摘要：成長戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)發(fā)展和對(duì)國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的價(jià)值是不言而喻的。在TRIPS時(shí)代，企業(yè)成長的內(nèi)涵已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化，這已經(jīng)充分體現(xiàn)在《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）有關(guān)規(guī)則及發(fā)達(dá)國家的長期實(shí)踐之中。因此，高層管理者要從戰(zhàn)略角度考慮如何管理和利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)給企業(yè)成長所帶來的機(jī)會(huì)。加入WTO，意味著中國企業(yè)需要學(xué)習(xí)市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則及TRIPS相關(guān)規(guī)則，在合理分享國際科技進(jìn)步利益基礎(chǔ)上，不僅需要善于利用規(guī)則保護(hù)自己，更需要善于利用規(guī)則增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議；自我保護(hù)；自主創(chuàng)新；成長戰(zhàn)略 

中圖分類號(hào)：F270文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

TRIPS：Enterprise Growth Law in The Era of Knowledge Economy

CHEN Zhao-hui

( Dept. of Management ， Guangxi University of Technology ， Liuzhou 545006，China )[GK2!2]

Abstract:

The connotation of Enterprise Growth is undergoing profound changes in the era of TRIPS， which has been fully embodied in the regulations of TRIPS and the long years of practice in the developed countries. China has gained themembership in the WTO，which means Chinese enterprises needstudy the regulations of market economy and TRIPS，and make use of these regulations to realize self-preservation，increase the capabilities of self-renovation. 

成長戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)自身乃至對(duì)國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的價(jià)值是不言而喻的。在當(dāng)前全球范圍內(nèi)的從工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，企業(yè)成長的內(nèi)涵已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化，其意義已充分體現(xiàn)在《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（即TRIPS，本文簡稱“知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議”）有關(guān)規(guī)則及發(fā)達(dá)國家的長期實(shí)踐中。在世界貿(mào)易組織（WTO）雙贏理念、公平競爭與合作的基礎(chǔ)上，如何有效運(yùn)用TRIPS自我保護(hù)規(guī)則和自主創(chuàng)新規(guī)則來促進(jìn)中國企業(yè)的成長，是一個(gè)值得高度重視的戰(zhàn)略問題。

一、從知識(shí)產(chǎn)權(quán)阻擊看企業(yè)成長環(huán)境變化的新特點(diǎn)

隨著技術(shù)貿(mào)易在國際貿(mào)易地位中的日益提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源在國家經(jīng)濟(jì)和企業(yè)發(fā)展中的地位越來越重要，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為許多國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)博弈的重要手段；與此同時(shí)，在國際貿(mào)易中與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的貿(mào)易糾紛不斷上升。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到2003年10月，通過WTO爭端解決機(jī)制共受理國際貿(mào)易糾紛案件已達(dá)302件，在已結(jié)案案件中，屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件13件，位于反傾銷和保障措施糾紛案件之后。隨著中國加入WTO，中國企業(yè)逐步由勞動(dòng)密集型向技術(shù)密集型的轉(zhuǎn)變。相應(yīng)地，與技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等一系列問題正在成為企業(yè)進(jìn)軍國際市場的主要阻力。

改革開放以來，我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系方面進(jìn)行了積極努力。但在建立與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的、符合《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》相關(guān)規(guī)則要求的市場保護(hù)機(jī)制方面相對(duì)緩慢，特別是對(duì)以TRIPS為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)則的重要性及其意義認(rèn)識(shí)不足，導(dǎo)致我國企業(yè)在參與國際市場競爭的過程中不斷遭遇來自外國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)阻擊。據(jù)商務(wù)部數(shù)據(jù)，我國有2/3的出口企業(yè)遭受過國外的技術(shù)壁壘，有2/5的出口產(chǎn)品受到了不同程度的影響，僅2002年一年我國受國外技術(shù)壁壘所造成的貿(mào)易損失大約170億美元①。加入WTO后，中國制造業(yè)規(guī)模不斷發(fā)展壯大，正在成為“全球制造中心”，但是中國企業(yè)遭遇外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟的強(qiáng)力阻擊局面并沒有改觀?？萍疾拷y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，加入WTO以來，我國企業(yè)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛引發(fā)的經(jīng)濟(jì)賠償累計(jì)超過10億美元②，基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易磨擦和糾紛已經(jīng)成為外國阻擊中國產(chǎn)品在海外擴(kuò)張的主要手段。在我國企業(yè)遭受國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)阻擊數(shù)量和力度不斷加大之際，國內(nèi)市場也面臨著越來越大的外國產(chǎn)品進(jìn)口壓力，然而我國針對(duì)外國企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟的數(shù)量和金額少，我國企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)自身權(quán)益的意識(shí)仍然很低，自主創(chuàng)新的投入力度不強(qiáng)，自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)寥寥無幾③。據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)，在2004年的專利申請中，國內(nèi)以實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)申請為主，國內(nèi)發(fā)明專利申請量僅占到國內(nèi)專利申請總數(shù)的23．6％。截至2006年1月，我國國內(nèi)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)僅為萬分之三，99%的企業(yè)沒有申請專利，60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)。我國每年取得省部級(jí)以上的重大科技成果有3萬多項(xiàng)，而申請專利的不到10％。

據(jù)估計(jì)，從20世紀(jì)90年代末至今，世界《財(cái)富》100強(qiáng)中約75％公司的市場總價(jià)值表現(xiàn)為無形資產(chǎn)，例如專利、版權(quán)和商標(biāo)。從這個(gè)角度而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理不僅僅是技術(shù)主管或法律顧問的責(zé)任。高層管理者要從戰(zhàn)略角度考慮有效管理和利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)給企業(yè)成長所帶來的機(jī)會(huì)。加入WTO就意味著中國企業(yè)需要學(xué)習(xí)市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則及《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》相關(guān)規(guī)則，在合理分享國際科技進(jìn)步利益基礎(chǔ)上，不僅需要合理利用規(guī)則保護(hù)自己，更需要合理利用規(guī)則增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)成長戰(zhàn)略的創(chuàng)新。

二、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的產(chǎn)生及其規(guī)則回顧

在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》進(jìn)入WTO前，已經(jīng)有一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際公約④。盡管1947年的關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）也涉及了知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但主要針對(duì)假冒商品的貿(mào)易問題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在關(guān)貿(mào)總協(xié)定中并沒有明確的規(guī)則。發(fā)達(dá)國家一直主張制訂保護(hù)所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，并通過WTO的爭端解決機(jī)制對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)行保護(hù)；而發(fā)展中國家則擔(dān)心保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)構(gòu)成對(duì)合法貿(mào)易的障礙，強(qiáng)化保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有利于跨國公司的壟斷。直至1991年，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》才進(jìn)入WTO一攬子協(xié)議之中。TRIPS協(xié)議的產(chǎn)生使知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國際貿(mào)易緊密結(jié)合，既體現(xiàn)了國際貿(mào)易在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的發(fā)展，又強(qiáng)化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際化。

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》規(guī)則體現(xiàn)了WTO以自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易兩者相制衡實(shí)現(xiàn)公平競爭的基本思想。根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的宗旨，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》規(guī)則體系可概括為自我保護(hù)規(guī)則和鼓勵(lì)創(chuàng)新規(guī)則兩大部分：前者賦予各成員國在實(shí)行自由貿(mào)易（包括技術(shù)貿(mào)易）進(jìn)程中適度保護(hù)自己的合法權(quán)益；后者在于鼓勵(lì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法的使用和利用，形成技術(shù)知識(shí)創(chuàng)造者和使用者的雙贏格局。與有形商品不同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)更易發(fā)生侵權(quán)，必然影響到技術(shù)的進(jìn)步、創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。值得注意的是，從20世紀(jì)80年代開始，發(fā)達(dá)國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)則理念已經(jīng)逐步從單純的“保護(hù)創(chuàng)新”向“鼓勵(lì)創(chuàng)新”過渡，這充分反映了發(fā)達(dá)國家對(duì)自我保護(hù)規(guī)則與自主創(chuàng)新規(guī)則之間更深層次關(guān)系的認(rèn)識(shí)。

如果說，WTO的反傾銷等措施推動(dòng)發(fā)達(dá)國家企業(yè)實(shí)現(xiàn)了從價(jià)格競爭向理性價(jià)格競爭和非價(jià)格競爭的過渡的話，那么，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約、GATT有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，發(fā)展到基于WTO宗旨、以《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》相關(guān)規(guī)則為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的建立，則表明了發(fā)達(dá)國家企業(yè)向基于創(chuàng)新（核心就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)）成長理念全面轉(zhuǎn)移的必然趨勢。換言之，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》納入WTO體系，不僅反映了世界范圍內(nèi)的從工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面轉(zhuǎn)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的客觀規(guī)律，更反映了基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新理念在企業(yè)成長戰(zhàn)略中居于核心地位的內(nèi)在要求。事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入WTO規(guī)則體系本身就是發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其企業(yè)成長的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)（特別是美國），具體表現(xiàn)在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)則的發(fā)展，反映在企業(yè)上就是其成長理念的更迭。

加入WTO后，面對(duì)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》協(xié)議，我國企業(yè)不僅要適應(yīng)以越來越多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)阻擊為主要特征的貿(mào)易環(huán)境，還要形成基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成長戰(zhàn)略，才能應(yīng)對(duì)這種新的競爭要求。同時(shí)，由于自我保護(hù)規(guī)則和自主創(chuàng)新規(guī)則已經(jīng)深深扎根于企業(yè)市場競爭的經(jīng)營活動(dòng)中，以專利權(quán)為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是發(fā)達(dá)國家現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)和核心利益，發(fā)達(dá)國家對(duì)相應(yīng)問題研究的注意力主要集中在如何進(jìn)一步完善《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》規(guī)則和擴(kuò)大其適應(yīng)范圍上，目的在于促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)及其貿(mào)易并維護(hù)市場秩序，以強(qiáng)化企業(yè)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代在國際貿(mào)易中的競爭優(yōu)勢，基本不存在我國意義上的基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)成長戰(zhàn)略研究。

三、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》：知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)的成長法則

回顧國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)（主要指TRIPS協(xié)議）的發(fā)展過程，可以發(fā)現(xiàn)它大體上是沿著這樣的方向變化的：在不斷強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)，國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)日益融入國際貿(mào)易之中。WTO協(xié)議的簽訂，標(biāo)志著《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》與國際貿(mào)易體系的全面接軌。這種變化趨勢一直受到國內(nèi)外不少學(xué)者的廣泛批評(píng)?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》批評(píng)者的意見主要集中在兩個(gè)方面：一是《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》具有貿(mào)易保護(hù)主義的色彩和性質(zhì)，構(gòu)成了對(duì)合法貿(mào)易的障礙。二是《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的強(qiáng)保護(hù)會(huì)強(qiáng)化跨國公司的技術(shù)壟斷，對(duì)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展構(gòu)成的障礙。筆者認(rèn)為這兩種認(rèn)識(shí)值得討論。

（一）《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》協(xié)議符合WTO的根本宗旨

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》本身就具有保護(hù)和促進(jìn)貿(mào)易的性質(zhì)與作用，正如該協(xié)議開篇就寫到，“期望減少國際貿(mào)易中的扭曲和阻礙因素”。WTO所倡導(dǎo)的自由貿(mào)易并不排斥貿(mào)易保護(hù)。因?yàn)樽杂少Q(mào)易并不是WTO的根本目標(biāo)，它是為了實(shí)現(xiàn)“提高生活水平，保證充分就業(yè)，保證實(shí)際收入和有效需求的巨大增長，擴(kuò)大世界資源的充分利用以發(fā)展商品的生產(chǎn)與交換”宗旨的重要手段?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》作為WTO三大協(xié)議之一有其深刻的理由。對(duì)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和執(zhí)法”也不是《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的目標(biāo)，而是“有助于促進(jìn)技術(shù)革新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓與傳播，使技術(shù)知識(shí)的創(chuàng)造者和使用者互相受益，并有助于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福利的增長及權(quán)利和義務(wù)的平衡?！彼裕吨R(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》也是實(shí)現(xiàn)WTO宗旨的重要手段。從《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的基本原則來看，其運(yùn)作基礎(chǔ)就是自由貿(mào)易和貿(mào)易保護(hù)相互制衡的思想。因此，將《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》與其它貿(mào)易保護(hù)主義措施混為一談的觀點(diǎn)和做法是不明智的。

（二）《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)保護(hù)條款不可避免

知識(shí)已成為經(jīng)濟(jì)增長的首要因素，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有決定性的先導(dǎo)作用。知識(shí)成為資源的前提條件是首先承認(rèn)知識(shí)是有價(jià)值的，而且應(yīng)該從法律上給予承認(rèn)和保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種經(jīng)濟(jì)和商業(yè)的私有權(quán)利，對(duì)權(quán)利的維護(hù)和利益的追求，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度得以產(chǎn)生和發(fā)展的根源和動(dòng)力。《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》規(guī)則體系以對(duì)等原則為核心，在“加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)行有效和充分的保護(hù)，并確保實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的措施和程序本身不會(huì)成為合法貿(mào)易的障礙”的同時(shí)，注意到了“防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)或采取不正當(dāng)?shù)叵拗瀑Q(mào)易或嚴(yán)重影響國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓”的問題。由此，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)與反對(duì)基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)競爭，就構(gòu)成了自由貿(mào)易條件下保證公平競爭的較為完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。把知識(shí)產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)保護(hù)條款等同于“知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用”的看法是片面和短視的。

（三）《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》是中國企業(yè)創(chuàng)新成長的助推器

從企業(yè)管理的角度來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際上是一種基于私有產(chǎn)權(quán)的，旨在鼓勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新的激勵(lì)制度安排。知識(shí)經(jīng)濟(jì)是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)，主要取決于人力資源是否得到充分的激活和開發(fā)利用。發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)表明，創(chuàng)新成果需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的完善又大大激勵(lì)和推動(dòng)了創(chuàng)新，成為技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致科技進(jìn)步的關(guān)鍵。而科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，主要就是通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度和其他相關(guān)法律制度的保護(hù)而得以實(shí)現(xiàn)的。創(chuàng)新的過程，就是不斷完善和發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的過程。企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，實(shí)行和完善基于創(chuàng)新理念的激勵(lì)制度，目的就是在“私有權(quán)利”的驅(qū)動(dòng)下，使員工的創(chuàng)新行為鞏固和加強(qiáng)并有效持續(xù)。因此，基于《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則，將有助于企業(yè)人力資源（也就是創(chuàng)新資源）得到極大的激活和開發(fā)，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)基于創(chuàng)新成長的目標(biāo)。

四、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》視角下的企業(yè)成長制約因素

基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)成長戰(zhàn)略是我國所特有的問題。表面上看，我國企業(yè)屢遭知識(shí)產(chǎn)權(quán)阻擊是侵犯（或涉嫌侵犯）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的結(jié)果，但究其原因，成長觀念的落后才是問題的癥結(jié)。要促進(jìn)企業(yè)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的持續(xù)發(fā)展，必須重視妨礙企業(yè)新型成長戰(zhàn)略形成的制約因素。從《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的視角看，主要表現(xiàn)為以下三方面： 

（一）片面理解“比較優(yōu)勢”不利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為企業(yè)成長戰(zhàn)略的核心

我國企業(yè)在海外市場擴(kuò)展過程中，更多地利用和依靠廉價(jià)的勞動(dòng)力和自然資源所形成的比較優(yōu)勢，通過發(fā)展勞動(dòng)密集產(chǎn)業(yè)和采取出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略來實(shí)現(xiàn)增長。問題在于這種“主要由物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施和制造業(yè)的擴(kuò)張推動(dòng)”的傳統(tǒng)成長戰(zhàn)略，不僅需要從國外引進(jìn)大量的技術(shù)、設(shè)備和產(chǎn)品，對(duì)海外投資和海外市場的依賴度也很高，產(chǎn)品往往集中在價(jià)格不高、技術(shù)含量較低的行業(yè)。盡管不能否認(rèn)這種“比較優(yōu)勢”對(duì)發(fā)展中國家工業(yè)化初期的重要作用，但正是對(duì)這種優(yōu)勢的過分依賴，不僅使產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新難以實(shí)現(xiàn)，更重要的是，企業(yè)成長戰(zhàn)略自然也就建立在以廉價(jià)資源為特征的“比較優(yōu)勢”基礎(chǔ)之上。這種成長思維慣性在很大程度上約束了企業(yè)向基于“智力資源”——其主體就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)——成長戰(zhàn)略的過渡。換言之，在這種觀念下，對(duì)智力資源的理性認(rèn)識(shí)和充分尊重，以及對(duì)這些資源的有效利用和保護(hù)，很難成為企業(yè)成長思維的主流。在國際分工日益密切的時(shí)代，將未來寄托勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，只能淪為工業(yè)化國家的“加工廠”，處于國家經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈底端。據(jù)報(bào)道，“一件在美國售價(jià)49美元的電子產(chǎn)品（包括手機(jī)），擁有品牌的人可能賺10美元，分銷商可能賺8美元，而作為制造商卻可能只賺到30美分。除手機(jī)外，世界2/3的微波爐、一半的照相機(jī)都是在中國生產(chǎn)的”。值得注意的是，如何利用外企的技術(shù)“溢出效應(yīng)”，如何應(yīng)該發(fā)揮或利用外資在華的研發(fā)投入資源，使之為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略服務(wù)，而不僅僅是作為吸引來的投資加以利用。這些對(duì)我國很多企業(yè)來說，都是一個(gè)很陌生的課題?？梢钥吹?，不重新認(rèn)識(shí)基于廉價(jià)的勞動(dòng)力和自然資源所形成的“比較優(yōu)勢”觀，僅僅依靠建立在此基礎(chǔ)上的低價(jià)競爭，將難以實(shí)現(xiàn)向基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“創(chuàng)新優(yōu)勢”觀念的轉(zhuǎn)變以及企業(yè)成長戰(zhàn)略的根本創(chuàng)新。

（二）低價(jià)競爭策略嚴(yán)重制約新型企業(yè)成長戰(zhàn)略的形成

二戰(zhàn)以后，發(fā)展中國家的工業(yè)化走過了一條曲折的道路，形成一條“增長－衰退”的鐘型曲線。人們觀察到，這些發(fā)展中國家是以比較優(yōu)勢——也就是廉價(jià)的人力和自然資源——來加入國際經(jīng)濟(jì)分工體系，這正好把這些國家送入國際垂直分工的底部。由于出口導(dǎo)向是許多發(fā)展中國家的主要發(fā)展戰(zhàn)略，盡管吸引了大量外資、擴(kuò)大了出口，但也阻塞了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的自然延伸和創(chuàng)新升級(jí)。同時(shí)，大多數(shù)發(fā)展中國家在規(guī)范市場秩序、企業(yè)競爭行為等方面的法制建設(shè)比較落后，執(zhí)法不嚴(yán)，實(shí)際上就聽任企業(yè)采用低價(jià)銷售等競爭策略。企業(yè)對(duì)價(jià)格因素的過分關(guān)注和倚重，反而忽視了非價(jià)格因素對(duì)持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略價(jià)值。因此，發(fā)展中國家在經(jīng)過高速發(fā)展后出現(xiàn)增長乏力，不僅由于其國家發(fā)展戰(zhàn)略，也與這些國家大多數(shù)企業(yè)采取與現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則相悖的價(jià)格競爭策略密切相關(guān)。從某種程度上說，價(jià)格競爭就是傳統(tǒng)成長戰(zhàn)略在競爭策略上的主要表現(xiàn)。盡管價(jià)格是市場競爭的核心要素，但其重要性不在于價(jià)格自由，而是價(jià)格信號(hào)的真實(shí)性。從一個(gè)企業(yè)成長的過程來看，以低價(jià)作為進(jìn)入新市場的營銷與競爭策略有其合理性和必要性，但隨著其市場占有率的不斷提高，企業(yè)如果延續(xù)其低價(jià)競爭策略，不僅將深陷市場后進(jìn)者的低價(jià)競爭，而且還會(huì)面臨市場先入者的降價(jià)反擊。

有鑒于此，WTO在推動(dòng)貿(mào)易自由化的過程中，特別關(guān)注低價(jià)競爭行為對(duì)貿(mào)易自由化的不利影響，其目的在于維護(hù)一個(gè)以非價(jià)格競爭為主導(dǎo)的自由競爭的市場基礎(chǔ)。由此，價(jià)格競爭向理性價(jià)格競爭與非價(jià)格競爭己成為國際貿(mào)易發(fā)展的潮流。然而，基于廉價(jià)的勞動(dòng)力和自然資源所形成的“比較優(yōu)勢”理念，往往誘使我國企業(yè)認(rèn)為成長的關(guān)鍵在于如何充分發(fā)揮利用自然稟賦成本低廉的比較優(yōu)勢，對(duì)競爭的理解仍停留在傳統(tǒng)的價(jià)格競爭上，從而得到“低價(jià)競爭是企業(yè)發(fā)展的一種戰(zhàn)略選擇”的結(jié)論。事實(shí)已經(jīng)證明，我國商品的低價(jià)格定位和出口數(shù)量的高速增長，是引發(fā)各國反傾銷調(diào)查的根源，給企業(yè)造成的損失難以估量：在海外市場，彩電企業(yè)連續(xù)兩次遭受歐盟和美國的反傾銷調(diào)查，出口嚴(yán)重受挫；在國內(nèi)市場，彩電企業(yè)連綿十幾年的價(jià)格大戰(zhàn)最終導(dǎo)致2001年的全行業(yè)虧損。相反，許多投資中國的國外大公司更多地利用自身的品牌和資金，借助中國廉價(jià)勞力和資源成本，不僅完善了自身的產(chǎn)業(yè)鏈，還利用在中國生產(chǎn)所形成的成本優(yōu)勢增強(qiáng)了在全球市場的競爭優(yōu)勢，在贏得較高利潤的同時(shí)提升和強(qiáng)化了創(chuàng)新優(yōu)勢?！吧钪O低價(jià)競爭之道”又深受低價(jià)競爭之苦的彩電企業(yè)，似乎開始全面轉(zhuǎn)向了基于“創(chuàng)新優(yōu)勢”的成長之路⑤。總之，任何不以轉(zhuǎn)變低價(jià)競爭觀念和制止低價(jià)傾銷為核心的成長策略，不僅難以從根本上改變我國企業(yè)遭受知識(shí)產(chǎn)權(quán)阻擊的困境，也必然難以從根本上保證基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新型企業(yè)成長戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)⑥。

（三）對(duì)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》自我保護(hù)規(guī)則認(rèn)識(shí)不足導(dǎo)致企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略思維出現(xiàn)偏差

任何一個(gè)國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，無一不以保護(hù)本國知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其合法權(quán)益為根本目的?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》就是要“加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)行有效和充分的保護(hù)”，其中的第七條明確規(guī)定，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和執(zhí)法應(yīng)有助于促進(jìn)技術(shù)革新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓與傳播，使技術(shù)知識(shí)的創(chuàng)造者和使用者互相受益”。這就指出了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》隱含的兩大規(guī)則，即自我保護(hù)規(guī)則和自主創(chuàng)新規(guī)則。這要求企業(yè)不僅要善于自主創(chuàng)新，同時(shí)也要加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)——包括對(duì)他人以及對(duì)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自我保護(hù)。從這個(gè)意義上說，自我保護(hù)規(guī)則不僅符合WTO宗旨和原則，也是TRIPS規(guī)則賦予各成員國的權(quán)利。然而，當(dāng)前我國對(duì)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》自我保護(hù)規(guī)則認(rèn)識(shí)存在以下四個(gè)方面的誤區(qū)：

第一，國內(nèi)對(duì)我國企業(yè)侵犯外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的報(bào)道居多，較少見到中國企業(yè)訴外企侵權(quán)或國內(nèi)企業(yè)之間的訴訟糾紛，造成一種“中國企業(yè)沒有什么知識(shí)產(chǎn)權(quán)，反而經(jīng)常侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的印象。這樣，企業(yè)形成的思維就是：過多考慮在國際貿(mào)易中“如何不侵犯他人權(quán)利”，而不是“如何保護(hù)自己的權(quán)利”。

第二，我國仍有一些企業(yè)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)簡單理解為“專利”，而忽視了其他類型的權(quán)利⑦，也就忽視了對(duì)這些權(quán)利的保護(hù)和利用。國內(nèi)一些城市所制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中，提出每年增加多少項(xiàng)專利，作為衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略取得進(jìn)展的重要甚至是唯一的指標(biāo)。據(jù)國家工商總局最新不完全統(tǒng)計(jì)，國內(nèi)有15%的知名商標(biāo)在國外被搶注，其中五糧液在韓國、康佳在美國、海信在德國、科龍?jiān)谛录悠露枷嗬^遭遇了商標(biāo)被搶注的命運(yùn)。在每年超過100起的商標(biāo)國外搶注案件中，涉及化妝品、飲料、家電、服裝、文化等多個(gè)行業(yè)。同時(shí)，與企業(yè)密切相關(guān)的企業(yè)名稱、商號(hào)、商標(biāo)、品牌名稱以及產(chǎn)品名稱的無線網(wǎng)址一旦被他人甚至是競爭對(duì)手搶注，也會(huì)給企業(yè)帶來無可估量的損失。實(shí)際上，僅在2005年，中國所出口的7 600多億美元商品中，“高新科技產(chǎn)品已經(jīng)占到28％，機(jī)電產(chǎn)品超過了56％。這些產(chǎn)品里頭都包含著大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。

第三，有人認(rèn)為，對(duì)我國企業(yè)的種種基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易阻擊，不排除我國企業(yè)自身的原因，但主要是國外公司“超出知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)行使界限的濫用現(xiàn)象”。它們把中國看成是“未能執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議”和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的國家，結(jié)果形成了不恰當(dāng)?shù)目捶ê妥龀隽瞬缓蠈?shí)際的裁定。盡管侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國際公認(rèn)的不正當(dāng)競爭行為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟（調(diào)查）也是符合WTO及《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》允許的合法保護(hù)措施，但這已經(jīng)成為了貿(mào)易保護(hù)主義的工具。

第四，當(dāng)前我國對(duì)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》相關(guān)規(guī)則的研究，仍有不少集中在對(duì)國外所采取的自我保護(hù)措施的批評(píng)以及我國企業(yè)如何防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)被濫用而應(yīng)采取的對(duì)策上，例如提出要建立“規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷法律制度”；在國外企業(yè)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自我保護(hù)措施時(shí)，往往加上一句“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用限制了中國企業(yè)的競爭行為”。

以上對(duì)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》規(guī)則尤其是自我保護(hù)規(guī)則的認(rèn)識(shí)誤區(qū)，不僅使企業(yè)忽視了把已有知識(shí)資源——包括版權(quán)及相關(guān)權(quán)利、商標(biāo)、地理標(biāo)志和未公開信息等等——及時(shí)申請（或注冊）轉(zhuǎn)化為嚴(yán)格意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并利用合法規(guī)則進(jìn)行有效保護(hù)⑧，增強(qiáng)自主創(chuàng)新和應(yīng)對(duì)外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)阻擊的信心；還誘使企業(yè)過多地關(guān)注外部原因并以此尋找解決問題的方法，妨礙企業(yè)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)際運(yùn)用到市場競爭之中，極大妨礙了企業(yè)向基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成長戰(zhàn)略的過渡。

五、結(jié)束語

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》規(guī)則是當(dāng)代市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物。它是在原有國際公約的基礎(chǔ)上，為了規(guī)范基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競爭行為以保障市場經(jīng)濟(jì)的公平競爭秩序而制定和逐步完善起來的。中國需要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系，這不僅是建設(shè)中國特色社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的需要，也是我國企業(yè)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代得以持續(xù)發(fā)展的必然選擇?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》是在市場經(jīng)濟(jì)條件下市場競爭參與者都應(yīng)遵循的競爭規(guī)則。那種認(rèn)為《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》僅僅是針對(duì)他國的觀點(diǎn)是片面的。我國企業(yè)屢遭知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)調(diào)查盡管不能排除西方貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的影響或者是可能的濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原因，但這些措施是符合WTO的基本精神的。所以，我國企業(yè)必須明確認(rèn)識(shí)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》自我保護(hù)與鼓勵(lì)創(chuàng)新的基本性質(zhì)，規(guī)范競爭行為，揚(yáng)棄價(jià)格競爭成長理念，以持續(xù)全面的創(chuàng)新作為企業(yè)成長的根本動(dòng)力。同時(shí)，中國企業(yè)也需要用《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》規(guī)則來強(qiáng)化競爭和自我保護(hù)的法律意識(shí)，以維護(hù)企業(yè)自身的合法利益。

總之，在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》體制下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的建立和實(shí)施需要政府的積極作為，但更應(yīng)該是企業(yè)自覺而主動(dòng)的行為?；凇吨R(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》規(guī)則的企業(yè)成長戰(zhàn)略，將促使企業(yè)成長逐步向自主創(chuàng)新為核心的模式轉(zhuǎn)移，更加從容應(yīng)對(duì)WTO時(shí)代的生存與發(fā)展的競爭。

注釋：[HJ1.2mm]

①摘自中國商務(wù)部魏建國副部長在“商務(wù)部首批《出口商品技術(shù)指南》發(fā)布會(huì)”上的講話（2005年5月10日）。

② 張宗堂、鄒聲文：我國企業(yè)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛引發(fā)賠償累計(jì)逾10億美元，中央政府門戶網(wǎng)站，www.gov.cn，2006年4月27日。

③ 國家統(tǒng)計(jì)局2006年10月22日發(fā)布的企業(yè)創(chuàng)新專項(xiàng)調(diào)查結(jié)果顯示，目前中國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要用于現(xiàn)有產(chǎn)品和技術(shù)的完善，僅1/3用于屬于創(chuàng)新范疇的新產(chǎn)品開發(fā)和基礎(chǔ)研究。根據(jù)這項(xiàng)調(diào)查，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的33%用于“改進(jìn)工藝從而提高效率、降低成本”，31%用于“以完善現(xiàn)有技術(shù)、拓展產(chǎn)品用途為目的的開發(fā)研究”，24%用于“完全新產(chǎn)品／新工藝開發(fā)（估計(jì)3年內(nèi)能實(shí)現(xiàn)商業(yè)化）”，9%用于“基礎(chǔ)研究（至少3年內(nèi)不實(shí)現(xiàn)商業(yè)化）”，3%用于其他。調(diào)查還顯示，內(nèi)部籌資是企業(yè)創(chuàng)新資金的主要來源。75%以上的創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)來自企業(yè)內(nèi)部籌資，而貸款只有12%，政府資金、合作伙伴資金、資本市場資金合計(jì)不到5%。[HJ1.1mm]

④ 在TRIPS之前，已經(jīng)有一些公約對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行國際保護(hù)，例如《巴黎公約》(工業(yè)產(chǎn)權(quán))、《伯爾尼公約》（版權(quán)）、《羅馬公約》（鄰接權(quán)）和《關(guān)于集成電路的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》。 

⑤ 據(jù)2006年10月13日人民網(wǎng)報(bào)道：四川長虹公司舉行了預(yù)計(jì)總投資4億元人民幣的“長虹深圳研發(fā)基地”的奠基典禮。據(jù)稱，這個(gè)基地是該公司打造技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)“3＋1”格局的第一步（距該基地不遠(yuǎn)就是另一彩電企業(yè)創(chuàng)維公司的研發(fā)基地——筆者注）。

⑥ 2006年10月31日，中國電子視像行業(yè)協(xié)會(huì)和賽諾市場研究公司聯(lián)合發(fā)布報(bào)告指出，今年9月，市場上國產(chǎn)32至42英寸液晶電視的凈利潤都為負(fù)值。該報(bào)告預(yù)測，隨著液晶電視所占銷售份額的增多，明年甚至將引發(fā)彩電市場的全行業(yè)虧損。數(shù)據(jù)表明，第三季度液晶電視的價(jià)格與上季度相比下降了13.5%，其主要原因是“十一”黃金周前，各家集中在9月份進(jìn)行價(jià)格戰(zhàn)。報(bào)告認(rèn)為，目前成本上升和技術(shù)受制于人，讓中國液晶電視企業(yè)難以擺脫被動(dòng)局面，而惡性的價(jià)格戰(zhàn)正拖累全行業(yè)的發(fā)展。據(jù)悉，液晶電視市場對(duì)彩電企業(yè)的影響最為顯著——當(dāng)企業(yè)的一半業(yè)績是液晶電視所貢獻(xiàn)時(shí)，液晶電視虧損無疑將導(dǎo)致全行業(yè)的虧損。

⑦ 按照TRIPS協(xié)議，知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括版權(quán)及相關(guān)權(quán)利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、工業(yè)設(shè)計(jì)、專利、集成電路的外觀設(shè)計(jì)（分布圖）以及對(duì)未公開信息七類權(quán)利。另據(jù)報(bào)道，60%的中國企業(yè)沒有自己的商標(biāo)。

⑧ 1999年，博世西門子公司在德國搶注中國海信公司“HiSellse”商標(biāo)，隨后申請歐共體等地注冊。2001年，歐司朗公司（西門子全資子公司）在歐洲搶注中國東林公司“Firenv”商標(biāo)，還搶注廣東佛山照明公司等企業(yè)商標(biāo)。

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(責(zé)任編輯：張淑蓮)