[摘 要] 本文以物流功能外包的背景，將第三方物流（3PL）視為外包業(yè)務(wù)的提供商，從道德風(fēng)險(xiǎn)角度出發(fā)，引出（3PL）企業(yè)與委托方之間的監(jiān)督管理問(wèn)題。并應(yīng)甲博奔論建立雙方間的監(jiān)督模型，進(jìn)行進(jìn)一步分析與探索。

[關(guān)鍵詞] 第三方物流企業(yè) 博弈論 物流外包監(jiān)督級(jí)別

隨著經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展的大環(huán)境下，企業(yè)為了在劇烈競(jìng)爭(zhēng)的情況下生存，越發(fā)注重將精力集中于自身核心競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)展。而物流對(duì)于很多企業(yè)來(lái)說(shuō)并非處與核心業(yè)務(wù)的范疇，因此就產(chǎn)生了物流業(yè)務(wù)外包，同時(shí)第三方物流企業(yè)也應(yīng)運(yùn)而生。

第三方物流作為從傳統(tǒng)自營(yíng)物流模式向功能性物流外包模式轉(zhuǎn)變與發(fā)展的產(chǎn)物，為企業(yè)的革新起到了舉足輕重的作用。物流外包作為企業(yè)的一種經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，并不是將自己的蛋糕分一塊給別人，而是與別人分享一塊更大的蛋糕。與傳統(tǒng)管理模式相比，實(shí)現(xiàn)物流外包的企業(yè)集中資源在那些真正區(qū)別于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技能和知識(shí)上，而把物流外包給3PL，并與3PL保持緊密的合作關(guān)系。因此，通過(guò)物流外包能夠給企業(yè)帶來(lái)很多的好處。

1.釋放企業(yè)資源。企業(yè)除了處理核心業(yè)務(wù)外，通過(guò)外向配置物流業(yè)務(wù)，企業(yè)可以把釋放出來(lái)的資源集中處理，更具增值性的核心業(yè)務(wù)，從而更好地為用戶服務(wù)

2.在組織和結(jié)構(gòu)上具有更大的應(yīng)變性和靈活性，對(duì)實(shí)行外包的企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于物流功能由3PL來(lái)完成，企業(yè)可以精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)而變的更加精干。扁平化的組織結(jié)構(gòu)時(shí)信息的反映更加敏捷。

3.分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。由于自然和社會(huì)環(huán)境的不確定性，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與經(jīng)營(yíng)者自身物流業(yè)務(wù)活動(dòng)的復(fù)雜性，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中不可避免地要承擔(dān)投資的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)與第三方物流公司共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)變的更加柔性。

4.降低運(yùn)營(yíng)成本。3PL擁有比本企業(yè)更有效的資源和組織，尤其是專業(yè)化的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。通過(guò)承攬更多的外包服務(wù)他們可以獲得規(guī)模效益，從而降低成本應(yīng)努力與第三方物流企業(yè)之間建立一種長(zhǎng)期的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，在這種情況下，第三方物流企業(yè)出于長(zhǎng)遠(yuǎn)利益最大化的考慮必然會(huì)盡量避免出現(xiàn)違約行為。

但第三方物流企業(yè)在運(yùn)作過(guò)程中在著許多問(wèn)題例如信息不對(duì)稱，隱藏行動(dòng)隱藏信息問(wèn)題，風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題等等。其中信息不對(duì)稱是風(fēng)險(xiǎn)的主要原因，信息不對(duì)稱程度越大，不確定因素的離散程度越大，委托方的風(fēng)險(xiǎn)也就越大。信息不對(duì)稱的形式主要有內(nèi)容的不對(duì)稱和享用時(shí)間的不對(duì)稱。物流外包過(guò)程中的信息內(nèi)容不對(duì)稱又分為外部信息不對(duì)稱和內(nèi)部信息不對(duì)稱。外部信息不對(duì)稱是指委托方對(duì)于物流實(shí)施過(guò)程中的觀測(cè)與3PL的不對(duì)稱。內(nèi)部信息不對(duì)稱是因?yàn)槲蟹綄?duì)于本企業(yè)內(nèi)部影響物流效益的因素觀測(cè)不完全所導(dǎo)致的。信息享用時(shí)間的不對(duì)稱主要表現(xiàn)為信息享用的時(shí)效性不對(duì)稱。因此可想可知，對(duì)該過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督有利于物流效率的進(jìn)一步提高，這也是本文的立足點(diǎn)以及研究的意義所在。

在物流功能外包的過(guò)程中，第三方物流企業(yè)作為外包業(yè)務(wù)的提供商是委托代理關(guān)系中的代理人而客戶作為迫切需要對(duì)物流外包的一方在這一關(guān)系中的委托人。對(duì)于雙方而言，兩者效甲最大化的同標(biāo)是不一致的客戶追求的是諸如物流成本的最低貨物交付時(shí)間最短甲戶滿意在的最佳等，而對(duì)于第三方物流企業(yè)所要追求的自身效用的最大化體現(xiàn)在獲取利潤(rùn)的最大。

從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，委托——代理理話中存在著信息不對(duì)稱這一現(xiàn)象。由于代理方與委托方所追求的最大效用的不一致性，等致了雙方會(huì)考慮保有“私有信息”這就是信息不對(duì)稱產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的原因所在。

根據(jù)信息不對(duì)稱產(chǎn)生的時(shí)間點(diǎn)，也就是確定其產(chǎn)生契約簽訂之前還是在簽訂之后，分為事前的逆向選擇模型，以及事后的道德風(fēng)險(xiǎn)模型。對(duì)于委托方而言，在簽訂契約之前，無(wú)法了解到第四方物流企業(yè)的真正實(shí)力，在簽訂契約之后，由于外部環(huán)境等其他的潛在因素的影響也難以判斷代理人的努力程度。而同樣對(duì)于第三方物流企業(yè)來(lái)說(shuō)，在簽訂契約之前，對(duì)于客戶的支付能力，以及現(xiàn)實(shí)運(yùn)作情況對(duì)供應(yīng)鏈再造難易程度的影響都無(wú)從驗(yàn)證。在契約簽訂之后，在客戶提供完整的企業(yè)運(yùn)作情況的基礎(chǔ)上，由于保有自身的信息優(yōu)勢(shì)，也有可能出現(xiàn)違規(guī)操作。第三方物流企業(yè)出于額外利益的驅(qū)使，有可能將委托方的信息外泄。甚至是聯(lián)合客戶的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手來(lái)騙取其內(nèi)部的運(yùn)作信息。本文將研究的角度設(shè)定為契約簽訂之后的信息不對(duì)稱也就是道德風(fēng)險(xiǎn)。

由于存在信息的不對(duì)稱，以及第三方物流企業(yè)的泄密行為產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)，使得委托——代理雙方很難相互信任。因此就有必要建領(lǐng)相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制，確保第四方物流企業(yè)不會(huì)出現(xiàn)違規(guī)行為，但在實(shí)際運(yùn)作當(dāng)中委托方出于成本的考慮而選擇放棄監(jiān)督，下面就應(yīng)用博弈理論來(lái)分析這些情況。

1.模型的基本假設(shè)。監(jiān)督機(jī)制一般主要針對(duì)第三方物流企業(yè)的泄密行為，故監(jiān)督管理機(jī)制的建立依托與委托方，基本假設(shè)，由于監(jiān)督管理機(jī)別的建立依托于委托企業(yè)，故不考慮由于委托放是否選擇提供完全信息而形成的道德風(fēng)險(xiǎn)。作為第三方物流企業(yè)處于自身利益的考慮，存在兩種不同的選擇方案一種是對(duì)委托方的運(yùn)營(yíng)信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，而另一種是對(duì)委托方的運(yùn)營(yíng)信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，而另一種則是在額外的利益驅(qū)動(dòng)下將委托企業(yè)的信息進(jìn)行外泄由于存在這樣的道德風(fēng)險(xiǎn)故委托方也會(huì)有相應(yīng)的措施建立監(jiān)督機(jī)制，但也有可能綜合考慮成本以及其它外在因素，或是對(duì)第三方物流企業(yè)有足夠的信任度，而放棄建立監(jiān)督機(jī)制。進(jìn)一步假定L為第三方物流企業(yè)的泄密行為一旦被發(fā)現(xiàn)所受到的處罰金額，m為第三方物流企業(yè)違規(guī)帶來(lái)的額外收益n為泄密行為給委托方帶來(lái)的損失，c為委托方實(shí)施監(jiān)督機(jī)別所要付出的成本。

2.模型計(jì)算。假設(shè)在物流功能外包過(guò)程中，第三方物流企業(yè)選擇泄密的概率為P1，保密的概率為（1-P1）。

另假定客戶對(duì)第三方物流企業(yè)放棄監(jiān)督的概率為P2，而采取監(jiān)督借的概率為（1-P2），對(duì)于委托方而言建立相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制的收益函數(shù)為：

E（1-P2）=-C（1-P1）+（L-C）P1

對(duì)第四方物流企業(yè)的行為持放任態(tài)度的收益函數(shù)為：

E（P2）=O（1-P1）+（-n）P1（n>0）

對(duì)于第三方物流企業(yè)來(lái)說(shuō)為確保委托方信息而選擇對(duì)外保密，并且在監(jiān)督情況下受到懲罰的收益函數(shù)為：E（1—P1）=0（1-P2）+0*P2。

而以后自身利益驅(qū)動(dòng)向外提供委托方的運(yùn)營(yíng)信息的收益函數(shù)為：E（P1）=-L（1-P2）+m*P2。

考察相應(yīng)的平衡點(diǎn)

E（1-P2）=E（P2） E（1-P1）=E（P1）

既平衡點(diǎn)（P*.P*）=（C/L+n. L/L+m）

從上訴計(jì)算并可以看出，L/L+n. L越大，P2越趨近于1，即監(jiān)督的可能性越大，也就是第三方物流的泄密概率大于C/L+n時(shí)，則相應(yīng)委托方應(yīng)采取監(jiān)督的措施；相反情況，則放棄建立監(jiān)督機(jī)制。同樣，如果P2>P*時(shí)，也就是委托方放棄建立監(jiān)督機(jī)制的概率大于P2*時(shí)，則第四方物流企業(yè)會(huì)選擇向外泄密，情況相反，則會(huì)確保委托方信息的安全。

3.模型的進(jìn)一步分析。從上訴模型計(jì)算的平衡點(diǎn)可以看出，第四方物流是否泄密主要與處罰的金額以及額外收益的大小有關(guān)。一旦處罰金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于能夠獲得的格外收益，就會(huì)選擇保證委托方的利益。

而對(duì)于委托方來(lái)說(shuō)，是否建立監(jiān)督機(jī)制關(guān)鍵在于監(jiān)督的成本，監(jiān)督的成本越小就意味著處罰的金額越大。

因此，對(duì)于道德風(fēng)險(xiǎn)的控制，就可以采用提高第三方物流企業(yè)泄密行為的處罰金額，建立相應(yīng)的信用機(jī)制，選擇信譽(yù)較好，規(guī)模較大的第三方物流企業(yè)，執(zhí)行全面，有效的監(jiān)督機(jī)制。

本文從委托代理理論的角度分析了在物流功能外包過(guò)程中由于信息不對(duì)稱而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)用博棄論的方法闡明了監(jiān)督機(jī)制對(duì)控制道德風(fēng)險(xiǎn)的作用，可以看到建立監(jiān)督機(jī)制對(duì)于在外包過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制是及其重要的，如果能夠?qū)崿F(xiàn)信息的共享將是達(dá)到契約雙方效用最大化的最大途徑。

參考文獻(xiàn):

[1]馬士華:供應(yīng)鏈管理.機(jī)械出版社

[2]張維迎:博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué).上海人民出版社

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文。