摘要：上世紀80年代中期，以羅默、盧卡斯等為代表的經(jīng)濟學(xué)家通過對新古典增長理論進行重新思考建立了內(nèi)生增長理論。內(nèi)生增長理論認為，一國經(jīng)濟的長期增長取決于以知識或技術(shù)進步、人力資本等為核心的內(nèi)生變量，安徽省要保持持續(xù)的長期經(jīng)濟增長就應(yīng)進一步完善促進人力資本積累與技術(shù)進步的制度基礎(chǔ)，積極吸引FDI，增加人力資本、RD等方面的投資。

關(guān)鍵詞：內(nèi)生經(jīng)濟增長，技術(shù)進步，人力資本，政府政策

一、前言

經(jīng)濟增長問題是宏觀經(jīng)濟學(xué)研究的中心之一，經(jīng)濟學(xué)家對經(jīng)濟增長問題的興趣，幾乎和經(jīng)濟學(xué)有同樣的漫長的歷史。但現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟增長理論，學(xué)界普遍認為始于美國經(jīng)濟學(xué)家索羅（Solow）和斯旺（Swan）于1956年提出的新古典經(jīng)濟增長模型。新古典經(jīng)濟增長模型以資本積累為核心，以資本邊際報酬遞減為基本假設(shè)，為經(jīng)濟增長分析提供一個基本的分析框架。新古典經(jīng)濟增長模型從資本邊際報酬遞減規(guī)律出發(fā)，得出這樣一個結(jié)論：除非存在外生的人口增長或技術(shù)進步，經(jīng)濟不可能實現(xiàn)持續(xù)增長，政府政策只有水平效應(yīng)，沒有增長效應(yīng)。

由于新古典增長模型得出的結(jié)論無法解釋當(dāng)今世界人均收入的持續(xù)增長和世界各國人均收入水平和經(jīng)濟增長率存在的廣泛的差異。為了彌補新古典增長理論的疏漏和缺陷，在20世紀80年代中期，以羅默（Romer，1986）、盧卡斯（Lucas，1988）等人為代表的一批經(jīng)濟學(xué)家，在對新古典增長理論重新思考的基礎(chǔ)上，提出了一組以“內(nèi)生技術(shù)變化”為核心的論文，探討了長期增長的可能性，掀起了一股“新增長理論”的研究潮流。

新增長理論認為知識象資本和勞動一樣是一種生產(chǎn)要素，它是內(nèi)生的，源于廠商利潤極大化的投資決策的努力，知識的全面增加是與人們?yōu)槠湄暙I的資源成正比，知識可以提高投資的收益，具有遞增的邊際生產(chǎn)率。由于內(nèi)生增長理論把知識作為一種內(nèi)生的生產(chǎn)要素被引入生產(chǎn)函數(shù)，從而可以解釋當(dāng)今世界人均收入的持續(xù)增長和世界各國人均收入水平和經(jīng)濟增長率存在的廣泛的差異的原因。新增長理論認為知識和人力資本的積累可以產(chǎn)生遞增的收益并使其他投入要素的收益增加，從而總的收益遞增，突破了傳統(tǒng)經(jīng)濟理論關(guān)于要素收益遞減或不變的假設(shè)，說明了經(jīng)濟增長持續(xù)的和永久的源泉和動力。

總之，新經(jīng)濟增長理論強調(diào)經(jīng)濟增長不是外部力量，而是經(jīng)濟體系的內(nèi)部力量作用的產(chǎn)物，重視知識外溢、人力資本投資、RD、收益遞增、邊干邊學(xué)和壟斷化等新問題的研究，重新闡釋了經(jīng)濟增長率和人均收入的廣泛的跨國差異，為長期經(jīng)濟增長提供了一幅全新的圖景。新增長理論的“新”在于其區(qū)別新古典增長理論而言，它將經(jīng)濟增長的源泉完全內(nèi)生化，因此，這一理論又被稱為內(nèi)生增長理論（EndogenousGrowthTheory）。內(nèi)生經(jīng)濟增長理論經(jīng)過近20年的發(fā)展，已經(jīng)在理論和經(jīng)濟實踐中產(chǎn)生了廣泛的影響。目前這一理論還處在發(fā)展和完善中，新的文獻、新的觀點不斷涌現(xiàn)，尚未形成一個非常完整和規(guī)范的理論體系。盡管內(nèi)生增長理論包括形色各異的諸多模型和不同的分析角度，但內(nèi)生增長模型仍可大致分為三類:一是通過假定產(chǎn)出是資本存量的線性函數(shù)而放棄了資本收益遞減假定的AK模型；二是假定知識積累(或技術(shù)進步)是其他經(jīng)濟活動(如投資)“副產(chǎn)品”的外部性模型或溢出模型；三是明確地將技術(shù)進步視為企業(yè)有意識的研究開發(fā)結(jié)果的RD模型。本文將分別介紹這三種模型，并結(jié)合安徽經(jīng)濟發(fā)展實際提出促進我省經(jīng)濟社會發(fā)展的政策建議。

二、三種內(nèi)生增長模型簡要描述

（一） 模型

新古典增長模型之所以不能產(chǎn)生內(nèi)生增長，最重要的原因是資本收益遞減規(guī)律的存在。AK內(nèi)生增長模型的主要性質(zhì)是不存在資本遞減收益，這種不存在資本收益遞減的簡化的生產(chǎn)函數(shù)可表示為:Y=Ak（1）

其中 是反映技術(shù)水平的常數(shù)， 是產(chǎn)出。（1）式兩邊同時除以勞動量 ，可得到人均產(chǎn)出：y=Ak(2)

由（2）式可得資本平均和邊際產(chǎn)品都為常數(shù)A，即：

（二）外部性模型

這類經(jīng)濟增長模型既不放棄資本收益遞減假定和完全競爭，又能產(chǎn)生內(nèi)生增長，其基本特征是:其一，技術(shù)進步、知識積累或人力資本積累是其他經(jīng)濟活動的副產(chǎn)品，因而不需要補償并可維持完全競爭的分析框架；其二，個別廠商的生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)為不變規(guī)模收益，但就整個經(jīng)濟而言表現(xiàn)為規(guī)模收益遞增；其三，上述兩個特征決定了這類模型具有不同于新古典增長理論的政策含義，即政府政策不僅具有水平效應(yīng)，而且具有增長效應(yīng)。根據(jù)外部性來源的不同，這類模型有多種構(gòu)造方式，如阿羅（Arrow，1962）提出的“邊干邊學(xué)”模型，羅默的知識溢出模型（1986）盧卡斯的人力資本模型(1988)。這一類經(jīng)濟增長理論認為技術(shù)進步源于資本積累，即是模型中的K的函數(shù)，筆者以“邊干邊學(xué)（learningbydoing）”模型為例進行說明:

1962年阿羅發(fā)表了《邊干邊學(xué)的經(jīng)濟含義》一文，提出了“邊干邊學(xué)”理論。在阿羅的模型中，邊干邊學(xué)或知識被認為是投資的副產(chǎn)品，提高一個廠商的資本存量會導(dǎo)致其知識存量的增加。同時阿羅認為知識是公共產(chǎn)品，具有“外溢效應(yīng)”（spillovereffect）。知識水平本身作為一種生產(chǎn)要素具有遞增邊際生產(chǎn)力，在知識水平不變的前提下，社會經(jīng)濟整體的每一個廠商具有規(guī)模不變收益，然而，在擴大資本投入的同時，知識水平也隨之變化，因而作為一個整體，經(jīng)濟具有遞增收益。而且，由于知識是公共的，收益遞增是外在于廠商的，所以資本和勞動按邊際產(chǎn)品支付報酬，由于生產(chǎn)率的提高是企業(yè)投資的“副產(chǎn)品”，個別廠商并沒有考慮到其投資活動對這個經(jīng)濟生產(chǎn)率的影響，而是將它視為外生變量，因此，它的行為仍然像新古典模型中的廠商一樣。于是，通過干中學(xué)和溢出效應(yīng)(或投資的外部性)，我們可以在完全競爭的框架下得到內(nèi)生的技術(shù)進步和經(jīng)濟增長。

外部性模型認為技術(shù)進步源于資本積累，技術(shù)進步能導(dǎo)致規(guī)模報酬遞增的原因在于一旦經(jīng)濟中每一個廠商處于規(guī)模報酬不變的技術(shù)狀態(tài)，但是一個廠商的投資行為能夠創(chuàng)造的新知識可以產(chǎn)生出乎意料的外溢效應(yīng)。所以這些由于個體投資行為帶來的“外部性”使整個社會作為一個整體的知識水平得以提高。

（三）RD模型

羅默（Romer，1990）開創(chuàng)并由格羅斯曼、赫爾普曼（GrossmanHelpman，1991）和阿格恩、豪威特（AghionHowitt，1992）發(fā)展了RD模型，從有目的的RD活動角度出發(fā)，通過構(gòu)建一個專門用于進行RD的部門，利用這個部門不間斷地進行RD活動，可以實現(xiàn)內(nèi)生技術(shù)進步和經(jīng)濟增長。

外部性模型通過引入知識積累或人力資本積累，并借助于溢出效應(yīng)得到了內(nèi)生增長。RD模型明確地將技術(shù)進步或創(chuàng)新歸結(jié)為廠商有意識的、旨在獲取壟斷收益的活動，并運用壟斷競爭的分析框架進行分析。羅默指出，技術(shù)具有不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟物品的兩大特點:它是非競爭性的和部分排他性的。非競爭性意味著生產(chǎn)表現(xiàn)為規(guī)模收益遞增；部分排他性則為從事RD活動的廠商提供了激勵(外部性模型抓住了技術(shù)的第一個特征，但沒有抓住第二個特征)。以RD為基礎(chǔ)的增長模型主要有兩類:一類是將技術(shù)進步理解為產(chǎn)品種類的增加(例如新行業(yè)的開辟)，一類是將技術(shù)進步理解為產(chǎn)品質(zhì)量的改進(例如同類產(chǎn)品的升級換代)。這兩類模型的主要區(qū)別在于后者引入了熊彼特的“創(chuàng)造性破壞性”概念，即新產(chǎn)品的出現(xiàn)往往意味著舊產(chǎn)品的被淘汰。

RD模型暗示技術(shù)進步或創(chuàng)新是企業(yè)有意識進行RD投資的結(jié)果；來自創(chuàng)新的壟斷利潤則為企業(yè)從事RD活動提供了市場激勵，一國勞動力越多，從事研發(fā)的人口越多，研發(fā)成果越能受到保護，經(jīng)濟增長就會按一定速度持續(xù)增長下去。人均產(chǎn)出與經(jīng)濟體人口成正比，越大的經(jīng)濟體越富有。政府政策具有增長效應(yīng)。

總的說來，盡管內(nèi)生增長理論表現(xiàn)為形形色色的不同增長模型，但是絕大多數(shù)的內(nèi)生增長模型實際上都可歸結(jié)為上述模型之一或這些模型的某種組合。一般而言，AK模型和外部性模型具有簡潔、便于擴展和應(yīng)用、易于進行計量檢驗的優(yōu)點，RD模型則更符合人們的直覺，具有更良好的經(jīng)濟含義和更堅實的微觀基礎(chǔ)。利用這些模型，我們就能夠根據(jù)經(jīng)濟的實際情況，更深入地分析經(jīng)濟增長的內(nèi)在機制。在具體的研究過程中，外部性模型比較適合于那些在總量水平上促進創(chuàng)新和技術(shù)進步的因素(如教育、經(jīng)驗積累和基礎(chǔ)研究等)，RD模型則比較適合于對產(chǎn)業(yè)層次的創(chuàng)新活動并易于通過市場機制提供激勵(相對易于排他)的經(jīng)濟活動的分析。

三、內(nèi)生增長理論對安徽經(jīng)濟發(fā)展的啟示

2001年至2004年4年間，安徽省的GDP年增長率都高于8%，超過全國平均水平，同期固定資產(chǎn)投資增長率遠遠高于GDP增長率（見表一），投資對經(jīng)濟增長的貢獻顯著，利用1991年-2003年間中部六省和東部地區(qū)及全國數(shù)據(jù)，對各生產(chǎn)要素對經(jīng)濟增長貢獻率進行實證分析（2006年），結(jié)果顯示安徽經(jīng)濟增長主要依靠投資增長拉動，知識和技術(shù)進步對我省的經(jīng)濟增長影響較小。為實現(xiàn)經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展，我省應(yīng)該在經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略方向和經(jīng)濟發(fā)展宏觀政策上從內(nèi)生經(jīng)濟增長理論中得到一些啟示。

（一）技術(shù)進步應(yīng)該成為推動我省經(jīng)濟增長的主要驅(qū)動力

在知識經(jīng)濟時代，一個經(jīng)濟社會的經(jīng)濟增長應(yīng)該主要依靠知識和技術(shù)的進步。據(jù)聯(lián)合國經(jīng)濟合作組織（OECD）報告，知識和技術(shù)對該組織成員國經(jīng)濟的貢獻率已從20世紀初的5%-20%提高到現(xiàn)在的70%-80%。內(nèi)生增長理論認為傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素（如勞動、物質(zhì)資本）具有報酬遞減的性質(zhì)，實現(xiàn)經(jīng)濟的可持久增長的決定因素是具有報酬遞增性質(zhì)的生產(chǎn)要素知識、技術(shù)和人力資本的積累。因此，為迎接知識經(jīng)濟的挑戰(zhàn)，我省應(yīng)完善促進知識積累與技術(shù)進步的制度基礎(chǔ)，構(gòu)建不同層面的促進知識積累、技術(shù)創(chuàng)新與擴散的運行機制。擯棄高投入高消耗的經(jīng)濟發(fā)展模式，將經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)變到依靠科技進步的發(fā)展軌道上，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（二）改善投資環(huán)境，積極吸引外國直接投資（FDI）

具有技術(shù)外溢效應(yīng)的外國直接投資（FDI）是傳播和轉(zhuǎn)移先進技術(shù)和管理經(jīng)驗的最有效的渠道，F(xiàn)DI通過國外先進技術(shù)、管理和營銷經(jīng)驗的轉(zhuǎn)移推動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟增長和技術(shù)進步。安徽省應(yīng)該利用國家實施中部崛起戰(zhàn)略給予的各種優(yōu)惠政策，在不斷搞好能源、交通、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)同時，進一步改善投資軟環(huán)境和產(chǎn)業(yè)配套，積極吸引外商來皖直接投資。

（三）繼續(xù)擴大外商投資的同時，增加RD和人力資本的投入，增強自主研發(fā)所引致的技術(shù)進步對區(qū)域經(jīng)濟增長的推動力

在經(jīng)濟全球化日益加快的情況下，與我省臨近的東部地區(qū)由于區(qū)位條件優(yōu)越，經(jīng)濟發(fā)展水平高，投資軟硬環(huán)境較好，今后仍將是外商直接投資的首選地區(qū)。外商投資將繼續(xù)在東部地區(qū)的技術(shù)進步和經(jīng)濟增長中發(fā)揮重要的推動作用，因此，我省在繼續(xù)擴大外商投資的同時，要增加RD的投入、人力資本的投入，加大自主性技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進步的力度，增強自主研發(fā)所引致的技術(shù)進步對區(qū)域經(jīng)濟增長的推動力，以獲得持續(xù)的技術(shù)進步和經(jīng)濟增長

（四）大力發(fā)展教育，加快人力資本的開發(fā)與積累

在所有人力資本投資活動中，舒爾茨(1960)特別強調(diào)教育投資在人力資本形成中的作用以及教育可能在將來做出的貢獻。財政政策在加強教育投資、促進人力資本形成與積累方面發(fā)揮著不可替代的作用。安徽省應(yīng)完善教育財政支持政策，促進教育的優(yōu)先與協(xié)調(diào)發(fā)展，加快人力資本的開發(fā)與積累。應(yīng)優(yōu)先發(fā)展基礎(chǔ)教育和職業(yè)教育，提高全省人民的受教育年限。在外部性模型中知識的外部性能否傳遞到其他經(jīng)濟個體，還取決于其他經(jīng)濟個體的接受能力，在一個經(jīng)濟社會的經(jīng)濟個體知識水平總體上處于低水平的情況下，這種溢出效應(yīng)將大打折扣。

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