[摘要] 我國的公用事業(yè)行業(yè)由于自然壟斷和行政壟斷交織在一起形成了行業(yè)壟斷，導(dǎo)致了非國有資產(chǎn)難于介入、公益性與營利性共存、效率低下與高報酬同在的問題，從企業(yè)內(nèi)外查找原因，主要有市場條件、企業(yè)自身的產(chǎn)權(quán)主體地位、企業(yè)內(nèi)部的治理機制等影響因素。通過發(fā)現(xiàn)問題、分析原因，本文提出如下的政策建議:以打破壟斷、引入競爭為目的的市場結(jié)構(gòu)改革；以徹底實現(xiàn)政企分離、明確企業(yè)的市場主體地位為目的的政府管理體制重建;以提高國有企業(yè)競爭力為目的的國有企業(yè)治理機制構(gòu)建。

[關(guān)鍵詞] 壟斷行業(yè) 市場競爭 國企改革

一、我國壟斷行業(yè)現(xiàn)狀

在我國，公用事業(yè)行業(yè)由于其自然壟斷屬性或行政壟斷屬性而共同形成了壟斷行業(yè)。自然壟斷建立在規(guī)模經(jīng)濟的基礎(chǔ)上，由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，單一企業(yè)在一定的產(chǎn)量范圍內(nèi)，平均成本持續(xù)下降，產(chǎn)量越大成本越低，如電信行業(yè)、電力行業(yè)等；行政壟斷是用行政權(quán)力控制市場準(zhǔn)入，在一個市場只允許一家或少數(shù)幾家企業(yè)壟斷經(jīng)營的情況，如石油行業(yè)等。這些行業(yè)所提供的產(chǎn)品或服務(wù)涉及關(guān)系到國計民生的基礎(chǔ)性設(shè)施，往往與社會公眾的基本生活或生產(chǎn)條件密切相關(guān)，因此，這些行業(yè)大都實行國有，其擁有的資源和資產(chǎn)也是數(shù)量巨大的。

國家統(tǒng)計局的調(diào)查結(jié)果顯示，國有企業(yè)資產(chǎn)最集中的十大行業(yè)，數(shù)量上占62.7％，擁有的資產(chǎn)總量占94.1％。其中，石油和天然氣開采業(yè)、電信和其他信息傳輸服務(wù)業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)幾乎全為國有企業(yè)所占據(jù)；電力及熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、運輸業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)等關(guān)系國家經(jīng)濟命脈的關(guān)鍵行業(yè)或領(lǐng)域中，國有控股企業(yè)集團(tuán)所占比重也在90％以上。

具體看一些行業(yè)的市場份額，如我國石油行業(yè)的三家公司，即中石油、中石化和中海油，這三家的市場份額占石油行業(yè)的90％;電信行業(yè)市場主要由中國網(wǎng)通、中國聯(lián)通、中國移動、中國電信這幾家公司占據(jù);電力行業(yè)則是華能、華電、國電、大唐、中電投這五大發(fā)電集團(tuán)的天下。

我國已經(jīng)開始對壟斷行業(yè)的國有企業(yè)進(jìn)行初步的改革，但改革尚未取得顯著成效，股權(quán)結(jié)構(gòu)仍然以國家絕對控股為主，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)不合理，現(xiàn)代企業(yè)制度缺失，甚至有企業(yè)還保留著某些行政性職能。一些政府主管部門也對這些企業(yè)存在保護(hù)意識，壟斷企業(yè)的市場化改革進(jìn)展緩慢，有效競爭的市場環(huán)境尚未形成，完善的監(jiān)督體系沒有到位，越來越多的問題暴露出來?，F(xiàn)在，越來越多的消費者對壟斷行業(yè)發(fā)出了越來越強的反對聲和置疑聲，如手機收費問題、燃?xì)獬跹b費問題……此外，壟斷行業(yè)員工的高薪酬現(xiàn)象也逐漸引起人們的注意，薪酬的公平性問題也凸顯出來。壟斷行業(yè)國有企業(yè)改革如何完善是一個值得探討的問題。

二、壟斷行業(yè)面臨的問題

1.非國有資產(chǎn)難于介入

壟斷行業(yè)企業(yè)往往規(guī)模大，且在經(jīng)營管理過程中要顧及公共利益。而私營企業(yè)或能力有限，或有利潤主導(dǎo)的價值取向難以符合國家要求的社會目標(biāo)，因此，私人投資一般不愿涉及壟斷行業(yè)領(lǐng)域，引入社會資金、國外資本等參與公用設(shè)施的建設(shè)有一定的難度。此外，壟斷行業(yè)以規(guī)模經(jīng)濟為基礎(chǔ)，即使通過競爭打破了現(xiàn)有的壟斷局面，新的壟斷又會形成。還有，這些行業(yè)大都屬于“關(guān)鍵領(lǐng)域”，往往要求國有資本控股，有的企業(yè)還有國有獨資的要求。非國有資產(chǎn)如何與國有資產(chǎn)有效合作，如何把握壟斷的“度”，這是壟斷行業(yè)面臨的一大問題。

2.公益性與營利性共存

壟斷行業(yè)的國有企業(yè)既追求公共目標(biāo)又追求市場上的營利目標(biāo)。受企業(yè)利益、部門和地方利益的驅(qū)動，再加上市場體系的不完善，壟斷行業(yè)表現(xiàn)出追逐壟斷利潤的動機。如電信部門收取的電話初裝費、選號費，電力部門收取的線路改裝費，熱力公司、煤氣公司收取的初裝費等等，面對強制交易行為，消費者由于別無選擇或者選擇余地小，一旦提出疑義，就以停止主營業(yè)務(wù)相要挾。另外，壟斷行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)性價比較低，給社會福利帶來損害，如中國消費者購買民航票價的相對價格是美國消費者的32倍。這些都引起廣大消費者的不滿，壟斷行業(yè)如何在公益性和營利性的矛盾中生存與發(fā)展，這也是一個困境。

3.效率低下與高報酬同存

一些壟斷行業(yè)占用了大量的社會資源，卻為社會提供了較少的產(chǎn)出，不少企業(yè)浪費嚴(yán)重甚至嚴(yán)重虧損。如電力行業(yè)占用了8000億元資產(chǎn)存量，每年只有80多億元利潤。壟斷行業(yè)對上下游的競爭性業(yè)務(wù)實行垂直一體化壟斷，限制其他市場主體進(jìn)入競爭，所以會導(dǎo)致效率低下。此外，壟斷行業(yè)員工的收入水平增長過快，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了社會平均收入增長水平。1978年～2002年，全社會職工的平均工資增長了19.2倍，而交通運輸倉儲和郵電通訊業(yè)增長了22.1倍，而且增速遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過農(nóng)林牧漁業(yè)、采掘業(yè)、制造業(yè)等。公用事業(yè)壟斷的目的是為了提供效益，維護(hù)公眾利益，卻帶來了高成本和低效率，這構(gòu)成了壟斷行業(yè)經(jīng)營管理中又一大問題。

三、原因探析

我國壟斷行業(yè)出現(xiàn)上述問題，從企業(yè)內(nèi)外分析問題的原因，主要影響因素有三:行業(yè)企業(yè)所處的外部市場條件、企業(yè)自身的產(chǎn)權(quán)主體地位、企業(yè)內(nèi)部的治理機制。

1.市場條件

市場競爭是產(chǎn)權(quán)變革發(fā)揮作用的前提條件。當(dāng)市場趨于完全壟斷時，產(chǎn)權(quán)對企業(yè)管理者沒有任何激勵作用，提高產(chǎn)品或服務(wù)的價格就能直接達(dá)到營利的目的，管理者無需進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，更沒有改善企業(yè)治理機制的動力。由于市場競爭條件不完善，低效率、高成本的問題層出不窮，資源無法充分利用。此外，缺乏競爭使壟斷企業(yè)具有強勢地位，普通消費者卻缺乏選擇的余地，成為消費的弱勢群體。

2.產(chǎn)權(quán)主體

多元化的產(chǎn)權(quán)主體是有效競爭的必要保證。對壟斷行業(yè)來說，政府主管機構(gòu)有三重身份:國有資產(chǎn)的所有者代表、行業(yè)的管制者、企業(yè)的直接運營者。由于政企不分，或者國企改革得不徹底，企業(yè)還不能真正成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我約束、自我發(fā)展的市場競爭主體，此時開展的競爭也不是有效競爭。多元化產(chǎn)權(quán)格局的形成，有助于徹底實現(xiàn)政企分開，進(jìn)而促進(jìn)有效競爭的形成。

3.公司治理機制

企業(yè)績效取決于企業(yè)的治理機制。該機制不僅包括狹義的有關(guān)公司董事會的功能、結(jié)構(gòu)、董事長或經(jīng)理權(quán)利及監(jiān)督方面的制度安排，同時也概括了公司的各項分配激勵制度、經(jīng)理選聘與人力資源管理制度、財務(wù)制度、公司管理結(jié)構(gòu)、企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展決策系統(tǒng)、企業(yè)文化和一切與企業(yè)高層管控有關(guān)的其他制度。改革前的壟斷行業(yè)企業(yè)未形成完善的公司治理機制，競爭機制的作用也無法體現(xiàn)。如，產(chǎn)品市場的競爭擴大了產(chǎn)權(quán)激勵的作用;勞動力市場的競爭擴大了上崗激勵的作用等。企業(yè)內(nèi)部的治理機制是否完善，直接影響企業(yè)的經(jīng)營效率，從而影響企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。

四、對策建議

壟斷行業(yè)的國有企業(yè)改革可分為三個層面:市場結(jié)構(gòu)改革，目的是打破壟斷，引入競爭;重構(gòu)政府管理體制，目的是徹底實現(xiàn)政企分離，明確企業(yè)的市場主體地位;構(gòu)建國有企業(yè)的治理機制，目的是從根本上提高國有企業(yè)的競爭力。

1.進(jìn)行市場結(jié)構(gòu)改革

壟斷行業(yè)國企改革的第一個層面是改革市場結(jié)構(gòu)，分割壟斷性業(yè)務(wù)與競爭性業(yè)務(wù)。壟斷行業(yè)的競爭應(yīng)該是一種規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力相統(tǒng)一的有效競爭。在自然壟斷性業(yè)務(wù)中，為了獲得規(guī)模經(jīng)濟效益，只允許一家或少數(shù)幾家企業(yè)經(jīng)營，且由國家控股;對于一般競爭性業(yè)務(wù)，則應(yīng)該放松進(jìn)入管制，由多家企業(yè)競爭性經(jīng)營。

具體來說，首先應(yīng)該對壟斷行業(yè)的業(yè)務(wù)進(jìn)行垂直分割并細(xì)化。如電力行業(yè)分為發(fā)電、輸電和供電;郵政業(yè)務(wù)分為三級郵件和快遞業(yè)務(wù)，在此基礎(chǔ)上依業(yè)務(wù)不同予以剝離。其次，在細(xì)化業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，區(qū)分壟斷與競爭業(yè)務(wù)，成立不存在隸屬關(guān)系的法人實體，如電力行業(yè)中的輸電、郵政中的一級郵件業(yè)務(wù)等視為公用事業(yè)壟斷業(yè)務(wù)，而這些行業(yè)中的其他環(huán)節(jié)或部門視為競爭性業(yè)務(wù)。最后，即使自然壟斷業(yè)務(wù)部分也可以適當(dāng)?shù)匾敫偁帣C制，如電信行業(yè)的IP電話、服務(wù)器托管等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

2.重構(gòu)政府管理體制

(1)改革政府管理體制內(nèi)容

改革后的壟斷行業(yè)的經(jīng)營主體從單一的國有制轉(zhuǎn)變?yōu)槎喾N所有制，政府管理體制的內(nèi)容也應(yīng)隨之改革，不能直接干預(yù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，而應(yīng)成立獨立的政府管理機構(gòu)，管理內(nèi)容應(yīng)包括四方面:第一，對殘存的自然壟斷領(lǐng)域?qū)嵤┘钚怨芾?第二，在從自然壟斷向充分競爭過渡過程中實行以保護(hù)有效競爭為目的的不對稱管理;第三，在充分競爭實現(xiàn)后，健全反壟斷管理;第四，在推行上述經(jīng)濟性管理的同時，完善社會性管理。

(2)加強壟斷行業(yè)立法

有關(guān)管理部門對壟斷行業(yè)要依法治理，實行“公開、公平、公正”的管制原則。我國已有一些針對特殊壟斷行業(yè)的專門法律，如《鐵路法》、《電力法》、《郵電法》等，但其立法理念主要是保證國家基礎(chǔ)設(shè)施安全，而不是規(guī)范行業(yè)企業(yè)和政府的行為。此外，雖然已經(jīng)頒布了《反不正當(dāng)競爭法》，但它針對的是企業(yè)，還沒有將政府本身的壟斷行為納入反壟斷的范疇，因此還不是一部反壟斷法。因此，現(xiàn)有的法律是不充分的，加強壟斷行業(yè)立法勢在必行。

3.完善公司治理機制

(1)建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度

從市場環(huán)境背景來看，壟斷行業(yè)企業(yè)也要不可避免地參與到市場競爭中來，建立并完善現(xiàn)代企業(yè)制度，提升企業(yè)的競爭力，形成其競爭優(yōu)勢是企業(yè)立足于市場的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。借鑒國外相關(guān)行業(yè)的先進(jìn)管理經(jīng)驗，結(jié)合國內(nèi)壟斷行業(yè)現(xiàn)狀，形成適合的企業(yè)管理制度，體現(xiàn)競爭機制的作用，進(jìn)而實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)。

(2)完善人力資源管理制度

改革傳統(tǒng)的人事制度，完善現(xiàn)代企業(yè)的人力資源管理制度，完善激勵機制。壟斷行業(yè)的員工收入水平高，收入增長速度快，福利待遇好，因此晉升激勵不足。從行業(yè)整體來看，壟斷企業(yè)缺乏競爭氛圍，員工缺乏提高績效的動力，對壟斷企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展不利。因此，真正把人力資源管理制度的改革落到實處才是關(guān)鍵。

(3)完善客戶關(guān)系管理制度

壟斷行業(yè)企業(yè)也要面對消費者，要想在市場競爭中取得成功，客戶關(guān)系管理制度或者服務(wù)制度的完善也是重要的環(huán)節(jié)。目前，很多消費者對壟斷行業(yè)企業(yè)的不滿和投訴都集中于服務(wù)或者與價格相關(guān)的問題上。解決服務(wù)問題，首先要在企業(yè)內(nèi)建立起相應(yīng)的企業(yè)文化氛圍，其次是對企業(yè)員工進(jìn)行服務(wù)質(zhì)量方面的培訓(xùn)，最后要完善對員工服務(wù)的監(jiān)督機制，把服務(wù)落到實處。解決與價格相關(guān)的問題，則需要制定與成本和價格決策相關(guān)的制度。

(4)建立成本約束及價格決策機制

價格的核心問題是成本，對于成本約束，應(yīng)根據(jù)不同壟斷行業(yè)的特點，制定成本核算辦法，明確成本構(gòu)成及主要費用的計算標(biāo)準(zhǔn)或分?jǐn)傓k法；然后建立并實施壟斷企業(yè)定期成本監(jiān)審制度，對當(dāng)前成本水平進(jìn)行約束，防止成本非正常上升。在價格決策機制的制定方面，首先是落實已有的規(guī)章制度，如價格決策集體審議制度等，同時加強監(jiān)督，建立價格責(zé)任追究制度。

參考文獻(xiàn):

[1]王銳:壟斷對我國行業(yè)收入分配的影響及對策研究[J]．經(jīng)濟問題，2007年第2期

[2]王廷惠:用事業(yè)壟斷邊界變化與政府管制的調(diào)整[J]．中國工業(yè)經(jīng)濟，2002年第6期

[3]謝地景玉琴:論公用事業(yè)壟斷與國有經(jīng)濟的關(guān)系[J]．社會科學(xué)戰(zhàn)線，2003年第1期

[4]卞彬:論公用事業(yè)行業(yè)壟斷價格的特征與規(guī)制[J]．經(jīng)濟體制改革，2007年第1期

[5]王俊豪:自然壟斷產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)重組的目標(biāo)、模式與政策實踐[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2004年第1期

[6]張青:我國自然壟斷行業(yè)國企改革的模式構(gòu)建[J]．經(jīng)濟體制改革，2007第1期