一、歷史回顧

2007年4月10日，美國(guó)在一天之內(nèi)向WTO提出兩起訴訟，其中一起是中國(guó)市場(chǎng)的盜版電影、音樂(lè)光盤(pán)泛濫；第二起則聲稱中國(guó)對(duì)外文圖書(shū)和電影的銷售設(shè)置過(guò)多限制。這兩起訴訟都是關(guān)于同一主題：知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端正在逐漸成為中美雙方新一輪貿(mào)易摩擦的焦點(diǎn)。

長(zhǎng)期以來(lái)，中美雙方在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的矛盾始終十分尖銳。1989年，美國(guó)將中國(guó)放到被認(rèn)為在這方面存在嚴(yán)重問(wèn)題的“觀察國(guó)家”之列。1990年被列入“重點(diǎn)觀察國(guó)家”名單之中。1991年美國(guó)就此對(duì)中國(guó)發(fā)起“特別301調(diào)查”，并對(duì)我國(guó)公布了價(jià)值15億美元的報(bào)復(fù)清單。后來(lái)雙方通過(guò)磋商于1992年雙方簽署 《中華人民共和國(guó)與美利堅(jiān)合眾國(guó)政府關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的諒解備忘錄》，就此達(dá)成和解。但1994、1996年美國(guó)又多次對(duì)中國(guó)發(fā)起“特別301調(diào)查”并采取報(bào)復(fù)措施。最終通過(guò)雙方協(xié)商于1999年3月簽署了《中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，才使此摩擦?xí)簳r(shí)得到平息。

近年來(lái)，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)引發(fā)的貿(mào)易摩開(kāi)始持續(xù)升溫：在2005年4月29日美國(guó)公布的2005年度“特殊301”報(bào)告中，中國(guó)再次被列入“重點(diǎn)觀察國(guó)家”名單。

據(jù)商務(wù)部相關(guān)報(bào)告，我國(guó)企業(yè)近年來(lái)因遭遇國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛而引發(fā)的直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)691億美元，貿(mào)易機(jī)會(huì)損失達(dá)1470億美元。另?yè)?jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，截至2006年底，美國(guó)對(duì)我國(guó)產(chǎn)品發(fā)起了58次調(diào)查，其中2006年有13次，約占當(dāng)年調(diào)查案件總數(shù)的39.3%。中國(guó)已成為遭受美國(guó)337調(diào)查最多的國(guó)家，成為該調(diào)查最大受害國(guó)。

二、中美貿(mào)易摩擦中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端日益升級(jí)的原因

1、全球化背景下世界經(jīng)濟(jì)格局的改變和利益的重新配置是中美貿(mào)易摩擦不斷加劇的深層次原因。

特定時(shí)期的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)往往直接影響貿(mào)易摩擦的數(shù)量和方式。自經(jīng)濟(jì)全球化出現(xiàn)，特別是進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)格局已悄悄發(fā)生了變化，利益的天平也開(kāi)始了傾斜，世界經(jīng)濟(jì)多極化日見(jiàn)端倪。

美國(guó)在經(jīng)歷了上世紀(jì)90年代的“新經(jīng)濟(jì)”高速增長(zhǎng)后，從2000年下半年開(kāi)始急劇降溫，2001年3月正式陷入衰退，最近又面臨次債危機(jī)的嚴(yán)重考驗(yàn)；日本在經(jīng)歷了20世紀(jì)90年代“失去的十年”進(jìn)入21世紀(jì)不僅不見(jiàn)起色，反而陷入更加嚴(yán)重的通貨緊縮和經(jīng)濟(jì)衰退，歐盟經(jīng)濟(jì)也一直處于低速增長(zhǎng)；而中國(guó)則以動(dòng)輒兩位數(shù)的增值率成為世界上發(fā)展最快的國(guó)家。經(jīng)濟(jì)全球化本就是以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家，從自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要出發(fā)，不遺余力推動(dòng)的結(jié)果，他們認(rèn)為中國(guó)竊取了經(jīng)濟(jì)全球化的成果，不能接受中國(guó)經(jīng)濟(jì)“搭便車”行為，刻意忽視中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和貿(mào)易的增多給他們帶來(lái)的利益，散播“中國(guó)威脅”的謬論，中美貿(mào)易摩擦頻頻發(fā)生和不斷升級(jí)很大程度上是以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家與以中國(guó)為首的新興發(fā)展中國(guó)家對(duì)峙的結(jié)果，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題不過(guò)是更為隱蔽的一種形式。

2、中美貿(mào)易失衡，巨額貿(mào)易逆差使得美國(guó)不能再無(wú)動(dòng)于衷

自1970年，美除1973、1975年為小額順差外，其余年份均為逆差，按美國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，美自1983年對(duì)華貿(mào)易開(kāi)始出現(xiàn)逆差，在2000年后超過(guò)日本成為美國(guó)第一大逆差來(lái)源國(guó)，在美國(guó)貿(mào)易總逆差中比例逐年增大，2006年逆差額達(dá)2325.5億美元，占美國(guó)逆差總額的27.8%，被稱為人類雙方貿(mào)易史上前所未有的逆差。

美方認(rèn)為對(duì)華的巨額逆差造成大量財(cái)富外流，大量廉價(jià)“中國(guó)制造”涌入美國(guó)，對(duì)美國(guó)制造業(yè)造成沖擊，減少了美國(guó)的就業(yè)崗位，造成美國(guó)人失業(yè)增加。華盛頓智囊機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)政策研究所的Scott（2007）更是依據(jù)此思想，采用投入產(chǎn)出方法估計(jì)中美貿(mào)易使美國(guó)9年內(nèi)流失了約220萬(wàn)個(gè)工作崗位，面對(duì)如此重大的“損失”，美國(guó)政府必然在原有貿(mào)易保護(hù)措施如反傾銷、迫使人民幣升值等的基礎(chǔ)上尋求更加便捷有效也對(duì)中國(guó)打擊更為致命的新型方式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是WTO規(guī)則最核心的內(nèi)容，因?yàn)樗鼪Q定了不同國(guó)家在國(guó)際分工中的地位，中國(guó)在這個(gè)過(guò)程中的“跳躍式”發(fā)展是發(fā)達(dá)國(guó)家不能接受的，美國(guó)抓住知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這個(gè)“中國(guó)必守之點(diǎn)”就必定會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)贏得經(jīng)貿(mào)博弈主動(dòng)權(quán)的砝碼。

3、中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)普遍淡薄，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力較差

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)比較缺乏專利戰(zhàn)略，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)相對(duì)薄弱。這是因?yàn)橐环矫嫫髽I(yè)申請(qǐng)和維護(hù)專利都要收費(fèi)，專利保護(hù)成本高。另一方面，企業(yè)保護(hù)專利維權(quán)費(fèi)用太高，而許多中小民營(yíng)企業(yè)在資金、人才等方面都處于劣勢(shì)。中國(guó)知名商標(biāo)在海外被搶注的事情已發(fā)生過(guò)幾百起，其中，“同仁堂”、“英雄”在日本被搶注，“科龍”在新加坡被搶注，“康佳”在美國(guó)、俄羅斯被搶注，“海信Hisense”在德國(guó)被搶注。

有些企業(yè)專利工作還處于幼稚階段，重要的基本專利在空間上沒(méi)有構(gòu)成嚴(yán)密的立體保護(hù)網(wǎng)，即使取得一項(xiàng)發(fā)明專利，他人也能輕易繞行或跳過(guò)保護(hù)而濫用。加之中國(guó)政策環(huán)境、法律環(huán)境和社會(huì)環(huán)境不盡完善，執(zhí)法力度不大，對(duì)侵權(quán)違法行為打擊不力，司法審判效率不高，致使盜版廣為流通，特別是電影、音像、軟件、書(shū)籍等更是猖獗。美國(guó)總商會(huì)估計(jì)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題導(dǎo)致美國(guó)企業(yè)每年損失2000億到2500億美元，其中相當(dāng)程度是由于中國(guó)的盜版所致。美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)古鐵雷斯估計(jì)，中國(guó)的音像制品盜版一項(xiàng)每年就造成美國(guó)公司23億美元的損失。也許這些數(shù)據(jù)不甚屬實(shí)，但中國(guó)卻很難反駁。美國(guó)正是針對(duì)中國(guó)對(duì)盜版侵權(quán)的執(zhí)法不力問(wèn)題向WTO提出訴訟，訴諸于WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)337調(diào)查與傳統(tǒng)貿(mào)易救濟(jì)措施的比較

“反傾銷”等傳統(tǒng)貿(mào)易救濟(jì)措施已逐漸為人們所熟悉，在積極應(yīng)訴過(guò)程中積累了較豐富的經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)企業(yè)已能較熟練地“見(jiàn)招拆招”，因此，美國(guó)利用反傾銷等措施來(lái)壓制我國(guó)產(chǎn)品的預(yù)期效果在下降，轉(zhuǎn)而至中國(guó)不太熟悉的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，其相對(duì)于反傾銷等貿(mào)易救濟(jì)措施有許多新的特點(diǎn)。

1、成本不同

337程序的發(fā)起和訴訟成本要遠(yuǎn)低于反傾銷和保障措施。任何一家美國(guó)企業(yè)只要認(rèn)為某一進(jìn)口貨物侵犯了其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就可以發(fā)起337程序，而且提出337調(diào)查的門檻比較低。而對(duì)應(yīng)訴的中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，反傾銷的律師費(fèi)用通常在幾萬(wàn)到幾十萬(wàn)美元，而337調(diào)查的律師費(fèi)用則是反傾銷的幾倍甚至幾十倍，巨額的成本對(duì)于實(shí)力較弱的中小企業(yè)根本無(wú)力承受，又加上對(duì)之不熟悉，大多數(shù)企業(yè)采取回避態(tài)度，而據(jù)“337條款”規(guī)定，若被起訴企業(yè)不應(yīng)訴，則屬自動(dòng)敗訴。

2、立案條件不同

反傾銷調(diào)查時(shí)間短，發(fā)起門檻高，要起訴，需證明：一、外國(guó)產(chǎn)品以低于公平價(jià)值的價(jià)格水平在本國(guó)銷售。二、傾銷產(chǎn)品的出售隊(duì)美國(guó)某產(chǎn)業(yè)造成了實(shí)質(zhì)性損害或威脅，或者嚴(yán)重阻礙美國(guó)某一產(chǎn)業(yè)的建立。而這兩個(gè)條件的證明往往是非常困難而且各方存在較大爭(zhēng)議，標(biāo)準(zhǔn)不明確，很難實(shí)施，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)337調(diào)查中并不需要證明美國(guó)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)業(yè)受到侵害，只需證明進(jìn)口的產(chǎn)品有侵權(quán)事實(shí)，而美國(guó)國(guó)內(nèi)確實(shí)有相關(guān)產(chǎn)業(yè)，即可認(rèn)定被訴方存在不公平貿(mào)易或不公平競(jìng)爭(zhēng)的侵權(quán)行為，相比而言，后者實(shí)施起來(lái)要簡(jiǎn)單的多。

3、敗訴影響不同

USITC一旦確認(rèn)進(jìn)口產(chǎn)品侵權(quán)，將發(fā)布“停止令”或“排除令”，禁止涉案產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。此外，“限制性進(jìn)口禁令”還可擴(kuò)大到包含侵權(quán)物品的下游產(chǎn)品以至上游的零部件產(chǎn)品。反傾銷還有一個(gè)時(shí)限的規(guī)定，而337調(diào)查發(fā)出的是“永久排斥令”。反傾銷最糟糕的結(jié)果實(shí)提高關(guān)稅，而“337條款”將禁止對(duì)涉案產(chǎn)品的進(jìn)口和銷售。因而337調(diào)查比反傾銷打擊面更廣，處罰措施也更為嚴(yán)厲，因此也更有效。

四、應(yīng)對(duì)措施

通過(guò)上述分析，可以大致了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的特點(diǎn)和成因，而對(duì)于中國(guó)政府和企業(yè)來(lái)說(shuō)，最重要的是據(jù)其成因和特點(diǎn)，對(duì)癥下藥，及時(shí)有效的避免和化解知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，維護(hù)自己的合法權(quán)益，保障自己的應(yīng)得利益。

1、政府要建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略

中國(guó)只有政府將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制納入法律法規(guī)，加大對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，建立和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展、競(jìng)爭(zhēng)和保護(hù)戰(zhàn)略，中國(guó)才有可能在國(guó)際貿(mào)易摩擦中由被動(dòng)轉(zhuǎn)為主動(dòng)，由劣勢(shì)轉(zhuǎn)為優(yōu)勢(shì)。資料顯示，美國(guó)出口額的一半以上來(lái)自于知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的40%來(lái)源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)，1800萬(wàn)美國(guó)人從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)。美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值5萬(wàn)億美元，約占美國(guó)GDP的一半。而在中國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)并不是很明顯。

政府要通過(guò)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)新技術(shù)新產(chǎn)品進(jìn)行專利戰(zhàn)略研究，協(xié)助企業(yè)建立相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的中外專利信息平臺(tái)，指導(dǎo)企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作考核評(píng)價(jià)指標(biāo)；另外政府還要積極研究和制定與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的稅收政策、金融政策、貿(mào)易政策、科技政策、教育政策等，以擴(kuò)大我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主品牌的產(chǎn)品出口。

2、企業(yè)要進(jìn)行積極有效的應(yīng)訴

當(dāng)企業(yè)遭受“337條款”調(diào)查時(shí)，要勇于面對(duì)，積極應(yīng)戰(zhàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛近年來(lái)才進(jìn)入人們的視線，企業(yè)可能會(huì)因不熟悉應(yīng)訴程序和巨額的應(yīng)訴費(fèi)用而畏首畏腳。但企業(yè)要充分考慮到后果，據(jù)“337條款”規(guī)定，企業(yè)不應(yīng)訴就意味著承認(rèn)敗訴，一旦簽發(fā)“永久排除令”，企業(yè)將永遠(yuǎn)失去這個(gè)巨大的市場(chǎng)，造成巨大的損失，更重要的是，中國(guó)的退讓會(huì)使美國(guó)更加有恃無(wú)恐，變本加厲。因此，積極應(yīng)訴是最好的出路，但也要講求方法，有效地應(yīng)戰(zhàn)。積極聯(lián)系其他被起訴的企業(yè)聯(lián)合應(yīng)訴，更要尋求政府的幫助。當(dāng)美一天內(nèi)將兩起知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛訴諸于WTO時(shí)，國(guó)務(wù)院副總理吳儀就說(shuō)過(guò)，“我們決定按照WTO相關(guān)規(guī)則積極應(yīng)訴，我們將奉陪到底”，另外還呼吁被起訴的企業(yè)“只要你有決心，有能力，證據(jù)確鑿，就能打贏官司。希望大家要敢于并善于運(yùn)用法律武器來(lái)維護(hù)自己的權(quán)利”，這充分反映出政府在面對(duì)這個(gè)問(wèn)題上的堅(jiān)決態(tài)度。

3、建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的預(yù)警機(jī)制

企業(yè)在進(jìn)出口貿(mào)易中，要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的預(yù)警機(jī)制。特別是對(duì)出口企業(yè)，要事先進(jìn)行充分的調(diào)查，查明美國(guó)是否有該項(xiàng)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在轉(zhuǎn)口貿(mào)易中，不僅要確保在美國(guó)不侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在轉(zhuǎn)口的第三國(guó)也不能有侵權(quán)的可能。要熟知《公約》規(guī)定，大力培養(yǎng)熟知國(guó)際產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)制訂規(guī)則和立法程序的高級(jí)經(jīng)貿(mào)法律人才，尤其是精通“301條款”、“337條款”等知識(shí)產(chǎn)權(quán)制定標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施程序的專業(yè)知識(shí)和技術(shù)的高級(jí)國(guó)際化人才。另外，企業(yè)應(yīng)該有長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展眼光，對(duì)自主開(kāi)發(fā)和研制的創(chuàng)新性產(chǎn)品和技術(shù)要及時(shí)申請(qǐng)專利，尋求法律的支持和保護(hù)，以防未來(lái)在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)有口難辯。

4、加強(qiáng)自主創(chuàng)新，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是美國(guó)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，中國(guó)則處于相對(duì)劣勢(shì)，尤其是在信息技術(shù)、新材料技術(shù)和生物技術(shù)等為代表的高新技術(shù)的發(fā)展領(lǐng)域，我國(guó)同發(fā)達(dá)國(guó)家在這些領(lǐng)域還存在較大的差距，中國(guó)的高科技設(shè)備技術(shù)尚處于模仿階段，很容易會(huì)被美國(guó)找到終極中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的借口。創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，也是一個(gè)企業(yè)發(fā)展的不竭動(dòng)力。未來(lái)的國(guó)際貿(mào)易必然是質(zhì)量和品牌的競(jìng)爭(zhēng)。只有憑借自己的智慧，不斷開(kāi)拓創(chuàng)新，建立具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的品牌，變“中國(guó)制造”為“中國(guó)創(chuàng)造”，由“以廉取勝”轉(zhuǎn)為“以質(zhì)取勝”使自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為我國(guó)企業(yè)活力和競(jìng)爭(zhēng)的有力武器，以質(zhì)量和品牌求生存，促發(fā)展，才能保證在未來(lái)的國(guó)際貿(mào)易戰(zhàn)中立于不敗之地。

參考文獻(xiàn)：

[1]趙興軍．美國(guó)實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的因素分析[J]．對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù)，2007，（4）.

[2]趙鴻雁．美國(guó)“337條款”對(duì)我國(guó)貿(mào)易的影響及法律措施[J]．國(guó)際貿(mào)易，2007，（1）.

[3]崔日明．中美貿(mào)易摩擦中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究[J]．國(guó)際貿(mào)易，2007，（9）.

[4]方寧．中國(guó)外貿(mào)遭遇“倒春寒”[J]．中國(guó)對(duì)外貿(mào)易，2007，（5）.

[5]馬維野．創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)[J]．對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù)，[J] 2007，（6）.

[6]朱慶，2006：《解讀當(dāng)前市場(chǎng)流動(dòng)性過(guò)?！?，《金融理論與實(shí)踐》第12期.

[7]Lester C Thurow ．Needed : A new System of Intellectual Property Right [J]．Harvard Business Review，1997，（3）.