［摘 要］ 自20世紀(jì)90年代，東亞地區(qū)形成了新的生產(chǎn)分工形態(tài)。生產(chǎn)階段分工的形成引起東亞地區(qū)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的顯著變化，其中最大的特征是中間產(chǎn)品貿(mào)易的增長(zhǎng)。在設(shè)備、家電等生產(chǎn)階段易于分散的產(chǎn)品領(lǐng)域，中間產(chǎn)品貿(mào)易的比重更高。生產(chǎn)階段分工的發(fā)展還帶來同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易、地區(qū)內(nèi)貿(mào)易的迅速增長(zhǎng)。

［關(guān)鍵詞］ 東亞地區(qū)；生產(chǎn)階段分工；貿(mào)易結(jié)構(gòu)

［中圖分類號(hào)］ F114.44 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ Ａ ［文章編號(hào)］1003－3890（2007）07－0090-04

一、生產(chǎn)階段分工理論

生產(chǎn)階段分工是指“在最終產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，把生產(chǎn)階段細(xì)分為若干個(gè)子階段，各個(gè)階段分布到不同的國(guó)家或地區(qū)”。生產(chǎn)階段分工派生出零部件等中間產(chǎn)品貿(mào)易，稱為“生產(chǎn)階段貿(mào)易”，中間產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)模的大小表現(xiàn)生產(chǎn)階段分工活躍的程度。

生產(chǎn)階段分工形成的主要原因，首先是服務(wù)整合成本降低①，其次是各生產(chǎn)階段中存在國(guó)別比較優(yōu)勢(shì)的差異。隨著信息通訊產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，與其他國(guó)家的生產(chǎn)階段進(jìn)行整合的成本大大下降，企業(yè)為了節(jié)約成本和擴(kuò)大規(guī)?；a(chǎn)，紛紛將生產(chǎn)基地轉(zhuǎn)移到擁有比較優(yōu)勢(shì)的地區(qū)（見圖1）。

第一階段（i=1）由該企業(yè)自己生產(chǎn)全部零部件，服務(wù)整合成本S（1）為0。該企業(yè)希望進(jìn)行生產(chǎn)階段的分工，即由邊際成本相對(duì)較低的國(guó)內(nèi)外工廠組裝零部件。假設(shè)第二階段（i=2）從國(guó)內(nèi)的其他工廠采購(gòu)零部件，第三階段（i=3）從國(guó)外進(jìn)口零部件。此時(shí)，β1>β2>β3；根據(jù)地理位置的不同，服務(wù)整合成本S有如下關(guān)系：S（1）

二、東亞地區(qū)生產(chǎn)階段的分工程度

1985年廣場(chǎng)協(xié)議、中國(guó)的崛起、機(jī)械電子等行業(yè)的中間產(chǎn)品貿(mào)易激增等一系列現(xiàn)象表明，自20世紀(jì)90年代在東亞地區(qū)已經(jīng)形成了很深的生產(chǎn)階段分工，這促使了該地區(qū)的國(guó)家（地區(qū)）之間在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中形成垂直性的供應(yīng)鏈（vertical supply chain）。對(duì)于東亞地區(qū)生產(chǎn)階段的分工程度，我們可以從1992~2003年該地區(qū)的“零部件貿(mào)易”情況略見一斑。

根據(jù)表1，我們可以得出以下結(jié)論：

1． 2003年，世界零部件出口額從1992年的4 470億美元增加到10 480億美元，年均增長(zhǎng)率達(dá)到18%。

2． NAFTA、EU的零部件出口比重和進(jìn)口比重都呈逐年下降趨勢(shì)，NAFTA的零部件出口比重由1992年的25.4%到1996年的38%，再到2003年的21.5%，NAFTA的零部件進(jìn)口比重由1992年的25.5%到1996年的25.8%，變化不是太大，但到2003年則下降明顯，降至22.3%。EU的情況與NAFTA相似。

3． 東亞地區(qū)的零部件出口比重處于增長(zhǎng)趨勢(shì)，出口所占的比重從30.6%升至42.7%，進(jìn)口所占的比重從25.5%升至到41.5%，這表明東亞各國(guó)和地區(qū)零部件貿(mào)易非?；钴S，反映了東亞各國(guó)和地區(qū)生產(chǎn)階段的分工程度在逐年加大，超過了已經(jīng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)一體化的EU。

4． 中國(guó)零部件出口比重從0.8%升至5.7%，ASEAN國(guó)家的零部件出口比重從5.4%增長(zhǎng)到7.1%，說明中國(guó)與ASEAN的參與使東亞地區(qū)內(nèi)部的生產(chǎn)階段分工變得更加活躍。

5． 在零部件進(jìn)口方面，中國(guó)的進(jìn)口額已經(jīng)超過日本。日本零部件進(jìn)口額占全球進(jìn)口總額的比重，從1992年的3.4%升至2003年的5.4%，出現(xiàn)小幅上升；同期，中國(guó)所占比重從2.6%增加至10.1%。中日兩國(guó)零部件進(jìn)口比重變化的趨勢(shì)，反映出中國(guó)已經(jīng)超過日本，在東亞地區(qū)內(nèi)零部件貿(mào)易中發(fā)揮重要作用，說明中國(guó)在參與生產(chǎn)階段的國(guó)際分工中扮演著越來越重要的角色。

三、生產(chǎn)階段分工對(duì)東亞地區(qū)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響

（一）促使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的增長(zhǎng)

從貿(mào)易模式來看，自20世紀(jì)90年代東亞地區(qū)的零部件和半成品等中間產(chǎn)品的比例大大增加，引起了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展，其中垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易劇增。引發(fā)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要原因是產(chǎn)品質(zhì)量差異化和生產(chǎn)階段差異化。

為了更好地研究東亞地區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的水平，下面將其與EU地區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易情況進(jìn)行比較分析。

如表2所示，2000年，在EU的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占65.9%，處于主導(dǎo)地位，而產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易只占34.1%。與此相反，在東亞地區(qū)的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易中，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易占68.7%，只有31.3%為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。但產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在兩個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域中的發(fā)展趨勢(shì)有明顯差異。1996年，EU的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重為66%，2000年為65.9%，幾乎保持不變。東亞地區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重卻從1996年的21.3%上升為2000年的31.3%，增加了10個(gè)百分點(diǎn)，增長(zhǎng)速度明顯更快。

總之，東亞地區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在持續(xù)增長(zhǎng)，其中垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。在1996年東亞區(qū)域內(nèi)貿(mào)易中，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易所占比例為16.6%，到2000年上升為23.7%。這表明，東亞地區(qū)的貿(mào)易形態(tài)在朝以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、尤其是垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主的方向發(fā)展。究其原因，是因?yàn)槿枕n兩國(guó)對(duì)中國(guó)、ASEAN的FDI增長(zhǎng)，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的垂直型生產(chǎn)專業(yè)化日益活躍。

（二）推動(dòng)新三角貿(mào)易體系的出現(xiàn)

20世紀(jì)80年代以后，中國(guó)與ASEAN開始參與到工業(yè)品貿(mào)易領(lǐng)域，NIES則逐步轉(zhuǎn)化為資本品與中間產(chǎn)品的出口國(guó)（地區(qū)）。近幾年，中國(guó)積極吸引外資，相關(guān)產(chǎn)業(yè)獲得長(zhǎng)足發(fā)展，也開始出口中間產(chǎn)品和資本品。這些變化顯示，90年代以來，日本/NIES－中國(guó)/ASEAN－美國(guó)/EU等西方發(fā)達(dá)國(guó)家之間的新三角貿(mào)易體系逐漸在東亞地區(qū)形成。

三角貿(mào)易體系形成的原因是：（1）中國(guó)與ASEAN國(guó)家在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)中具有比較優(yōu)勢(shì)；（2）日本與NIES成員在資本密集型、高附加值中間產(chǎn)品的研發(fā)與生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)；（3）最終產(chǎn)品的組裝過程與中間產(chǎn)品的生產(chǎn)階段相比，屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)；（4）中國(guó)、ASEAN的生產(chǎn)成本與日本、NIES相比更加低廉。

如圖2所示，2003年，東亞地區(qū)的新三角貿(mào)易額達(dá)4 470億美元，比1990年增加5倍以上。三角貿(mào)易的比重也從1990年的11.7%增長(zhǎng)至2003年的23.1%，增幅達(dá)2倍。這表明，20世紀(jì)90年代以后，三角貿(mào)易逐步在東亞各國(guó)和地區(qū)之間的貿(mào)易中確立起來。

（三）區(qū)域內(nèi)貿(mào)易依存度加深

東亞地區(qū)具有特殊的區(qū)域性特征：如各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)體系與經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距大，存在地區(qū)安全保障問題。雖然如此，自20世紀(jì)90年代，東亞國(guó)家之間的貿(mào)易繼續(xù)增長(zhǎng)，相互貿(mào)易依存度逐步擴(kuò)大。

20世紀(jì)80年代，東亞國(guó)家的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重（東亞國(guó)家貿(mào)易總額中區(qū)域內(nèi)貿(mào)易所占的比重）維持在40%以下。進(jìn)入90年代以后，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重超過40%，出現(xiàn)大幅上揚(yáng)趨勢(shì)。東亞金融危機(jī)時(shí)期，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，但很快恢復(fù)了上升趨勢(shì)，2000年達(dá)50.1%。東亞地區(qū)貿(mào)易總額中已經(jīng)有超過一半為區(qū)域內(nèi)貿(mào)易，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重雖不及EU的60.3%，卻已高出NAF TA的45.0%③。上述現(xiàn)象顯示，東亞各國(guó)（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的相互依存度有所提高。

自20世紀(jì)90年代，除中國(guó)與ASEAN外，東亞其他國(guó)家（地區(qū)）的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重都呈現(xiàn)增長(zhǎng)勢(shì)頭（見表3）。日本的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重從1992年的33.18%上升為2000年的39.73%；NIES也增長(zhǎng)了約5個(gè)百分點(diǎn)。而中國(guó)的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重由65.96%降為47.19%，原因是中國(guó)的加工貿(mào)易發(fā)展迅速，從亞洲國(guó)家進(jìn)口零部件或半成品，經(jīng)過加工后再出口到第三國(guó)。

四、結(jié)論與建議

東亞地區(qū)新分工結(jié)構(gòu)的形成并非由于以往呈雁行形態(tài)的產(chǎn)業(yè)間比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)移，而是基于產(chǎn)品生產(chǎn)階段專業(yè)化，即基于同一產(chǎn)品生產(chǎn)過程中不同生產(chǎn)階段所擁有的比較優(yōu)勢(shì)而形成，稱為“生產(chǎn)階段分工”。生產(chǎn)階段分工促使發(fā)展水平不同的國(guó)家（地區(qū)）之間，在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中形成垂直性的供應(yīng)鏈（vertical supply chain），帶來了本地區(qū)各產(chǎn)業(yè)的共同發(fā)展。因此，生產(chǎn)階段分工理論是解釋自20世紀(jì)90年代東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的最有效理論。

東亞地區(qū)超越政治立場(chǎng)差異與收入的顯著差距等消極因素，自20世紀(jì)90年代成功創(chuàng)建了共同發(fā)展的基礎(chǔ)。各國(guó)認(rèn)識(shí)到，為了適應(yīng)新的生產(chǎn)階段分工形態(tài)，必須樹立通過區(qū)域的共同發(fā)展來實(shí)現(xiàn)本國(guó)利益的新戰(zhàn)略。進(jìn)入21世紀(jì)以后，為了各國(guó)（地區(qū)）的共同發(fā)展持續(xù)下去，相關(guān)建議如下：

1. 創(chuàng)建適合于生產(chǎn)階段分工的環(huán)境。如前面指出的那樣，F(xiàn)DI是促進(jìn)自20世紀(jì)90年代東亞地區(qū)貿(mào)易發(fā)展的生產(chǎn)階段分工形成的最大動(dòng)因。各國(guó)為了尋找更適合于提高競(jìng)爭(zhēng)力的最佳生產(chǎn)環(huán)境而跨越國(guó)境進(jìn)行境外投資，刺激了中間產(chǎn)品貿(mào)易的增長(zhǎng)。所以，為東亞地區(qū)的持續(xù)成長(zhǎng)，必須使FDI的流動(dòng)更為順暢。雖然東亞各國(guó)在20世紀(jì)90年代解除了限制引進(jìn)FDI的障礙，但制約外資企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的因素仍然不少，所以必須采取適合外資企業(yè)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的政策性措施。

2. 產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略的選擇與集中。以技術(shù)差距為主的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)差異是東亞地區(qū)生產(chǎn)階段分工形成的基礎(chǔ)。一國(guó)如果在技術(shù)方面具有優(yōu)勢(shì)，就在生產(chǎn)階段分工體系中獲得主動(dòng)權(quán)，并在貿(mào)易結(jié)構(gòu)中處于有利位置。提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力并在生產(chǎn)分工結(jié)構(gòu)中充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)和特色，同時(shí)努力采取開放政策并積極參與生產(chǎn)分工，兩者同樣重要。各國(guó)首先要了解本國(guó)在商品生產(chǎn)的哪個(gè)階段擁有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，然后采取重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略。通過上述努力，可以提升該國(guó)整體產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

3. 加快建立“非排他性（Open Type-FTA）”的進(jìn)程。東亞各國(guó)之間由生產(chǎn)階段分工引起的中間產(chǎn)品貿(mào)易的增加，意味著生產(chǎn)體系逐步走向一體化，將會(huì)降低組成FTA的各國(guó)（地區(qū)）之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整成本。建立FTA的條件成熟。但對(duì)區(qū)域外市場(chǎng)排他性的FTA并不可取。東亞地區(qū)內(nèi)部生產(chǎn)階段分工主要針對(duì)向區(qū)域外市場(chǎng)進(jìn)行出口，因此很難整合為封閉型的經(jīng)濟(jì)共同體。

為了建立東亞經(jīng)濟(jì)共同體，本地區(qū)必須提高經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性。中國(guó)具有規(guī)模龐大的經(jīng)濟(jì)，無法整體上都依賴于出口，從長(zhǎng)遠(yuǎn)著眼，擴(kuò)大內(nèi)需顯得非常必要。中國(guó)擁有的巨大的潛在市場(chǎng)，將是決定東亞區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)階段分工結(jié)構(gòu)的重要因素。

注釋：

①服務(wù)整合（Service Link）是指生產(chǎn)階段中一系列協(xié)調(diào)活動(dòng)的綜合體，包括交通、通訊、保險(xiǎn)、質(zhì)量控制和管理協(xié)調(diào)等，通過這些活動(dòng)生產(chǎn)階段以合適的方式整合在一起。

②Kyoji Fukao，Hikari Ishido，Keiko Ito （2003），“Vertical Intra-industry Trade and Foreign Direct Investment in East Asia”，RIETI Dicussion Paper Seriese 03-E-001.

③Masahiro Kawai（2004），“Trade and investment integration for development in east asia: a case for the trade-FDI nexus”，paper for the ABCDE Europe Meeting，May 2004.

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責(zé)任校對(duì)：孫 飛

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