[摘 要]面對國內(nèi)外激烈的競爭壓力和技術(shù)要求，企業(yè)與其有知識密集和專家眾多的高校合作，創(chuàng)新才有希望。從博弈理論的角度出發(fā)，高校和企業(yè)長期合作對雙方都有利周而高校和企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中應(yīng)該加強(qiáng)合作，選擇適合雙方的合作模式、建立長期合作和信任機(jī)制，并努力尋求政府的幫助，從而實(shí)現(xiàn)雙方的共贏。

[關(guān)鍵詞]校企合作；博弈分析；技術(shù)創(chuàng)新

[中圖分類號]F276.42 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1003-3890(2007)11-0049-04

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加速，現(xiàn)代企業(yè)面臨更加激烈的競爭壓力和更加“苛刻”的技術(shù)要求，產(chǎn)品更新?lián)Q代的速度不斷加快，使企業(yè)承受著極大的生存發(fā)展壓力，企業(yè)惟有創(chuàng)新才有希望，而企業(yè)個(gè)體的創(chuàng)新能力是有限的，合作創(chuàng)新成為企業(yè)擺脫外部壓力與內(nèi)部條件限制的一種很好的選擇。高校知識密集，專家眾多，所以校企合作成為合作創(chuàng)新的首選。

高校企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新是指高校和企業(yè)利用各自的要素占據(jù)優(yōu)勢，分工協(xié)作共同實(shí)現(xiàn)一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新過程的行為。對企合作主要是企業(yè)利用高校的創(chuàng)新資源來彌補(bǔ)自身創(chuàng)新人才的不足，從技術(shù)的流動來看，是高校技術(shù)流入企業(yè)；從高校合作的目標(biāo)之一即實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的目標(biāo)來講，是一個(gè)純技術(shù)知識轉(zhuǎn)變到包含有該技術(shù)的具有市場價(jià)值的新產(chǎn)品的過程。所以，高?？梢钥醋魇呛献骷夹g(shù)創(chuàng)新中技術(shù)的供給方，而企業(yè)可以看作是技術(shù)的接受方及產(chǎn)品的銷售方。高等院校的科技研究力量較強(qiáng)。而企業(yè)的科技研究力量相對較弱，兩者聯(lián)合起來可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)。高校致力于技術(shù)創(chuàng)新研究，企業(yè)致力于把技術(shù)創(chuàng)新推向市場，實(shí)現(xiàn)其商業(yè)化的過程，并把市場需求反饋給高校研究所，形成技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)系統(tǒng)。

一、中國高校與企業(yè)合作的現(xiàn)狀

改革開放以后，中國高校與企業(yè)合作發(fā)展勢力強(qiáng)勁，合作向全方位、多模式、深層次、規(guī)范化方向發(fā)展。但是與此同時(shí)，中國高校與企業(yè)在合作中也存在以下幾個(gè)方面的問題。

1．管理體制沒有完全理清。辦學(xué)與辦企業(yè)是運(yùn)行規(guī)律和運(yùn)行機(jī)制完全不同的兩件事情。學(xué)校是事業(yè)單位，而科技產(chǎn)業(yè)是企業(yè)單位，學(xué)校不能用管理事業(yè)的模式去管理企業(yè)。此外，學(xué)校缺乏統(tǒng)一的管理機(jī)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)體系，部門之間缺乏協(xié)調(diào)和配合，服務(wù)意識較差，使得校企合作步履艱難，影響整體優(yōu)勢的發(fā)揮。

2．利益目標(biāo)不一致。效益觀念是市場經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)營思想的核心，任何經(jīng)營活動都必須圍繞著投入、產(chǎn)出、消耗、收益等幾個(gè)環(huán)節(jié)和因素而進(jìn)行實(shí)際思考和具體操作。校企合作雙方的利益關(guān)系既有統(tǒng)一性，又有一定的不一致性。表現(xiàn)在高校與企業(yè)尤其是企業(yè)方面仍然更多地考慮自身的利益和需要。由于雙方的利益和出發(fā)點(diǎn)不同，雙方的努力方向或奮斗目標(biāo)存在著顯著的差距，這對雙方的進(jìn)一步主動合作的積極性產(chǎn)生了負(fù)面影響。

3．政策不健全。政策是一個(gè)靈敏的調(diào)控計(jì)。政策的科學(xué)性、合理性如何，能否配套協(xié)調(diào)發(fā)揮導(dǎo)向作用，對校企合作成敗起著至關(guān)重要的作用。沒有必要的法規(guī)和一套完善的法規(guī)保障體系，都將影響中國校企合作的發(fā)展。

二、校企合作的博弈分析

(一)校企合作決策的基本靜態(tài)博弈模型

應(yīng)用囚徒困境模型理論可以得出校企合作創(chuàng)新決策的基本模型，在圖1中高校和企業(yè)同時(shí)進(jìn)行選擇，且是獨(dú)立做出決策，即選擇“合作”或者選擇“不合作”。如果雙方合作，他們都獲得收益M；當(dāng)兩方都不合作時(shí)，其收益均為N；如果其中有一方合作而另一方不合作，則選擇合作的一方收益為S而選擇不合作的一方收益為T。圖1為校企合作決策的支付矩陣。兩者都選擇合作創(chuàng)新，則創(chuàng)新的成功率就高，因此收益就高；若只有一方選擇合作，則從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，合作的一方經(jīng)濟(jì)學(xué)成本較高，收益低，因此可以假定：

T＞M＞N＞S＞0(公式1)；2M＞(F+S)(公式2)。

在這個(gè)靜態(tài)博弈中，(不合作，不合作)是博弈中惟一的納什均衡，雙方收益均為N。但是，該博弈中能夠?qū)е屡晾弁凶顑?yōu)的行為是(合作，合作)，它將產(chǎn)生價(jià)值為(M，M)的收益。由于雙方都不合作的結(jié)果(N，N)比雙方合作的結(jié)果(M，M)要差，因此不合作是劣于合作的結(jié)果。兩者在合作次數(shù)增加時(shí)，會逐漸意識到這個(gè)均衡不能達(dá)到最優(yōu)，根據(jù)個(gè)人理性，最終會走向合作。

(二)重復(fù)博弈中校企合作的決策分析

在有限次重復(fù)博弈中，行為主體對先期博弈所有的信息和后期博弈的全部信息完全了解，除非契約規(guī)定對不合作的決策主體進(jìn)行懲罰，否則每一方都會選擇不合作策略，以達(dá)到單方面效用最大；但當(dāng)重復(fù)的次數(shù)足夠多時(shí)，行為主體對先期博弈所有的信息和后期博弈中其他行為主體可能選擇的結(jié)果完全清楚，為了達(dá)到帕累托最優(yōu)，它們可能會為了長期利益暫時(shí)犧牲眼前利益而選擇不同的策略。

假定從時(shí)期1～t內(nèi)(在該時(shí)期內(nèi)行為主體之間的博弈次數(shù)為n，且。是一個(gè)有限值)，高校一直采取不合作的行動，其獲取的最大增益為n-Max(v)(如果企業(yè)一直采取合作的決策結(jié)果，則Max(v)=(T-M)；如果企業(yè)也采取不合作的行動，則Max(v)=(N-S)，總之企業(yè)為了長遠(yuǎn)利益愿意暫時(shí)將自己的收益降至最低)。

那么從t時(shí)刻之后即第n+1次時(shí)，企業(yè)就要威脅對方，準(zhǔn)備改變策略。因此從第n+1次到第n+m次(m是一個(gè)大于1的正整數(shù))，如果高校置之不理，高校獲得的最大增益僅為m，Min[Max(v)]，要是在該時(shí)期高校能夠改變策略，同企業(yè)進(jìn)行合作，其至少可以獲得m，(M-S)的增益。而m，(M-S)＞m，Min[Max(V)]是完全可以實(shí)現(xiàn)的。證明如下：

1．如果(T-M)≥(N-S)，則Min[Max(v)]=(N-S)如圖2(a)所示，由公式1得：

M-S＞N-S.

2．如果(T-M)＜(N-S)，則Min[Max(v)]=(T-M)。如圖2(b)所示，由公式1得：M-S＞N-S＞T-M.

因此，如果高校堅(jiān)持不合作，其增益就會從Max(v)降到m.Min[Max(v)]。若是其改變策略，采取同企業(yè)進(jìn)行合作的決策，那么其增益就會擴(kuò)大到m.(M-S)。根據(jù)高校具有有限理性這一前提，高校將會改變不合作的策略，同企業(yè)進(jìn)行合作。更有甚者，由于，為一個(gè)已知的有限值，只要選擇合適的m值，還可以得到m.(M-N)＞n.Max(v)+m.Min[Max(v)]，這表明只要重復(fù)的次數(shù)足夠大，就能夠在非合作的環(huán)境中產(chǎn)生合作行為。

三、對校企合作的相關(guān)建議

高校具有豐富的科技資源優(yōu)勢，擁有先進(jìn)的科技成果和掌握先進(jìn)科技成果的科研人才，了解最新的科技信息，裝備大量的科研設(shè)備及具備多學(xué)科協(xié)作優(yōu)勢。企業(yè)則有市場及資金的優(yōu)勢，掌握市場需求，了解市場運(yùn)作規(guī)律，擁有先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備和具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)人才及科技成果產(chǎn)業(yè)化的必需資金。因此兩者合作，能夠?qū)崿F(xiàn)科技成果的社會價(jià)值、提升企業(yè)和高校的核心競爭力。要使校企合作順利發(fā)展具體來說要注意以下幾個(gè)方面：

1．挑選合適的合作伙伴。一個(gè)合適的校企合作伙伴的基本條件是：高校能夠帶來主體企業(yè)所渴望的技術(shù)、技能、知識風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等優(yōu)勢，特別是要能夠增強(qiáng)合作企業(yè)的競爭能力；企業(yè)有足夠的技術(shù)能力對高校的創(chuàng)新成果進(jìn)行吸收或共同參與合作創(chuàng)新、擁有能準(zhǔn)確把握市場需求、對合作技術(shù)創(chuàng)新成果能適時(shí)轉(zhuǎn)化為商業(yè)產(chǎn)品、進(jìn)入新市場的機(jī)會、早日實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價(jià)值等優(yōu)勢。此外，文化上相容、相似的高校和企業(yè)比有較大文化差異的高校和企業(yè)更適合成為技術(shù)創(chuàng)新合作伙伴。

2．選擇適合雙方的合作模式。目前高校和企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作模式主要有技術(shù)協(xié)作型模式、契約型模式、一體化模式。技術(shù)協(xié)作型模式以技術(shù)合同(含開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢、服務(wù))為紐帶，企業(yè)通過購買技術(shù)成果或技術(shù)服務(wù)的方式與高校和科研院所進(jìn)行松散協(xié)作式的產(chǎn)學(xué)研合作；契約型模式以契約和經(jīng)濟(jì)利益為紐帶，高?；蚩蒲性核c企業(yè)以共同出資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享利潤的方式進(jìn)行緊密型的產(chǎn)學(xué)研合作。一體化模式又分為外部一體化與內(nèi)部一體化兩種。外部一體化模式是指多個(gè)產(chǎn)學(xué)研單位彼此合作并集合為一個(gè)組織；內(nèi)部一體化模式是指以某項(xiàng)研究成果為依托，創(chuàng)建企業(yè)，相關(guān)科技人員進(jìn)入該企業(yè)而形成產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系。企業(yè)要根據(jù)技術(shù)的要求及自身的開發(fā)能力，在具體運(yùn)作中，根據(jù)不同的環(huán)境選擇合適的合作模式，實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。

3．建立長期合作的信任機(jī)制。在合作創(chuàng)新過程中，知識活動具有難以契約化的本質(zhì)。因此，以信任為基礎(chǔ)的非契約關(guān)系成為合作成功的重要影響因素。相互信任能有效防止機(jī)會主義的發(fā)生，同時(shí)減少合作中的激勵(lì)與監(jiān)督成本。合作伙伴間的事前信任程度與合作伙伴以往的歷史、信譽(yù)、經(jīng)驗(yàn)、能力等有關(guān)。合作伙伴的信任或不信任態(tài)度，會進(jìn)一步形成對未來合作關(guān)系中可能的機(jī)會主義行為的預(yù)期。相互信任使校企雙方在合作中得到開放的交流、相互尊重、了解、承諾、安全性、自尊心及其信任。建立良好的信任關(guān)系并不斷培養(yǎng)和發(fā)展這種關(guān)系非常重要。

由于大學(xué)和企業(yè)在戰(zhàn)略目標(biāo)、組織文化、管理理念等方面存在很大的差異，因此在合作中會產(chǎn)生一些誤解，另外在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，信息不對稱現(xiàn)象是難以避免的，一般而言，在技術(shù)本身及其相關(guān)信息方面，高校比企業(yè)具有優(yōu)勢；而在技術(shù)的市場前景、企業(yè)的管理水平、成果產(chǎn)業(yè)化的能力和決心、支付能力及信譽(yù)度等信息方面，企業(yè)比高校更具優(yōu)勢。如果校企雙方都有利用這種信息優(yōu)勢追求最佳收益的心理預(yù)期，同時(shí)錯(cuò)誤估計(jì)對方保持信息優(yōu)勢的決心，那么按照博弈理論分析雙方合作關(guān)系的破裂將成為納什均衡解。因此要使合作長期發(fā)展，信任機(jī)制的建立必不可少，信任關(guān)系的建立可以通過一種循環(huán)的模式建立起來，合作雙方通過自身的行為表現(xiàn)相互的信任，可以很好地完成自己的相關(guān)業(yè)務(wù)，與合作方共享信息；對合作所創(chuàng)造的價(jià)值建立適宜的分配機(jī)制；通過合作雙方在密切接觸基礎(chǔ)上產(chǎn)生的相互信任、相互尊重和友誼建立起來的關(guān)系資本，促進(jìn)雙方信息和技能的交換和轉(zhuǎn)移，減少各自的機(jī)會主義行為。

4．建立利益和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作創(chuàng)新機(jī)制。合作的目的是建立在滿足自身發(fā)展需要進(jìn)而滿足雙方利益需求的一種共贏性合作活動。因此利益分配是校企合作的關(guān)鍵問題，它直接影響著合作的長期性和穩(wěn)定性。從本質(zhì)上講，利益分配體現(xiàn)了技術(shù)在人們思想中的價(jià)值。分配多少取決于校企合作各方的技術(shù)勢差、技術(shù)新穎程度、市場狀況、投資多少、技術(shù)前景等等因素，而不是按技術(shù)的成本來定價(jià)。 科技成果轉(zhuǎn)化高風(fēng)險(xiǎn)與高收益同時(shí)并存，要建立校企合作創(chuàng)新利益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的責(zé)任制度，實(shí)現(xiàn)分層次、分階段分解風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，根據(jù)技術(shù)研究的不同過程及實(shí)施的不同階段以及雙方在各個(gè)階段的利益偏好，選擇不同的分配方式。具體來說，在分配中減少先期技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的預(yù)付金額，采取提成、技術(shù)入股或技術(shù)持股的分配方法將高校應(yīng)得的報(bào)酬與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益掛鉤，減少企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)壓力，另外高校也可讓企業(yè)盡早參與研究開發(fā)，分配研究開發(fā)費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。總之校企雙方合作要建立利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的機(jī)制，這樣才可使雙方的合作保持穩(wěn)定和長久。

5．尋求政府的幫助。大學(xué)和企業(yè)是合作技術(shù)創(chuàng)新的兩類承擔(dān)者，是合作創(chuàng)新過程中不可缺少的兩類主體。由于大學(xué)和企業(yè)參與技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)存在著不一致性，因此需要政府出面充當(dāng)推動、溝通、調(diào)和和監(jiān)督的角色。

此外，高校與企業(yè)的合作還應(yīng)努力尋求政府實(shí)質(zhì)性引導(dǎo)政策的支持，如稅收的減免、對企業(yè)投入高校之中用于支持研究的資金計(jì)入企業(yè)的成本等。政府也應(yīng)從全局、整體、長遠(yuǎn)的角度，充分考慮高校、企業(yè)各自的利益，盡快制定配套的政策、法規(guī)，充分發(fā)揮政府在宏觀調(diào)控方面的特殊作用，推動、協(xié)調(diào)和激勵(lì)校企合作，在校企合作時(shí)提供多種政策上的優(yōu)惠和便利，明確產(chǎn)學(xué)研合作是研究型大學(xué)義不容辭的社會使命，增加高校參與校企合作的責(zé)任意識與使命感。

責(zé)任編輯：艾 嵐

責(zé)任校對：周海鷗

[作者簡介]部振廷(1951—)，男，河北平山人，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)工商管理學(xué)院副院長、教授，研究方向?yàn)槠髽I(yè)管理創(chuàng)新和物流管理創(chuàng)新；趙江娜(1983—)，女，河北定州人，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)槠髽I(yè)管理創(chuàng)新和物流管理。