[摘要] 分工可以促進勞動生產(chǎn)率的提高因而意味著經(jīng)濟發(fā)展，專業(yè)化經(jīng)濟和消費多樣化要求使得分工和交換成為不可分割的矛盾雙方，交易費用的提出則把對分工、交換與組織的分析統(tǒng)一起來，為解釋經(jīng)濟發(fā)展提供了一個完整的理論框架。在這一框架中，由于人類的學(xué)習(xí)功能、技術(shù)進步、制度變遷等因素都得以內(nèi)生化，而分工、組織和經(jīng)濟的發(fā)展都得到了完全動態(tài)化的解釋。

[關(guān)鍵詞] 科斯定理 交易費用 制度交易 專業(yè)化經(jīng)濟

考察一下人類經(jīng)濟發(fā)展史，就會發(fā)現(xiàn)整個經(jīng)濟史所反映的主要是一部社會分工和組織不斷演化的歷史。兩百多年前斯密研究經(jīng)濟發(fā)展問題時，他很自然地把分工作為研究的重點，并得出結(jié)論說：“勞動生產(chǎn)力上最大的增進以及運用勞動時所表現(xiàn)的更大的熟練、技能和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果”。交易費用概念的提出確立了分工和組織演化問題對在經(jīng)濟發(fā)展起到了重要作用。本文試圖回答以下幾個問題：分工和組織制度與經(jīng)濟發(fā)展之間到底有什么聯(lián)系?分工和經(jīng)濟發(fā)展的水平是由哪些因素決定的?

一、分工與經(jīng)濟的發(fā)展

兩百年前斯密就注意到了分工能夠產(chǎn)生的經(jīng)濟增長更為基本和更為重要的源泉：人類的知識學(xué)習(xí)功能，并在實踐中利用知識來為自己謀求利益是人類的本性。但人類可用于學(xué)習(xí)的資源--時間是有限的。分工可以使人專于一個工作，在提高人們的專業(yè)化水平的同時，增加了專業(yè)的多樣性，帶來分工經(jīng)濟：人們總會在邊干邊學(xué)中不斷提高其勞動的熟練程度，不斷提高對原料和工具的利用效率。分工節(jié)約了勞動轉(zhuǎn)換時間，并節(jié)省了不分工時重復(fù)的學(xué)習(xí)成本，從而勞動者可以將更多的時間用來更有效地學(xué)習(xí)，其勞動生產(chǎn)率將隨著專業(yè)化水平上升而增加。

二、組織與經(jīng)濟的發(fā)展

既然分工能帶來巨大的經(jīng)濟利益，那么是什么因素制約著分工的進行從而限制著經(jīng)濟的發(fā)展呢?也就是說，分工和經(jīng)濟發(fā)展的水平是由哪些因素決定的呢?或者說，為什么分工和經(jīng)濟發(fā)展在不同的國家會有不同的發(fā)展水平和歷史軌跡呢?

1.組織分工的市場

生產(chǎn)上的分工經(jīng)濟誘使人們參與分工，進行專業(yè)化生產(chǎn)，而消費上的多樣化偏好則引導(dǎo)人們相互交換其專業(yè)化產(chǎn)品。如果人們在相互交換專業(yè)化產(chǎn)品時受到限制，那么分工受到制約。

“交易費用”概念的出現(xiàn)使得對分工問題有了更加有力的分析工具。分工經(jīng)濟和消費多樣化要求使得分工和交換同時成為必要，但交換必須付出一定的代價，這就是交易費用。當分工經(jīng)濟大于所帶來的交易費用時，分工就是有利可圖的；而當后者大于前者時，分工就是無利可圖的和不可行的，理性的人就不會選擇參與分工。分工就會在其所帶來的邊際收益等于邊際成本的那一點達到均衡。

2.分工的制度結(jié)構(gòu)

交易費用制約著分工規(guī)模，那么什么是交易費用呢？交易費用是指契約的搜尋、談判、締約、執(zhí)行和維護所產(chǎn)生的費用，交易的實質(zhì)是附著在財產(chǎn)上的有關(guān)權(quán)利—產(chǎn)權(quán)的相互交換，產(chǎn)權(quán)是形成交易的前提，是市場經(jīng)濟的基礎(chǔ)?！爱a(chǎn)權(quán)是一種社會工具，其重要性就在于事實上它們能幫助一個人形成與其他人進行交易時的合理預(yù)期。這些預(yù)期通過社會的法律、習(xí)俗和道德得到表達。產(chǎn)權(quán)的所有者擁有他的同事同意他以特定的方式行事的權(quán)利”(德姆塞茨，1967)。界定產(chǎn)權(quán)的目的是為了正確地處理外部性并以此為經(jīng)濟行為提供適當?shù)募睿沟眉w理性和個體理性相一致，從而指引人們?nèi)プ瞿切┯谌擞诩憾加欣氖拢a(chǎn)權(quán)制度的建立和變遷本身又是一件具有外部性的活動，一旦一種新的制度安排出現(xiàn)且被證明是有效率的，它就可以輕而易舉地被其他人模仿。整個社會由此可以被看作是一個在制度創(chuàng)新上存在共同利益的相容性大集團，這種共同利益的實現(xiàn)有賴于強制力量或者是“選擇性激勵”措施(奧爾森，1965)。適應(yīng)這種要求，類似于政府和專利的制度出現(xiàn)了。政府對暴力活動使用權(quán)的壟斷使得它是唯一可以在非一致同意的情況下進行強制性交易的組織，由于這一特性，政府在界定、實施和保護產(chǎn)權(quán)上有低成本優(yōu)勢。政府為社會各階層提供制度服務(wù)以換取報酬—強制性征收的稅入，政府的目標是實現(xiàn)統(tǒng)治者租金的最大化，為此它傾向于把產(chǎn)權(quán)拍賣給社會上愿為此付出最大稅金的階層。

各利益集團從自身利益最大化的角度對特定制度安排下的經(jīng)濟績效做出評價，然后根據(jù)其對制度的認識，彼此之間進行制度交易以謀求福利增進，這就是制度變遷(布羅姆利，1989)。制度變遷的結(jié)果不僅取決于經(jīng)濟因素、技術(shù)因素的現(xiàn)狀、人們對過去及現(xiàn)存制度的認識狀況及其制度偏好，還取決于各種利益集團(包括政府)的討價還價能力。實現(xiàn)從原有的制度向有效率的制度的變遷是有成本的，因為新產(chǎn)權(quán)的確立要付出成本，更重要的是因為產(chǎn)權(quán)代表了收入流和服務(wù)流，產(chǎn)權(quán)在社會上的分配或重新分配實際上就是利益在人們之間分配或重新分配，為了爭奪利益的尋租活動會耗費大量的社會資源。制度變遷是一個逐步演進的過程，這決定的分工也將是一個隨著制度的演進而逐步演進的過程。同時，動態(tài)化的分工為經(jīng)濟因素和技術(shù)因素的變化提供了供給，這些變化又會誘發(fā)制度變遷。分工和制度之間的關(guān)系也被動態(tài)化了，經(jīng)濟發(fā)展因此受到其本身發(fā)展的歷史路徑的制約(諾思，1990)。

3.組織分工的企業(yè)

只有同時滿足如下三個條件的經(jīng)濟組織，才能稱為“企業(yè)”。第一，企業(yè)內(nèi)部存在分工協(xié)作關(guān)系，是一種團隊生產(chǎn)；第二，企業(yè)總是在一定的社會經(jīng)濟關(guān)系下形成的，因而反映特定的生產(chǎn)關(guān)系內(nèi)涵；第三，企業(yè)是市場經(jīng)濟條件下的產(chǎn)物，它生產(chǎn)的目的是為了交換，是為交換價值而生產(chǎn)。從技術(shù)關(guān)系來看，企業(yè)是社會化大生產(chǎn)條件下以生產(chǎn)過程內(nèi)部各工序和操作的專業(yè)化為基礎(chǔ)的勞動的技術(shù)組織。

但是分工只是企業(yè)出現(xiàn)的一個必要卻不充分條件，企業(yè)出現(xiàn)的另一個必要條件為存在著交易費用上的差別(科斯，1937；錢得勒，1977)。在不完全契約和不確定性的環(huán)境中，進行專業(yè)化生產(chǎn)并相互交換專業(yè)化產(chǎn)品可能帶來高昂的交易費用，這種高交易費用可能來自頻繁的重復(fù)談判(科斯，1937)、產(chǎn)品考核需要(巴澤爾，1982)、機會主義行為對專用性投資的危害(威廉姆森，1979)和對可占用性要素的爭奪(克萊茵等，1978)。當這種直接產(chǎn)品交換的交易費用是如此之高，以至于生產(chǎn)要素使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓代替產(chǎn)品交換能夠帶來交易費用的節(jié)約時，企業(yè)就從最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品的勞動分工中出現(xiàn)了。因此，企業(yè)的本質(zhì)是以要素市場契約取代中間產(chǎn)品市場契約(張五常，1983)。生產(chǎn)要素從原來的通過產(chǎn)品市場取得收入為通過轉(zhuǎn)讓要素使用權(quán)而獲得收入，這一轉(zhuǎn)變?yōu)橥祽行袨樘峁┝藱C會，監(jiān)督和剩余控制權(quán)是需要的，而剩余索取權(quán)則為監(jiān)督和剩余控制權(quán)的恰當行使提供了激勵。剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)通常被授予給其活動最難以監(jiān)督和貢獻最難以確定的企業(yè)管理者，作為對其投入的間接定價，通過這種制度安排，企業(yè)將交易費用很高的活動卷入了分工，而同時卻避免了對此類活動的產(chǎn)出和投入直接定價。相對于直接定價的市場來說，企業(yè)提供了一種代價更小的分工組織形式，因而為分工和經(jīng)濟的發(fā)展提供了更大的空間(楊小凱，1998)。企業(yè)和市場將會在其邊際交易費用相等的那一點上達到均衡；若企業(yè)交易費用減小，企業(yè)相對市場將會擴大，在這個意義上企業(yè)與市場具有替代效應(yīng)，但企業(yè)交易費用減小會帶來整個社會交易規(guī)模的擴大，市場交易因此也會擴大，所以企業(yè)與市場之間又具有“收入效應(yīng)”。

三、結(jié)論

本文發(fā)現(xiàn)，當人們偏好消費的多樣化和存在著交易費用時，人的趨利性及其學(xué)習(xí)功能是產(chǎn)生并推動分工、組織和經(jīng)濟發(fā)展的最根本的因素；也正是這種學(xué)習(xí)的動態(tài)效應(yīng)導(dǎo)致了分工、組織和經(jīng)濟的動態(tài)發(fā)展。人類對交易費用的認知效應(yīng)產(chǎn)生了制度并推動制度變遷的發(fā)生；分工與制度之間也存在著一種：“循環(huán)因果積累關(guān)系”，局部專業(yè)化經(jīng)濟的變化會引起整個分工結(jié)構(gòu)的變化和制度變遷，而這種被誘致的變化反過來又會加強最初發(fā)生變化的專業(yè)化經(jīng)濟，同樣，某一制度變遷會使得整個制度體系和分工結(jié)構(gòu)發(fā)生一系列變化，而這一系列的變化又會使制度安排面臨著新的變化；經(jīng)濟發(fā)展就是對分工和制度上述動態(tài)發(fā)展的體現(xiàn)。初始的人口、人口的地理分布、自然環(huán)境以及學(xué)習(xí)效應(yīng)的不確定性甚至一些完全偶然的事件會使得最初的專業(yè)化經(jīng)濟和交易費用因不同的國家而不同，由此形成不同的分工結(jié)構(gòu)和制度結(jié)構(gòu)，在循環(huán)因果積累關(guān)系的作用下，這些不同可能被自我強化，不同國家的經(jīng)濟發(fā)展水平及其歷史發(fā)展軌跡可能因此而不同。

參考文獻:

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