中國研發(fā)投入總量、增長速度以及研究人員數(shù)量均排名世界前列，但僅僅這些是不夠的

8月27日，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD，下稱經(jīng)合組織）在北京正式發(fā)布了《中國創(chuàng)新政策評估》，這也是該組織就中國創(chuàng)新體系發(fā)表的首份報告。

OECD由30個市場經(jīng)濟國家組成，包括美國、日本、韓國以及眾多歐洲國家。目前，中國還只是這一組織的觀察員，并非正式成員。此次報告的緣起，是經(jīng)合組織應中國科技部之邀，自2005年開始著手評估中國的國家創(chuàng)新體系和政策。

經(jīng)合組織科技工業(yè)部非成員國合作事務高級主管張鋼博士對《財經(jīng)》記者表示， 兩年多來，經(jīng)合組織秘書處和部分成員國的專家，曾數(shù)次到中國進行實地走訪，并與中國科技部和多位中國科技政策專家密切合作，才最終拿出了這份堪稱全面的評估報告。

而在聽取各方意見的基礎上，據(jù)《財經(jīng)》記者了解，經(jīng)合組織還將對報告進行適當?shù)男薷?，并在今年年?nèi)發(fā)布更為詳盡的版本。

亮色與尷尬

在這份評估報告中，經(jīng)合組織肯定了中國近年來在研究開發(fā)上所做的努力，認為中國在科學技術領域，已經(jīng)成為“世界上的一個重要角色”。

從1995年到2005年間，中國的研發(fā)投入保持了19%的年均增幅。以金額計，每年300億美元的研發(fā)費用，已經(jīng)位居世界第六。而若以研究人員總數(shù)計，中國更是已經(jīng)排名世界第二，僅次于美國。

盡管在2005年，中國根據(jù)世界知識產(chǎn)權組織《專利合作條約》（PCT）提出的國際專利申請數(shù)，僅占全球PCT申請數(shù)的3%，但申請數(shù)卻以每兩年翻一番的速度增長。

然而，在這些亮色的背后，依然掩藏不住中國國家創(chuàng)新體系的尷尬。

雖然中國企業(yè)投入的研發(fā)經(jīng)費占中國全部研發(fā)經(jīng)費的比重，已經(jīng)從20世紀90 年代初的不足40%，上升到目前的三分之二以上，但現(xiàn)在就下結(jié)論說中國企業(yè)已經(jīng)成為國家創(chuàng)新體系的主體，仍然為時過早。事實上，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費所占比例的迅速增加，與一些公立研究機構(gòu)轉(zhuǎn)制為企業(yè)有很大關系。

報告批評說，絕大多數(shù)中國企業(yè)根本不熟悉創(chuàng)新活動，中國政府20世紀80年代中期以來進行的多次體制改革，都未能解決企業(yè)的創(chuàng)新難題。

參與了此次評估研究的中國科學院研究生院管理學院教授柳卸林在接受《財經(jīng)》記者采訪時，對于這一點也表示認同?！敖M裝低端產(chǎn)品的利潤率越來越低，企業(yè)陷入惡性循環(huán)，又哪里來錢搞開發(fā)？”他說。

當然“異數(shù)”也存在。根據(jù)信息產(chǎn)業(yè)部的統(tǒng)計，2006年深圳華為技術有限公司（下稱華為）的研發(fā)投入達到了59億元，相當于其銷售額的9%。不僅如此，在美國硅谷，華為還建立了自己的海外研發(fā)中心。而中國另外一家電子業(yè)巨頭聯(lián)想控股有限公司，不僅自身研發(fā)費用達到28億元，同時通過對美國巨頭IBM個人電腦部門的并購，進一步了增強了其研發(fā)空間和能力。

然而，站在“兩極分化”的金字塔尖的永遠是少數(shù)。張鋼博士告訴《財經(jīng)》記者，目前中國本土企業(yè)90%以上沒有任何研發(fā)活動，擁有自己的知識產(chǎn)權可能不到1%。

中國企業(yè)在高技術產(chǎn)品出口方面的糟糕表現(xiàn)，無疑是創(chuàng)新能力低下的一個佐證。根據(jù)科技部的統(tǒng)計， 中國出口的高技術產(chǎn)品約有88%都是外資企業(yè)完成的。

什么在阻礙創(chuàng)新？

阻礙中國企業(yè)走向創(chuàng)新的，有太多的因素。

經(jīng)營過程中的不當乃至違法行為、行政干預、地方保護主義等，無疑都會妨礙市場競爭的效率，從而在根本上影響企業(yè)的創(chuàng)新動力。

“如果缺乏透明、公開的市場環(huán)境，企業(yè)依靠拉關系、炒股票、倒地皮等非正常手段就可以賺到錢，又何苦去搞創(chuàng)新呢？”在柳卸林教授看來，這是一種很自然而然的邏輯。

國有企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)，也是一個有些老生常談的問題。畢竟，創(chuàng)新往往是一種風險高、耗時長的行為；而國有企業(yè)的負責人，一般都由政府主管部門委任，并且任期相當有限，持續(xù)支持創(chuàng)新的動力和能力都會成為疑問。

此外，雖然中國的金融系統(tǒng)一直在進行著市場化改革，但中小型企業(yè)難以獲得資金支持的痼疾仍未被消除。

“中國需要培育開放、高效的資本市場來支持企業(yè)，尤其是中小型企業(yè)的技術創(chuàng)新。” 經(jīng)合組織副秘書長帕杜安（Pier Carlo Padoan）對《財經(jīng)》記者強調(diào)。

當然，中國飽受歐美國家批評的知識產(chǎn)權政策，也是一個瓶頸。帕杜安坦言，很多人仍然在擔心中國的知識產(chǎn)權體系，尤其是法律的執(zhí)行問題。

實際上，跨國企業(yè)并不是這種制度唯一的“受害者”。隨著中國企業(yè)的創(chuàng)新能力逐步增強，它們最終也會和跨國公司一樣面臨知識產(chǎn)權保護的難題。像華為這樣的公司，已經(jīng)在國內(nèi)市場遭遇到了類似的知識產(chǎn)權困惑。

漫長突破之路

對于經(jīng)合組織提及的諸多問題，中國科技部也已經(jīng)意識到。

8月27日至28日， 在經(jīng)合組織與科技部、 清華大學中國科學技術政策中心在北京共同主辦高層論壇上，科技部政策法規(guī)與體制改革司司長梅永紅表示，從 2006年開始，中國政府在體制調(diào)整方面已經(jīng)做了很多工作，共出臺了60條配套政策，涉及到稅收抵扣、金融支持、保護知識產(chǎn)權等各個方面。

就在8月26日，《科學技術進步法》修訂草案也首次提請全國人大常委會審議，今年剛剛履新的科技部部長萬鋼向全國人大常委會作了說明。

作為此次《科學技術進步法》修訂草案專家組的召集人，清華大學中國科學技術政策中心主任薛瀾教授對《財經(jīng)》記者表示，與最初出臺該法的1993年相比，目前整個市場環(huán)境發(fā)生了很大變化；把推動科技進步的一些新思想和做法，以法律形式加以肯定，是完全必要的。

他指出，草案在激勵自主創(chuàng)新、促進企業(yè)作為技術創(chuàng)新主體、發(fā)揮科技人員積極性等方面，都做出了重大修訂。比如，草案規(guī)定，企業(yè)技術開發(fā)費可以稅前列支并加計扣除、國家利用基金等方式為貸款提供貼息、擔保，并且引導商業(yè)金融機構(gòu)支持企業(yè)自主創(chuàng)新與企業(yè)技術產(chǎn)業(yè)化等，“這些措施比以前實在多了”。

不過，薛瀾承認，《科學技術進步法》修訂草案通過后，還需要配套實施政策。“怎么去執(zhí)行，也是一個很大的挑戰(zhàn)?！彼麑Α敦斀?jīng)》記者強調(diào)。

柳卸林教授也有同樣的擔心。在已經(jīng)出臺的60條配套政策中，對企業(yè)益處很大的一條，就是“允許企業(yè)按當年實際發(fā)生的技術開發(fā)費用150%，抵扣當年應納稅所得額”。實際上，早在1996年，財政部和稅務總局《關于促進企業(yè)技術進步有關財務稅收問題的通知》就規(guī)定，企業(yè)研究開發(fā)費用增長幅度在10%以上的企業(yè)，可再按實際發(fā)生額的 50%扣應稅所得額；但各地稅務部門因擔心影響稅收收入，導致這項政策在實際執(zhí)行過程中大打折扣，很多企業(yè)難以享受優(yōu)惠。

很顯然，并非在所有問題上，科技部和經(jīng)合組織都有著一致的看法。

《財經(jīng)》記者注意到，科技部副部長李學勇及政策法規(guī)與體制改革司多位官員在高層論壇上發(fā)言，但沒有一位官員出現(xiàn)在經(jīng)合組織關于中國創(chuàng)新政策評估的新聞發(fā)布會上。經(jīng)合組織副秘書長帕杜安也強調(diào)，這個報告“只代表OECD 的觀點”。

比如，按照國際上的經(jīng)驗，在創(chuàng)新體系中，很重要的一點，就是確?？萍柬椖可暾?、審批的透明性，以及良好的評估手段。在歐盟一些國家中，決策部門已經(jīng)聘請國際上的獨立專家和學者，參與對其科技政策以及具體項目的審議和評估。

在中國，目前的科技項目申請中，雖然也逐步采取了在線申請、隨機抽取評審專家等措施，但科技項目管理的透明度和公正性，顯然還與人們的期望值相去甚遠。中國也成立了國家科技評估中心，可是由于這個中心隸屬于科技部，很難對科技部的項目或政策做出獨立和公正的評價。

在經(jīng)合組織科技工業(yè)部部長田中伸男看來，“獨立的評估，對一個科技項目或政策的成敗至關重要”。

薛瀾和中國科學院研究生院管理學院柳卸林教授在接受《財經(jīng)》記者采訪時，也認同這一觀點。因為一旦評估不能公正、獨立地開展，不僅會極大地降低科研資金的使用效率，更會滋生學術不正之風。

要理解這種潛在的分歧并不困難，在很多業(yè)內(nèi)人士看來，科技部本身更多地是作為一個政府行政機構(gòu)的一部分而存在，它與經(jīng)合組織這種國際性組織的差異是顯而易見的。

以這份評估報告為例，經(jīng)合組織更多地強調(diào)通過法律以及其它激勵措施，以便讓市場在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮更大的作用。畢竟，科技政策不應該是少數(shù)人的“精英游戲”。

實際上，整個創(chuàng)新理念的轉(zhuǎn)變，遠非科技部一家可以承擔。如果各政府部門不能形成合力，離開全社會的共同參與，這一過程將很難完成。

目前，中國的研發(fā)經(jīng)費占 GDP的比例為1.41%，仍然低于OECD成員國2%以上的水平。不過，對于經(jīng)濟持續(xù)高速增長的中國來說，研發(fā)經(jīng)費的持續(xù)增加或許不會太難。

“比增加科技投入更難的，是如何營造有助于創(chuàng)新的市場和文化環(huán)境?！鼻迦A大學中國科學技術政策中心主任薛瀾教授對《財經(jīng)》記者強調(diào)。正如經(jīng)合組織在其評估報告中提到的，中國過去太多關注“硬件”，反而忽略了“軟件” ，即公眾對科技和創(chuàng)新的理解、企業(yè)精神的形成等。

很顯然，中國要想成為美國、日本等 OECD成員國那樣的超級科學技術大國，真正建立起開放、高效的國家創(chuàng)新體系，前路漫漫。