過去，我國作為發(fā)展中大國，一直按照傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論發(fā)展對外貿(mào)易，既發(fā)揮我國勞動力資源豐富的優(yōu)勢大力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，雖然短期內(nèi)使我國的外貿(mào)盈余增加， 但是從長期來看，我國可能會因此而陷入比較優(yōu)勢的“鎖定效應(yīng)”，強化了低水平的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使我國的長期發(fā)展缺乏后勁，與發(fā)達國家的經(jīng)濟差距進一步擴大。為了提高我國在對外貿(mào)易中的競爭力，我們必須認真研究20 世紀70 年代以后興起的新貿(mào)易理論，實施創(chuàng)新的對外貿(mào)易戰(zhàn)略，打造我國具有國際競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。

一、 新貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景

二戰(zhàn)之后，國際政治經(jīng)濟關(guān)系發(fā)生了深刻變化，經(jīng)濟發(fā)展的不平衡日趨加劇，美國在世界政治經(jīng)濟格局中逐漸居于主導(dǎo)地位，但自60年代末，日本、西歐各國在國際經(jīng)濟領(lǐng)域的地位迅速上升，使美國的國際經(jīng)濟霸主地位受到了極大的動搖，此時的發(fā)展中國家， 由于經(jīng)濟政策的差異及政治、軍事等原因，其經(jīng)濟發(fā)展也參差不齊。而在發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間，由于國際資本流動的逆轉(zhuǎn)，以及發(fā)達國家與發(fā)展中國家客觀存在的貿(mào)易不等價交換，導(dǎo)致南北國家貧富差距擴大，即所謂“馬太效應(yīng)”。美國霸主地位的相對衰落，以及各國經(jīng)濟政策的多樣性和經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，要求必須有一種新的貿(mào)易理論對世界貿(mào)易現(xiàn)象做出更為客觀和切合實際的解釋。

與此同時，國際貿(mào)易格局也出現(xiàn)了一些新的變化：各國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不平衡，使得世界各國產(chǎn)業(yè)間相互貿(mào)易與投資增加，尤其是技術(shù)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易比重迅速上升，工業(yè)國傳統(tǒng)的“出口制成品，進口初級產(chǎn)品”的貿(mào)易形勢逐漸變化；跨國公司空前發(fā)展，跨國公司內(nèi)部貿(mào)易成為工業(yè)國總貿(mào)易量的主要組成部分，因此各國間產(chǎn)業(yè)的更替、轉(zhuǎn)移及發(fā)展，既導(dǎo)致了合作也產(chǎn)生了經(jīng)濟沖突，成為新貿(mào)易理論產(chǎn)生的重要動因。

在這樣的國際大背景下，以比較優(yōu)勢理論為核心，完全競爭市場為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論已經(jīng)不能完全解釋國際貿(mào)易中的新變化，因此，進入70年代后期，伴隨著經(jīng)濟學(xué)分析方法與工具的改進，一些西方經(jīng)濟學(xué)家開始將產(chǎn)業(yè)組織理論和市場結(jié)構(gòu)理論嫁接到新古典貿(mào)易理論來解釋現(xiàn)代國際貿(mào)易現(xiàn)象，由此形成了“新貿(mào)易理論”（ New- Trade Theory） 。這些理論觀點最早出現(xiàn)在克魯格曼（P.Krugman， 1979， 1980， 1981）、迪克西特和諾曼（A.Dixit and V.Norman， 1980）、蘭開斯特（ K.Lancaster，1980）、赫爾普曼（ E.Helpman， 1981）和埃西爾（W.Ethier， 1982）、布蘭德和斯潘塞（Brander and Spencer， 1985）、伊頓和格魯斯曼（ Eaton and Grossman， 1986） 等經(jīng)濟學(xué)家的論著中， 其中貢獻最大的是美國經(jīng)濟學(xué)家保羅·克魯格曼。

二、 新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容與特征

新貿(mào)易理論從供給、需求、技術(shù)差距論等不同角度分析了國際貿(mào)易的動因與基礎(chǔ)，由此產(chǎn)生了幾種比較有代表性的理論。

1、新貿(mào)易理論從供給角度揭示了規(guī)模經(jīng)濟性和不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下，企業(yè)的壟斷競爭行為成為貿(mào)易產(chǎn)生的重要動因與基礎(chǔ)，由此開創(chuàng)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的研究。1977 年，迪克希特和斯蒂格利茨建立的D- S模型，闡述了在不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下消費者需求多樣化和企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟的兩難沖突問題，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論對這一矛盾加以解決即各國專業(yè)化大規(guī)模生產(chǎn)具有某一方面差異的同種產(chǎn)品并進行貿(mào)易，這樣既可以利用規(guī)模經(jīng)濟獲得比較優(yōu)勢，又滿足了消費者對差異產(chǎn)品的需求。該理論不同于側(cè)重論述產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的傳統(tǒng)貿(mào)易理論，它側(cè)重研究貿(mào)易雙方在同一產(chǎn)業(yè)中既出口又進口同類異質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。在不完全競爭產(chǎn)業(yè)中，規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的決定因素。即使各國具有同等技術(shù)水平和資源條件，規(guī)模經(jīng)濟利益的存在仍能使大規(guī)模生產(chǎn)的國家在產(chǎn)品成本方面擁有競爭優(yōu)勢。

2 、新貿(mào)易理論還強調(diào)需求因素對貿(mào)易產(chǎn)生和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。瑞典經(jīng)濟學(xué)家林德提出的代表性需求理論，將需求與產(chǎn)品差異結(jié)合起來解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。他指出，一國平均的收入水平或者大多數(shù)人的收入水平就是一國的代表性需求，生產(chǎn)者只有專門生產(chǎn)代表此水平的商品才有可能達到規(guī)模經(jīng)濟，因此，一國應(yīng)集中生產(chǎn)本國代表性需求的產(chǎn)品，出口該產(chǎn)品，并從與本國收入水平相似的其他國家進口相似產(chǎn)品，滿足本國其他收入水平消費者的消費需求。該貿(mào)易理論表明，規(guī)模經(jīng)濟容易在各國代表性需求的產(chǎn)品上產(chǎn)生，因此，收入水平越相似，國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越多。

3、新貿(mào)易理論以不同國家之間的技術(shù)差距為分析前提，認為技術(shù)差距和模仿時滯決定了現(xiàn)實的貿(mào)易格局。1959 年，美國經(jīng)濟學(xué)家波斯納運用技術(shù)創(chuàng)新理論修正了赫克歇爾-俄林模型，提出了技術(shù)差距理論。美國銷售學(xué)家弗農(nóng)于1966 年首先提出產(chǎn)品生命周期理論，經(jīng)威爾斯、赫希哲等人不斷完善。產(chǎn)品生命周期理論認為，由于技術(shù)創(chuàng)新和擴散，制成品和生物一樣具有生命周期。產(chǎn)品生命周期包括五個階段: （1） 新生期：創(chuàng)新國由于技術(shù)優(yōu)勢生產(chǎn)出創(chuàng)新的產(chǎn)品，主要供應(yīng)本國市場；（ 2） 成長期：國外也開始有了對新產(chǎn)品的需求，創(chuàng)新國由于技術(shù)優(yōu)勢暫時壟斷了國內(nèi)外市場；（ 3） 成熟期：產(chǎn)品日益標準化，某些資本豐富的外國企業(yè)開始模仿生產(chǎn)；（ 4）銷售下降期：產(chǎn)品已高度標準化，國外具有廉價勞動力優(yōu)勢的生產(chǎn)者可以大批量生產(chǎn)，從而使創(chuàng)新國漸漸失去競爭的優(yōu)勢；（ 5） 讓與期：模仿國生產(chǎn)持續(xù)擴大，創(chuàng)新國國內(nèi)停止生產(chǎn)，轉(zhuǎn)而向國外直接投資。技術(shù)擴散、生產(chǎn)標準化和海外更低的成本優(yōu)勢最終使這種產(chǎn)品的生命周期走到了盡頭， 一個產(chǎn)業(yè)就這樣從創(chuàng)新國轉(zhuǎn)移到模仿國。而此時，創(chuàng)新國又把注意力投向更新產(chǎn)品的研究與開發(fā)，以掀起一輪新的產(chǎn)品生命周期循環(huán)，在不斷更新產(chǎn)品的過程中獲取高額壟斷利潤。

4、20世紀70年代“新貿(mào)易保護主義”盛行，新貿(mào)易理論認為現(xiàn)實中市場的有效性值得懷疑，因此提出了兩個干預(yù)貿(mào)易的論點：利潤轉(zhuǎn)移論和外部經(jīng)濟論，并且在此基礎(chǔ)上提出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。該理論認為：工業(yè)品的國際市場不是完全競爭的，產(chǎn)品的差異性使得各國企業(yè)都有可能在某些工業(yè)品上有一定的壟斷或壟斷性力量占領(lǐng)部分市場，取得利潤，許多工業(yè)品的生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟，生產(chǎn)越多，產(chǎn)品的單位成本越低，因而，一國政府可以憑借出口補貼，稅收優(yōu)惠，以及采用各種支持和保護國內(nèi)市場的貿(mào)易政策手段，使本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)迅速成長并獲取規(guī)模經(jīng)濟效益，從而奪取國際競爭中的優(yōu)勢地位。加拿大經(jīng)濟學(xué)家布蘭德和美國經(jīng)濟學(xué)家斯潘塞是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的首創(chuàng)者。

新貿(mào)易理論開始注重國際貿(mào)易理論與國際直接投資理論的融合是新貿(mào)易理論的重要特征之一。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論將貿(mào)易與投資問題孤立地進行研究，經(jīng)濟全球化使人們認識到貿(mào)易與投資實際上是廠商國際化經(jīng)營中的不同選擇方式，出口或到東道國建立基地所需考慮的因素實際上是相似的，國際貿(mào)易可以看作是以商品為載體的要素的國際流動，二戰(zhàn)后跨國公司成為國際經(jīng)濟生活的主要載體，對國際貿(mào)易格局產(chǎn)生了重大影響。

新貿(mào)易理論的另一個重要特征是認為：貿(mào)易利益不僅來自比較優(yōu)勢，還來自于規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭產(chǎn)業(yè)的競爭程度、產(chǎn)品的差異性等。同時，新貿(mào)易理論還指出，盡管存在著潛在貿(mào)易利益，但不完全競爭市場也有很多風(fēng)險， 使一國經(jīng)濟有可能不僅無法利用潛在的貿(mào)易得益而且實際上遭受損失。當貿(mào)易使得本國以遞增規(guī)模生產(chǎn)的行業(yè)和高度壟斷的行業(yè)收縮，而帶來的其他利益不足以彌補這種收縮帶來的損失時，貿(mào)易使本國受損，這說明，參加貿(mào)易并不是總能得到利益。

新貿(mào)易理論還有一個重要特點，就是建立了比傳統(tǒng)貿(mào)易理論更符合現(xiàn)實的前提假設(shè)：（1） 引入產(chǎn)業(yè)組織理論， 市場結(jié)構(gòu)假設(shè)轉(zhuǎn)變?yōu)楦F(xiàn)實的不完全競爭；（2） 廠商生產(chǎn)的規(guī)模報酬不再是不變的， 而是遞增的；（3） 用產(chǎn)品的差異性代替同質(zhì)性。這樣的假設(shè)，突破傳統(tǒng)貿(mào)易理論中“完全競爭”和“規(guī)模報酬不變”的禁錮，為解釋貿(mào)易動因與貿(mào)易基礎(chǔ)開辟了新的源泉，新貿(mào)易理論得以不斷發(fā)展壯大。

三、 新貿(mào)易理論對我國對外貿(mào)易戰(zhàn)略選擇的啟示

貿(mào)易理論從不同角度揭示了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，為國際貿(mào)易理論寶庫增添了新的內(nèi)容。這些理論兼容了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的正確結(jié)論并超越了傳統(tǒng)理論， 擁有嶄新的內(nèi)涵，符合當今世界對外貿(mào)易的實際情況與時代要求，對于我國對外貿(mào)易戰(zhàn)略的選擇有重要的啟示。

1、重視培育國家競爭優(yōu)勢

一國興衰的根本在于國際競爭力的大小，在于國家的競爭優(yōu)勢。國家競爭優(yōu)勢要以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢為基礎(chǔ)，大力發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。我國創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢，首先需要用科技對原有的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)進行改造，使其具有競爭優(yōu)勢，但勞動密集型產(chǎn)業(yè)不能成為帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的領(lǐng)頭產(chǎn)業(yè);其次是發(fā)展新的高科技含量的產(chǎn)業(yè)，培育新的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，帶動全國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，以獲得國家的競爭優(yōu)勢。所以，我國的對外貿(mào)易，不管是實施出口替代戰(zhàn)略，還是進口替代戰(zhàn)略，都始終要把提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平做為重點。

2、強化本國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新

由國際產(chǎn)品生命周期理論可以推知：創(chuàng)新國是國際貿(mào)易利益的最大獲益者。這是因為：在產(chǎn)品的新生期和成長期，創(chuàng)新國以其技術(shù)優(yōu)勢壟斷了國內(nèi)和國際市場，因而可以獲得大量超額壟斷利潤；在產(chǎn)品的成熟期進入所謂的“大規(guī)模生產(chǎn)”階段， 創(chuàng)新國可以獲得巨額規(guī)模經(jīng)濟效益；在產(chǎn)品的銷售下降期和讓與期，創(chuàng)新國在國外投資建廠，輸出其知識產(chǎn)權(quán)和品牌，延長其產(chǎn)品的生命周期，在國際市場上繼續(xù)賺取利潤。因此，走在創(chuàng)新前列，率先發(fā)動產(chǎn)業(yè)革命的國家會異軍突起， 成為新一輪世界經(jīng)濟增長的火車頭。目前，我國工業(yè)制成品技術(shù)多是引進，自主創(chuàng)新較少，造成我國制成品特別是高技術(shù)產(chǎn)品對跨國公司的技術(shù)依賴，這是我國對外貿(mào)易產(chǎn)品質(zhì)量提高和結(jié)構(gòu)升級的障礙。所以，實施創(chuàng)新戰(zhàn)略，強化本國技術(shù)創(chuàng)新，將是形成我國競爭優(yōu)勢的當務(wù)之急。

3、發(fā)展高層次的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

隨著國際經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在給各貿(mào)易國帶來貿(mào)易利益的同時， 還加快了科學(xué)技術(shù)管理經(jīng)驗、企業(yè)家精神在不同國家同一行業(yè)內(nèi)的傳播和擴散， 給同類產(chǎn)品生產(chǎn)上檔次提供信息，并通過規(guī)模經(jīng)濟，實現(xiàn)不同國家在產(chǎn)品層次上的分工，實現(xiàn)產(chǎn)品生產(chǎn)的國際化，從而促進一國主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進而推動一國的技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級。由此可見，提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平， 是提高對外貿(mào)易競爭力的重要手段。目前， 我國的貿(mào)易格局基本上還是建立在以比較利益為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則較不發(fā)達，這種貿(mào)易格局阻礙了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，影響了我國的競爭力。因此， 加快發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)， 促進我國與發(fā)達國家之間同水平差異產(chǎn)品之間的貿(mào)易， 是形成對外貿(mào)易競爭優(yōu)勢的重要途徑。

4、發(fā)揮政府的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策作用

政府的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策可以創(chuàng)造出新的比較優(yōu)勢，國家對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的支持，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提高，有利于培育產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢和國家競爭優(yōu)勢；國家的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，可以保護國內(nèi)市場，促進外部經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，重視對高級要素的培育，有利于盡快獲得強大的國際競爭能力。

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