在貨物收妥備運(yùn)的情況下，運(yùn)輸單據(jù)上往往會(huì)有兩個(gè)日期，其中裝船日期（on board date）視為裝運(yùn)日期（date of shipment）。

2．ISBP681第13段的規(guī)定：即使信用證沒有明確規(guī)定，匯票、運(yùn)輸單據(jù)以及保險(xiǎn)單據(jù)必須注明日期。

交單行的反駁意見：

（1）國(guó)際商會(huì)以前的意見針對(duì)的是提單注明了簽發(fā)日期，沒有批注裝船日期的情形，國(guó)際商會(huì)意在確定此時(shí)的簽發(fā)日期是否等同于裝船日期，因?yàn)楹笳邔?duì)銀行而言是一個(gè)至關(guān)重要的日期。換言之，裝船日期比該單據(jù)的簽發(fā)日期更為重要（the “on board” date mattered more than the date of issuance of the document）。而目前爭(zhēng)議中的提單雖然只有一個(gè)已裝船日期，但已經(jīng)滿足了上述基本要求。

（2）這一觀點(diǎn)與第R285號(hào)意見并不矛盾，因?yàn)樵撘庖妭?cè)重于如何確定裝運(yùn)日期。

（3）這一觀點(diǎn)與ISBP第13段的規(guī)定也不矛盾，因?yàn)樵撎釂我呀?jīng)標(biāo)注了日期，盡管是裝船日期，而不是簽發(fā)日期。

國(guó)際商會(huì)的結(jié)論：

需要提請(qǐng)注意的是第R285號(hào)意見涉及的是由一家船公司提出的問題——運(yùn)輸單據(jù)是否應(yīng)包含兩個(gè)日期，一個(gè)是簽發(fā)日期，另一個(gè)是裝船日期。該問題取決于船公司簽發(fā)運(yùn)輸單據(jù)的方式。本案亦基于船公司簽發(fā)提單的方式。

從所提交的提單樣本來看，提單上沒有“place and/or date of issue”的欄位，只有“Shipped on Board Date”的欄位。運(yùn)輸單據(jù)的格式問題并不由UCP管轄，這是一個(gè)由各船公司或其代理自行決定的問題。從該特定提單的內(nèi)容來看，并未要求簽發(fā)日期。因此，其裝船日期服務(wù)于兩個(gè)目的：1）單據(jù)的簽發(fā)時(shí)間；2）貨物的裝船時(shí)間。

即使沒有簽發(fā)日期，以所提供的格式簽發(fā)的單據(jù)沒有不符。其裝船日期構(gòu)成ISBP681第13段中的提單日期。

從上述國(guó)際商會(huì)的最新意見可以看出，國(guó)際商會(huì)認(rèn)為如果提單格式上沒有“place and/or date of issue”的欄位，則此類提單可以不注明提單的簽發(fā)日期，只要有批注裝船日即可。該結(jié)論有諸多值得商榷之處，且似乎僅解決了文章開頭提出的部分問題，還有一個(gè)遺留問題：如果提單上有“place and/or date of issue”這個(gè)欄位，但未被填寫，即使批注有裝船日期，該提單是否仍被認(rèn)為不符？或者說簽發(fā)日期是否構(gòu)成提單的必備內(nèi)容？至少有下列問題需要探討：

（一）提單格式中是否有“place and/or date of issue”欄位至關(guān)重要嗎？

如果提單必須注明簽發(fā)日期，則無論是否有“place and/or date of issue”欄位，都必須注明。單據(jù)上的印就欄位不應(yīng)成為決定單據(jù)內(nèi)容的唯一依據(jù)，正如鐵路運(yùn)單等運(yùn)輸單據(jù)往往會(huì)印有“signature for the shipper”欄位，但有該欄位并不意味著一定要發(fā)貨人的簽署。

（二）如何理解“be dated”（標(biāo)注日期）？

在提到單據(jù)日期的先后問題時(shí)，UCP500第22條的規(guī)定是“banks will accept a document bearing a date of issuance prior to that of the Credit”（銀行將接受出單日期早于信用證日期的單據(jù)），而UCP600第14條i款規(guī)定為：“A document may be dated prior to the issuance date of the credit， but must not be dated later than its date of presentation.”（單據(jù)日期可以早于信用證的開立日期，但不得晚于交單日期）。從UCP500到UCP600措辭的變化，可以看出單據(jù)標(biāo)注的日期包括但不僅限于簽發(fā)日期，可以從運(yùn)輸單據(jù)上的簽發(fā)日期和批注裝船日期，以及下列條款得到印證：

ISBP681第15段: A document indicating a date of preparation and a later date of signing is deemed to be issued on the date of signing.（載明單據(jù)制作日期和隨后的簽署日期的單據(jù)應(yīng)視為在簽署之日出具）

ISBP681第13段的措辭也是“be dated”，并未特指date of issuance（簽發(fā)日期）：Drafts， transport documents and insurance documents must be dated even if a credit does not expressly so require.（即使信用證沒有明確要求，匯票、運(yùn)輸單據(jù)和保險(xiǎn)單據(jù)也必須注明日期）。TA634rev的結(jié)論對(duì)本條款作了進(jìn)一步的闡釋，也印證了要求單據(jù)標(biāo)注日期并不特指簽發(fā)日期的觀點(diǎn)。

（三）提單上的裝船日期與簽發(fā)日期是否需要同時(shí)注明？

ISBP681第96段規(guī)定： If a pre-printed “Shipped on board” bill of lading is presented， its issuance date will be deemed to be the date of shipment unless it bears a separate dated on board notation， in which event the date of the on board notation will be deemed to be the date of shipment whether or not the on board date is before or after the issuance date of the bill of lading.（如果提交的是預(yù)先印就“已裝船”的提單，提單的出具日期即視為裝運(yùn)日，除非提單帶有加注日期的單獨(dú)裝船批注，此時(shí)，該裝船批注的日期即視為裝運(yùn)日，而不論該批注日期是在提單簽發(fā)日期之前還是之后。）

要求提單上標(biāo)注日期旨在確定裝運(yùn)日期，以便銀行1）起算交單期限；2）判斷交貨時(shí)間是否符合信用證的規(guī)定；3）當(dāng)遠(yuǎn)期匯票是以提單日后若干天時(shí)計(jì)算到期日等。如果已經(jīng)有了裝船日期，借用上述案例中的一句話：Thus， the “on board” date mattered more than the date of issuance of the document. 此時(shí)提單的簽發(fā)日期似乎可有可無。

（四）提單必須注明簽發(fā)日期嗎？

UCP600中空運(yùn)單是唯一的一種被明確要求注明簽發(fā)日期的運(yùn)輸單據(jù)，第23(a)(iii)條規(guī)定： indicate the date of issuance.（注明簽發(fā)日期）。

根據(jù)解釋法律文件的“expressio unius est exclsio alterius（明示其一即否定其它）”原則，可以推定信用證項(xiàng)下除空運(yùn)單據(jù)以外的運(yùn)輸單據(jù)并不一定要標(biāo)注簽發(fā)日期。

看完UCP及ISBP的相關(guān)條款，讓我們?cè)賮砜纯从嘘P(guān)提單的公約：

1978年的《漢堡規(guī)則》第15（1）（f）條規(guī)定提單必須注明承運(yùn)人在裝貨港接管貨物的日期，并未要求簽發(fā)日期。

聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)正在起草的《海運(yùn)公約》草案第38（2）（c）條規(guī)定提單應(yīng)標(biāo)注承運(yùn)人接管貨物的日期，或貨物裝船的日期，或運(yùn)輸單據(jù)的簽發(fā)日期。其中任何一個(gè)日期均可。

也就是說從有關(guān)提單的國(guó)際公約來看，并未要求提單必須注明簽發(fā)日期。

通過上述分析，可以看出國(guó)際商會(huì)在TA634rev中給人以遮遮掩掩、欲說還羞的感覺，給業(yè)界操作徒增許多煩惱。

本人的結(jié)論是：無論提單格式中是否含有“place and/or date of issue”的欄位，只要載有符合信用證要求的裝船日期批注，即使沒有標(biāo)注簽發(fā)日期，該提單仍然是可接受的，不構(gòu)成不符。換言之，就銀行審單而言，除非另有規(guī)定，簽發(fā)日期并不構(gòu)成提單的必備內(nèi)容。