一、引言

FTA（自由貿(mào)易協(xié)定）最基本的內(nèi)容就是要給成員國產(chǎn)品以優(yōu)惠待遇，為了對成員國產(chǎn)品實施這種優(yōu)惠待遇，并避免第三國產(chǎn)品享受到這種優(yōu)惠待遇，就必須首先對產(chǎn)品的國籍進行準確的判定，而對產(chǎn)品國籍的判定就需要一套具體的判定規(guī)則——原產(chǎn)地規(guī)則。

在對FTA中的原產(chǎn)地規(guī)則的研究中，Grossman Helpman(1995)認為組織良好的產(chǎn)業(yè)可以通過制定恰當?shù)脑a(chǎn)地規(guī)則來實質(zhì)性地隔絕FTA對該產(chǎn)業(yè)的影響；Falvey Reed(2002)認為由于原產(chǎn)地規(guī)則能夠影響投入品的需求，所以能夠起到對關稅作用進行補充的效果，大國可以像對最終品征收關稅那樣，通過使用原產(chǎn)地規(guī)則來影響中間產(chǎn)品及最終產(chǎn)品的貿(mào)易條件；Cadot(2001)通過對NAFTA中墨西哥對美國出口的研究，表明關稅優(yōu)惠增加了墨西哥的出口，而原產(chǎn)地規(guī)則減少了墨西哥的出口，認為原產(chǎn)地規(guī)則抵消了FTA關稅減讓的影響；Panagariya Krishna(2002)等人認為在一定的環(huán)境下限制性原產(chǎn)地規(guī)則可能提高一國的社會福利；Kala Krishna（2005）系統(tǒng)研究了原產(chǎn)地規(guī)則在FTA中的主要作用和經(jīng)濟影響。

二、原產(chǎn)地規(guī)則在FTA中的作用

原產(chǎn)地規(guī)則在FTA中發(fā)揮著非常重要的作用，其中有正面的作用（如：防止貿(mào)易規(guī)避行為，保證FTA的正常運行，也有負面的作用（被用作貿(mào)易壁壘，保護區(qū)內(nèi)相關產(chǎn)業(yè)）。

（一）防止關稅規(guī)避行為，保障FTA的正常運行

由于FTA成員國之間消除了相互之間的關稅，同時對外又保留了各自不同的關稅體系。如果沒有原產(chǎn)地規(guī)則的限制，自由貿(mào)易區(qū)以外的國家就可以選擇將產(chǎn)品首先出口到FTA中的低關稅成員國，然后再免稅轉(zhuǎn)口到FTA中關稅較高的成員國，這樣就有效規(guī)避了部分關稅。

為了避免這種關稅規(guī)避行為的發(fā)生，F(xiàn)TA可以選擇進一步建立關稅同盟，以統(tǒng)一對外關稅；或者制定一套嚴格的原產(chǎn)地規(guī)則，來防止非成員國通過成員國之間的轉(zhuǎn)口貿(mào)易，規(guī)避高關稅壁壘。通過制定嚴格的原產(chǎn)地規(guī)則，原產(chǎn)于FTA之外的產(chǎn)品從FTA的一個成員國轉(zhuǎn)口到另一成員國時，將不被視為本地區(qū)產(chǎn)品。相應地，也就不能獲得免稅的優(yōu)惠待遇，這樣就有效避免了上述關稅規(guī)避行為。

（二）避免“螺絲刀經(jīng)營”方式

“螺絲刀經(jīng)營”是指將產(chǎn)品零部件出口到進口國，然后組裝成產(chǎn)成品，并在當?shù)厥袌錾箱N售或出口其它國家。通常這種組裝過程只含有很少的價值增值，企業(yè)進行“螺絲刀經(jīng)營”的目的主要有：降低關稅負擔、規(guī)避非關稅壁壘和獲取優(yōu)惠待遇。這種從事“螺絲刀經(jīng)營”的組裝企業(yè)通常被當?shù)仄髽I(yè)視作侵蝕本土相關產(chǎn)業(yè)的“特洛伊木馬”。

為了加強對本國產(chǎn)業(yè)的實際保護力度，各國普遍制定了一種階梯狀的稅率結構，即伴隨加工程度的提高，產(chǎn)品的關稅也不斷提高，產(chǎn)成品的關稅遠高于零部件的關稅。在沒有原產(chǎn)地規(guī)則限制的條件下，區(qū)外企業(yè)就可以利用“螺絲刀經(jīng)營”方式，通過出口零部件到進口國，然后組裝成產(chǎn)成品。一方面可以規(guī)避產(chǎn)成品的高關稅，并規(guī)避進口國對產(chǎn)成品的配額限制等非關稅壁壘；另一方面可以將產(chǎn)成品免稅出口到該FTA的其它成員國。

FTA通過制定合理的原產(chǎn)地規(guī)則，就可以有效地防止“螺絲刀經(jīng)營”這種貿(mào)易規(guī)避行為，避免本區(qū)域僅僅成為區(qū)外企業(yè)的組裝地。如果這些企業(yè)想要獲得原產(chǎn)地位，享受FTA的優(yōu)惠待遇，它們就必須對本地區(qū)進行更多的投資經(jīng)營，延長本區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)鏈；或者購買更多本地區(qū)原產(chǎn)中間投入品，以提高區(qū)域價值增值、滿足原產(chǎn)地規(guī)則的要求。

（三）用作貿(mào)易壁壘，保護本地廠商

外來企業(yè)為了滿足原產(chǎn)地標準就必須使用更多本區(qū)域內(nèi)的中間產(chǎn)品，從而增加了對中間投入品的需求，因而原產(chǎn)地規(guī)則具有保護本地中間品生產(chǎn)商的作用。同時，由于原產(chǎn)地規(guī)則加大了外來企業(yè)獲得優(yōu)惠待遇的難度，它們要么調(diào)整中間品的投入，來滿足原產(chǎn)地規(guī)則，這樣會提高其生產(chǎn)成本；要么就不去刻意滿足原產(chǎn)地規(guī)則，而以非優(yōu)惠關稅待遇出口其產(chǎn)品。這都相應地保護了本地產(chǎn)成品生產(chǎn)企業(yè)，使其獲得了一種潛在的競爭優(yōu)勢。

三、對原產(chǎn)地規(guī)則在FTA中的貿(mào)易投資效應分析

這里主要列舉北美洲自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的汽車原產(chǎn)地規(guī)則為例，來分析FTA中的投資貿(mào)易效應。主要表現(xiàn)在以下幾方面：

（一）NAFTA汽車原產(chǎn)地規(guī)則增加了對本區(qū)域原產(chǎn)汽車零部件的需求，提升了NAFTA內(nèi)部汽車零部件貿(mào)易的相對地位

NAFTA以貿(mào)易優(yōu)惠待遇為誘餌，以滿足汽車原產(chǎn)地規(guī)則為條件，促使整車生產(chǎn)企業(yè)更多地使用原產(chǎn)于本地區(qū)的汽車零部件，從而為NAFTA內(nèi)的汽車零部件生產(chǎn)企業(yè)創(chuàng)造了一個“俘虜”市場。對區(qū)域內(nèi)中間產(chǎn)品生產(chǎn)商的保護，主要是通過以下兩種貿(mào)易效應來實現(xiàn)的：（1）貿(mào)易抑制效應：使用國內(nèi)中間投入品代替區(qū)外中間投入品；（2）貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應：使用區(qū)內(nèi)其它成員國的中間投入品取代區(qū)外中間投入品。

NAFTA所確立的貿(mào)易優(yōu)惠待遇，促進了NAFTA成員間汽車產(chǎn)品（包括整車和汽車零部件）貿(mào)易量的增長；而NAFTA原產(chǎn)地規(guī)則通過創(chuàng)造“俘虜”市場，進一步促進了本地區(qū)原產(chǎn)汽車零部件貿(mào)易的增長，從而相對提升了汽車零部件貿(mào)易在NAFTA內(nèi)部貿(mào)易中的相對地位。汽車零部件貿(mào)易地位的相對提升，表現(xiàn)為汽車零部件貿(mào)易額與汽車整車貿(mào)易額比值的增加。

汽車整車生產(chǎn)企業(yè)為了使其產(chǎn)品獲得原產(chǎn)地位，不得不更多地使用NAFTA原產(chǎn)的汽車中間產(chǎn)品，從而增加了對NAFTA汽車零部件的需求。如表1所示，1986年至1988年，日本廠商對美國汽車零部件的購買額增幅相對不大，兩年約增長24.2億美元；而在美加自由貿(mào)易協(xié)定正式生效的1989年一年內(nèi)，日本廠商對美國汽車零部件的購買額就增長了22.1億美元；同樣，在1989年至1993年，日本廠商對美國汽車零部件的購買額年均約增長21.1億美元；而在北美自由貿(mào)易協(xié)定正式生效的1994年一年內(nèi)，日本廠商對美國汽車零部件的購買額就增長了43.2億美元；1994年以后，日本廠商對美國汽車零部件的購買額增長相對平穩(wěn)，約年均增長20億美元。筆者認為，日本廠商對美國汽車零部件的購買額兩次大幅度的增長的原因，部分地源于自由貿(mào)易協(xié)定中原產(chǎn)地規(guī)則對本地汽車零部件企業(yè)的保護作用。

同時數(shù)據(jù)顯示：NAFTA成立以后，美國汽車零部件進口中NAFTA內(nèi)部進口所占份額總體上表現(xiàn)為不斷提高的趨勢。這一方面源于NAFTA內(nèi)部關稅優(yōu)惠所產(chǎn)生的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應；另一方面是因為NAFTA汽車原產(chǎn)地規(guī)則所形成的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應，使美國汽車零部件的進口部分地從區(qū)外轉(zhuǎn)向了區(qū)內(nèi)。

（二）NAFTA汽車原產(chǎn)地規(guī)則限制了轉(zhuǎn)口貿(mào)易和“螺絲刀經(jīng)營”，并在短期內(nèi)促進NAFTA以外整車直接進口的增加

由于NAFTA成員國之間消除了相互之間的關稅及其他一些貿(mào)易壁壘，同時對外又保留了各自不同的貿(mào)易壁壘體系。如果沒有原產(chǎn)地規(guī)則的限制，自由貿(mào)易區(qū)以外的國家就可以選擇將產(chǎn)品首先出口到NAFTA中的低壁壘成員國，然后再轉(zhuǎn)口到NAFTA中貿(mào)易壁壘較高的成員國，這樣就形成了規(guī)避貿(mào)易壁壘的轉(zhuǎn)口貿(mào)易。在沒有原產(chǎn)地規(guī)則限制的條件下，區(qū)外企業(yè)通過“螺絲刀經(jīng)營”，可以將產(chǎn)成品免稅出口到NAFTA的其它成員國，從而規(guī)避了產(chǎn)成品的高關稅及其他非關稅壁壘。為了限制這種旨在規(guī)避貿(mào)易壁壘的轉(zhuǎn)口貿(mào)易和“螺絲刀經(jīng)營”，NAFTA制定了一套嚴格的汽車原產(chǎn)地規(guī)則，原產(chǎn)于NAFTA之外的產(chǎn)品從NAFTA的一個成員國轉(zhuǎn)口到另一成員國時，將不被視為本地區(qū)產(chǎn)品，相應地，也就不能獲得NAFTA成員國之間的優(yōu)惠待遇，這樣就有效避免了上述貿(mào)易規(guī)避行為。為了彌補轉(zhuǎn)口貿(mào)易和“螺絲刀經(jīng)營”受限所形成的整車貿(mào)易缺口，區(qū)外成員將不得不增加對NAFTA成員國的整車直接出口。

1994年（NAFTA生效時）之后，NAFTA以外的國家對NAFTA成員國的汽車整車出口總體上表現(xiàn)出上升的趨勢。筆者認為，造成上述貿(mào)易量變化的主要原因在于，在短期內(nèi)，NAFTA的成立主要引起貿(mào)易量的變化，受NAFTA汽車原產(chǎn)地規(guī)則的影響，外來企業(yè)在北美地區(qū)的CKD（散件組裝）業(yè)務的作用受到限制，日本和歐洲汽車企業(yè)一方面追加對北美的投資，一方面以擴大出口的方式滿足當?shù)匦枨蟆?/p>

（三）NAFTA汽車原產(chǎn)地規(guī)則促進了對NAFTA區(qū)域內(nèi)的投資，并形成當?shù)厣a(chǎn)對區(qū)外進口的替代

在短期內(nèi)，NAFTA原產(chǎn)地規(guī)則鼓勵成員國之間汽車零部件的內(nèi)部貿(mào)易，排斥非成員國競爭者的產(chǎn)品，使成員國企業(yè)中間投入品的供應從低成本產(chǎn)品轉(zhuǎn)向內(nèi)部高成本的產(chǎn)品，以獲取最終產(chǎn)品的優(yōu)惠待遇。因而，原產(chǎn)地規(guī)則為當?shù)仄髽I(yè)提供了保護。而在長期內(nèi)，只要國際投資可以進入本地區(qū)，原產(chǎn)地規(guī)則對本地企業(yè)的保護就會失效。在長期中，原產(chǎn)地規(guī)則的實施有利于吸引外國對本地區(qū)的直接投資。一方面，外國資本會加入NAFTA區(qū)域內(nèi)汽車零部件生產(chǎn)的行列，通過投資汽車零部件的生產(chǎn)，可以提高汽車零部件市場的競爭強度和生產(chǎn)效率，降低汽車零部件的價格，進而降低整車的生產(chǎn)成本。另一方面，當原產(chǎn)地規(guī)則體現(xiàn)為對整車生產(chǎn)的保護時，外國資本則會直接加入東道國的整車生產(chǎn)。投資增加最終導致產(chǎn)能的增長，并形成當?shù)厣a(chǎn)對進口的替代。

1993年日本汽車制造商協(xié)會（JAMA）成員在美國的汽車及其零部件累計投資額為110億美元，而到2004年這一數(shù)值已增至275.77億美元；同時，JAMA成員在美國的工廠個數(shù)則由1993年的11家，增至2004年的25家；JAMA成員在美國的研發(fā)人員也由1987年的200人增至2004年的3065人，雇員則由1987年的11000人增至2004年的55795人。投資的增加還表現(xiàn)在生產(chǎn)能力和產(chǎn)量的擴張上。表4較好地反映了外來企業(yè)就地生產(chǎn)對直接出口的替代?？梢钥闯觯殡S著JAMA成員對美國累計投資的增加，其在美國的產(chǎn)量不斷增加，并導致了對其出口一定程度的替代，這種替代效應在2002年以后表現(xiàn)得尤為明顯。

統(tǒng)計數(shù)據(jù)資料表明，2001年之后NAFTA成員國對NAFTA以外的國家的汽車進口開始有所下降。其原因就在于，日本和歐洲汽車企業(yè)對NAFTA的投資逐漸形成生產(chǎn)能力，就地生產(chǎn)銷售部分替代了直接出口。

總的來說，原產(chǎn)地規(guī)則在確保FTA正常運行的同時，形成了一種潛在的貿(mào)易壁壘。原產(chǎn)地規(guī)則部分抵消了FTA關稅優(yōu)惠的積極影響，造成了區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)成本的提高，并形成了貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應及對本地區(qū)的投資增長效應。FTA原產(chǎn)地規(guī)則在阻礙全球整體生產(chǎn)效率提高的同時，卻有利于本地區(qū)長期內(nèi)生產(chǎn)效率的提高。

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