[摘要] 本文從項目實施風險的特征入手，基于流程分析與分類結(jié)構(gòu)法，通過對原始風險矩陣的改造，構(gòu)建了基于項目實施進程和風險類別特征的項目風險識別矩陣，為項目風險的識別提供了一種結(jié)構(gòu)性方法。

[關鍵詞] 風險 識別 矩陣 方法

一、引言

風險識別是風險管理的基礎和起點，也是風險管理者首要的或許是最困難的一項工作。它是在各類風險事件發(fā)生之前運用各種方法對風險進行系統(tǒng)、連續(xù)地辨認和鑒定的過程，其主要任務是辮認項目所面臨的風險有哪些并確定各種風險的性質(zhì)。只有通過風險識別發(fā)現(xiàn)項目隱含的各種潛在風險，才有可能進行風險度量、評價并選擇最適當?shù)娘L險管理對策，避免被動自留風險而給項目帶來損失。

早期的風險識別主要是依靠風險管理者個人的工作經(jīng)驗進行。1978年，Boehm認為依照風險源清單( Risk Checklist)，可發(fā)現(xiàn)項目中大多數(shù)嚴重的風險因素。1993年，Marcin等提出了“基于分類的風險辨識”思想。1995年，Haimes等提出了“層次全息模型(HHM)”風險辨識思想。2001年，Schmidt等認為有效的風險因素序列有助于項目管理者把握風險的本質(zhì)和類型。

現(xiàn)有的風險識別方法大致可以劃分為兩類，一類是基于靜態(tài)的風險識別方法，如財務報表分析法、分類結(jié)構(gòu)法、風險源清單、風險檔案表、條件——轉(zhuǎn)換——后果(Condition- Transition- Consequence)圖等；二是動態(tài)風險識別方法，如流程分析法、階段風險報告法等。在實踐中，管理者往往通過權(quán)衡風險辨識成本與收益的關系選用合適的辨識方法。

項目活動實施是一個動態(tài)的連續(xù)過程，在活動實施的不同階段，可能存在著同一類別特征的風險，比如因人的因素引起的風險，但其質(zhì)和量可能完全不同；另一方面，不同類別特征的風險在項目實施的同一階段也可能同時存在，從而呈現(xiàn)出一種不同類別特征的風險與項目活動實施不同階段動態(tài)交織的復雜局面。因此，需要尋求一種能夠同時對項目活動各類風險在不同階段的表現(xiàn)均能夠進行系統(tǒng)識別的結(jié)構(gòu)化方法。

二、基于實施流程與分類結(jié)構(gòu)的風險識別矩陣原理

1.風險識別的分類結(jié)構(gòu)法與流程分析法

分類結(jié)構(gòu)法是最常用的一種風險識別方法。它是按照某種特征，運用風險源清單或風險檔案表，對項目活動實施過程中的風險進行系統(tǒng)歸類的風險識別方法。運用該方法時首先要確定風險的類別特征，并對其進行清楚的界定；然后，要制定項目風險清單或風險檔案表。本方法以風險的聚類性與復合性特征為基礎，符合風險識別的分類分層識別原則。

流程分析法也是最常用的一種風險識別方法。它是通過一系列的流程圖展示項目活動實施的全過程，對過程的每一個階段和環(huán)節(jié)逐一進行調(diào)查分析，運用風險源清單或風險檔案表等確定項目風險的一種方法。這種風險識別方法基于風險的動態(tài)性特征，符合持續(xù)動態(tài)識別的原則。

以上兩種風險識別方法易受風險源請單和風險檔案表的影響，可能誤導管理人員只注重風險源請單或風險檔案表中的潛在問題，從而忽視了檢查表以外風險的存在，使風險識別的全面性不足，以至留下隱患。

2.風險矩陣的風險識別方法

風險矩陣是在項目實施之前，對項目風險(風險集)進行系統(tǒng)識別并對項目風險（風險集）重要性進行評估，以便采取有效改進策略的一套系統(tǒng)性、預防性的結(jié)構(gòu)方法。這種方法是美國空軍電子系統(tǒng)中心(ESC. Electronic Systems Center)于1995年4 月提出的。1996年以來，ESC的大量項目都采用風險矩陣方法對項目風險進行識別與評估。為了改進風險矩陣方法的應用，美國的MITRE公司還開發(fā)了一套風險矩陣應用軟件，能夠自動交叉檢查風險矩陣所分析出的風險等級。在ESC所提出的風險矩陣中，風險矩陣的欄目包括需求欄、技術(shù)欄、風險欄（risks）、風險影響欄、風險概率欄以及風險等級欄等。

項目風險是指某些不利事件對項目目標產(chǎn)生負面影響的可能性或可能遭受的損失。在風險矩陣中，風險是指采用的技術(shù)或工程過程不能滿足項目需要的概率。風險矩陣識別項目風險的主要思想是通過考察項目需求與技術(shù)可能這兩個方面，以此為基礎來分析辨識項目是否存在風險，如果可采用技術(shù)不存在或不夠成熟，從而不能滿足需求則表明項目在這有方面存在風險。需求欄一般包括兩個部分即高級操作要求和項目管理需求，前者如項目操作要求文件，后者如項目管理指南中所列出的需求方面。技術(shù)欄列出了根據(jù)項目具體需求可以采用的技術(shù)。

風險矩陣通過對項目需求欄與技術(shù)欄的比較來確定項目活動是否存在風險。但如何確定項目需求和項目技術(shù)，對于一個復雜的動態(tài)系統(tǒng)而言，卻不是一件容易的事情。另外，該方法并不適用于大量的非技術(shù)類風險的識別，正因為如此，風險矩陣目前多用于工程技術(shù)類項目的管理，因為這類項目的需求與技術(shù)比較容易判斷。

3．基于實施流程與分類結(jié)構(gòu)法的風險識別矩陣

通過對風險識別的分類結(jié)構(gòu)法、流程分析法以及風險矩陣方法的分析，根據(jù)項目實施風險的特征以及風險識別的要求，基于實施流程與分類結(jié)構(gòu)的風險識別矩陣方法的原理可以這樣進行描述：首先，對原始風險矩陣風險識別的部分進行重新構(gòu)造，即風險矩陣中的項目需求欄作為矩陣的列向量，風險矩陣中的項目技術(shù)欄作為矩陣的行向量。然后，風險矩陣的列向量以項目實施過程的時間維度即不同實施階段表示，風險矩陣的行向量以項目實施過程的風險類別特征表示。這樣，行向量與列向量的交叉之處就是不同的風險類別特征在項目實施不同階段產(chǎn)生的具體風險項。

這種風險識別矩陣主要考察項目實施的進程階段與項目風險的類別特征兩個維度，以此為基礎來辯識項目實施的某階段是否存在某種特征的風險，從而能夠系統(tǒng)、持續(xù)地對不同類別的項目風險項進行動態(tài)識別。另外，由于項目風險識別的流程分析法與分類結(jié)構(gòu)法都是比較成熟的方法，因而本方法在具體操作上也是可行的。風險識別矩陣見表1。

表1 基于流程分析與分類結(jié)構(gòu)法的風險識別矩陣表

另外，利用矩陣分解的思想和方法，如果將項目實施階段和風險特征進一步進行細分，可以深度挖掘不同層面的風險項。比如，對階段1進一步細分為階段11、階段12、階段13等，將風險特征A進一步細分為風險特征A1、風險特征A2、風險特征A3等，按照風險識別矩陣的原理，可以構(gòu)造一個子矩陣，利用這個子矩陣能夠?qū)ι钜粚哟蔚娘L險項進行挖掘，這也是風險矩陣識別方法的又一大優(yōu)勢。風險識別子矩陣見表2。

表2 基于流程分析與分類結(jié)構(gòu)法的風險識別子矩陣表

三、項目風險識別矩陣的運用

1．運用風險識別矩陣識別項目實施過程中存在的風險，應當依據(jù)下列的程序進行。

（1）成立專家小組。專家小組的任務是對項目實施過程中的風險進行識別。專家小組由管理咨詢專家、項目實施單位相關人員和項目服務提供方的專業(yè)人員組成。專家小組人數(shù)一般為10人～12人，為了便于做出決策，以11人為最佳。

（2）提出初步風險清單。由專家小組成員分別單獨就每一個風險類別特征在項目實施的每一個階段可能引起的風險進行識別，然后以每個專家識別出的風險項為基礎，再結(jié)合相關研究資料或其它類似項目的實踐信息，按照風險項不重復的原則整理成初步風險源清單。

（3）確定項目風險源?；诔醪斤L險源清單，按照專家意見法的原理，進一步征求各位專家的意見，當多位專家（6位）認為某風險項存在時，即確定該風險項為項目實施過程中的風險項。

2．按照上述風險識別程序，以人員特征為例，運用風險識別矩陣對人的因素在項目實施不同階段引起的風險項進行識別，形成如下的風險源清單：

（1）項目規(guī)劃階段的風險項：決策者素質(zhì)風險、管理者經(jīng)驗風險、信息管理能力風險等。

（2）項目合作聯(lián)盟建立階段風險項：信息收集能力風險、服務提供商選擇風險、溝通風險、價格談判風險、合同條款風險等。

（3）項目實施階段的風險項：服務提供人員素質(zhì)風險、服務接受者的素質(zhì)風險、項目活動管理者的素質(zhì)風險、領導支持風險、溝通風險等。

（4）項目總結(jié)評估階段的風險項：領導重視風險、評估者的素質(zhì)風險、信息收集風險、員工支持風險等。

四、結(jié)束語

項目風險管理是提升項目績效的重要手段。目前，理論研究與實踐中對項目風險識別方法研究重視不夠。本文以流程分析和分類結(jié)構(gòu)法為基礎，對原始風險矩陣進行適當改造，提出基于項目實施進程和風險類別特征的項目風險矩陣識別思想和方法，運用該方法能夠?qū)椖匡L險進行系統(tǒng)、持續(xù)的動態(tài)識別，比較好的解決了項目風險識別的問題。

參考文獻：

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