改革開放以來，我國在大量引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)不斷加大自主研發(fā)創(chuàng)新的力度，并實(shí)現(xiàn)了由開始的重引進(jìn)、輕消化，到目前的重消化吸收和創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，促使了我國經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。創(chuàng)新已成為當(dāng)前中國社會(huì)最流行的關(guān)鍵詞。

一、中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要自主創(chuàng)新

隨著中國經(jīng)濟(jì)長期高速增長，我國許多產(chǎn)業(yè)特別是資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的空洞化現(xiàn)象相當(dāng)令人關(guān)注。其主要原因是，與國外企業(yè)相比，我國許多企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新能力，包括核心技術(shù)和自主強(qiáng)勢品牌比較少。這一問題在汽車行業(yè)和電子行業(yè)表現(xiàn)最為明顯。汽車行業(yè)在關(guān)鍵技術(shù)上，不能自主生產(chǎn)，主要是在發(fā)動(dòng)機(jī)及其他關(guān)鍵零部件（包括汽車電子設(shè)備）等方面缺乏自主創(chuàng)新能力。2006年我國生產(chǎn)汽車700多萬輛，其中轎車近80%是靠組裝生產(chǎn)的，其他車輛中高端也都是被外資壟斷，汽車工業(yè)出現(xiàn)了明顯的“空洞化”。如果700萬輛汽車都是或大多數(shù)是自主生產(chǎn)的，那么帶動(dòng)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的增長，特別是就業(yè)的增長將非常大，可以顯著地解決我國當(dāng)前就業(yè)難的問題。所以通過自主創(chuàng)新，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)能力及自主強(qiáng)勢品牌將是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個(gè)巨大隱憂。

中國經(jīng)濟(jì)目前正處于上升階段，在未來10～15年內(nèi)我國經(jīng)濟(jì)要想繼續(xù)保持高增長態(tài)勢并確立大國的競爭優(yōu)勢，必須在汽車、裝備、鋼鐵、化工業(yè)領(lǐng)域形成國際競爭優(yōu)勢，而這些產(chǎn)業(yè)競爭力的主要體現(xiàn)是技術(shù)創(chuàng)新能力和品牌影響力。2006年我國進(jìn)出口貿(mào)易總額達(dá)到1.76萬億美元，比上年增長23.8%，其中出口為9690.8億美元，比上年增長27.2%。在這些出口中，2006年機(jī)電產(chǎn)品出口為5494億美元，比上年增長28.8%，在出口中所占比重達(dá)到56.7%；高新技術(shù)產(chǎn)品出口2815億美元，比上年增長29%，在出口中所占比重達(dá)到29%，比上年提高0.4個(gè)百分點(diǎn)。其中機(jī)械及設(shè)備出口1866億美元，增長24.7%；電器及電子產(chǎn)品出口2275億美元，增長32%。出口的強(qiáng)勁增長，一部分體現(xiàn)我國勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢，另一部分則是我國的自主創(chuàng)新。像海爾、聯(lián)想、寶鋼等許多有競爭實(shí)力企業(yè)的自主創(chuàng)新，在企業(yè)的品牌上形成了自己的優(yōu)勢。

中國未來10～20年期間發(fā)展的重點(diǎn)是創(chuàng)立資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的競爭力，而資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢取決于核心技術(shù)的自主創(chuàng)新及自主強(qiáng)勢品牌的形成。這一點(diǎn)明顯不同于工業(yè)化初期，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢主要決定于對市場的應(yīng)變能力、模仿能力及勞動(dòng)力資源的優(yōu)勢。但是，當(dāng)工業(yè)進(jìn)入到資本和技術(shù)密集型階段，競爭優(yōu)勢決定于以下四個(gè)因素：即投資能力、營銷能力、技術(shù)創(chuàng)新能力及品牌影響力。在這四個(gè)因素中，技術(shù)創(chuàng)新能力和品牌影響力更重要。如果中國企業(yè)在未來20年期間通過不斷提高自主創(chuàng)新能力，最終形成資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的國際競爭優(yōu)勢，那么中國不僅將完成基本工業(yè)化的任務(wù)，而且將成為世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。

二、自主創(chuàng)新必須解決的幾個(gè)主要問題

在發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長中，75%靠技術(shù)進(jìn)步，25%靠能源、原材料和勞動(dòng)力的投入，而我國的情況則相反。目前，主要行業(yè)的關(guān)鍵設(shè)備與核心技術(shù)基本依賴進(jìn)口，這種狀況不改變，將會(huì)嚴(yán)重影響我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從目前的情況看我國在自主創(chuàng)新上必須解決這樣幾個(gè)問題：

（一）企業(yè)家的自主創(chuàng)新意識(shí)

我國有兩個(gè)主要問題經(jīng)常影響企業(yè)家自主創(chuàng)新意識(shí)。一是條件不足，如創(chuàng)新基礎(chǔ)差、能力弱，缺乏創(chuàng)新型技術(shù)人才；二是激勵(lì)不足，企業(yè)缺乏創(chuàng)新熱情，對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長方式和原有企業(yè)發(fā)展模式的依賴很強(qiáng)。在我國，規(guī)模較大企業(yè)開展科技活動(dòng)僅占25%，研究開發(fā)支出占企業(yè)銷售收入比重僅為0.56%，只有萬分之三的企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。創(chuàng)新能力不足已成制約企業(yè)自主創(chuàng)新的核心問題，也是“空洞化”的關(guān)鍵所在。

（二）健康的市場環(huán)境

這是大規(guī)模創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的基礎(chǔ)。創(chuàng)新對市場環(huán)境要求有四條：首先有真正的市場主體，企業(yè)能基于內(nèi)外環(huán)境的變化自主選擇發(fā)展道路；其次，充分規(guī)范的競爭環(huán)境，越是競爭充分的行業(yè)和地區(qū)創(chuàng)新越活躍，壟斷和競爭無序會(huì)扼殺創(chuàng)新；第三，公平的發(fā)展機(jī)會(huì)，在“暴利”和尋租盛行時(shí)代企業(yè)很難安心創(chuàng)新，在優(yōu)待外資、排擠內(nèi)資的不公平環(huán)境下，很難調(diào)動(dòng)本國企業(yè)的創(chuàng)新積極性；第四，完善的法律環(huán)境。其中最重要的財(cái)產(chǎn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

（三）良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境

在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)好、產(chǎn)業(yè)規(guī)模較大、產(chǎn)業(yè)組織合理的地方自主創(chuàng)新較為順利。如果又有上下游層層加壓、相互提升的產(chǎn)業(yè)集群，有發(fā)達(dá)的科研院所、服務(wù)商等各類相關(guān)支持性機(jī)構(gòu)聚集的產(chǎn)業(yè)，這自然是自主創(chuàng)新的動(dòng)力。相反，在惡劣的產(chǎn)業(yè)環(huán)境下，企業(yè)不愿創(chuàng)新。近年來我國汽車產(chǎn)業(yè)的競爭力大幅提升，與產(chǎn)業(yè)環(huán)境的改善關(guān)系極大。

（四）企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新信心

盡管我國有一些大企業(yè)有創(chuàng)新的信心，但相當(dāng)大的層面上，創(chuàng)新信心不足是造成我國企業(yè)創(chuàng)新能力低下一個(gè)很重要的原因。發(fā)展是一種信心，創(chuàng)新發(fā)展就是一種創(chuàng)新的信心，自信心是成功的核心要素。提高自主創(chuàng)新能力，一個(gè)很重要的前提條件就是要堅(jiān)信自己做得到，能做得更好。2005年3月，在國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)大會(huì)上，中星微公司開發(fā)的“星光”系列數(shù)字多媒體芯片榮獲國家科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)。擁有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“星光”芯片，以近400項(xiàng)專利和專有技術(shù)占據(jù)全球計(jì)算機(jī)圖像輸入芯片市場的60%的份額。隨著我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，催生一批完全擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的中國芯，如方舟、龍芯、愛國者、星光網(wǎng)芯、展訊等。

（五）正確的政府角色

創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)過大會(huì)嚇跑企業(yè)，政府干預(yù)過多則會(huì)扼殺企業(yè)的創(chuàng)新精神，政府在創(chuàng)新活動(dòng)中越位和缺位在一定程度上壓制了企業(yè)創(chuàng)新。政府越位表現(xiàn)為對企業(yè)行政干預(yù)仍過多，一些地方政府在創(chuàng)新活動(dòng)中違反創(chuàng)新規(guī)律，急功近利，拔苗助長，甚至給企業(yè)下達(dá)創(chuàng)新任務(wù)、由政府確定創(chuàng)新項(xiàng)目等做法，對企業(yè)創(chuàng)新造成極大傷害。政府越位可能導(dǎo)致的直接結(jié)果是將本應(yīng)由市場驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新活動(dòng)扭曲為政府主導(dǎo)的創(chuàng)新。政府缺位表現(xiàn)為在一些重大領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新中政府未能有效分擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，未能給本國企業(yè)提供足夠的創(chuàng)新機(jī)會(huì)，未能提供完善的基礎(chǔ)開發(fā)、教育、金融等基礎(chǔ)性環(huán)境。

三、我國自主創(chuàng)新的策略選擇

（一）強(qiáng)化企業(yè)自主創(chuàng)新的主體地位

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力既是企業(yè)發(fā)展壯大的根本動(dòng)力，也是提升國家競爭力的基礎(chǔ)。企業(yè)具有把科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的先天優(yōu)勢，有直接面向市場并了解市場需求的靈敏機(jī)制，有實(shí)現(xiàn)持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新的條件。近年來，我國企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)雖然已占總經(jīng)費(fèi)的60%，從數(shù)字上看似乎已成為自主創(chuàng)新的主體，但實(shí)際上，這些經(jīng)費(fèi)絕大部分用于購買技術(shù)，確切地說是購買生產(chǎn)線，我國企業(yè)引進(jìn)和消化之比為1：0.08，而這一比例在韓國為1：5～1：8。由此可見，我國企業(yè)自主創(chuàng)新主體地位還沒有真正確立。如大中型企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比例多年來一直不到1%，擁有研發(fā)機(jī)構(gòu)的只占25%，75%企業(yè)沒有一個(gè)專職人員從事研發(fā)活動(dòng)，35%的企業(yè)沒有研發(fā)活動(dòng)。只有當(dāng)企業(yè)發(fā)揮自主創(chuàng)新的主體作用，成為自主創(chuàng)新的投資者和實(shí)施者時(shí)，這樣的自主創(chuàng)新才最有可能形成有市場競爭力的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品。

（二）要從發(fā)展戰(zhàn)略上解決關(guān)鍵性的難題

中國是一個(gè)大國，有著自身特定的需求，我們不可能指望別人來幫我們解決自身所面臨的重大科學(xué)技術(shù)問題。實(shí)際上，真正的核心技術(shù)是買不來的。冷戰(zhàn)時(shí)期，美國等17個(gè)西方國家通過“巴統(tǒng)”協(xié)定，限制向社會(huì)主義國家出口戰(zhàn)略物資和高技術(shù)，列入清單的有軍事武器裝備、尖端技術(shù)產(chǎn)品和稀有物資等三大類上萬種產(chǎn)品。近年來，針對我國持續(xù)發(fā)生的美國勞拉公司和休斯公司火箭發(fā)射事件、以色列預(yù)警機(jī)事件、美國SMIC公司對華投資建設(shè)芯片生產(chǎn)廠受阻事件，歐盟對華軍售解禁問題等，都反映出一些西方國家已經(jīng)把對華技術(shù)控制作為扼制企業(yè)崛起的一個(gè)重要手段。只有堅(jiān)持自主創(chuàng)新，才能更加主動(dòng)地利用對外開放的環(huán)境，在對外開放又自主創(chuàng)新中獲得最大收益，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的大戰(zhàn)略。事實(shí)上，真正的核心技術(shù)是很難通過正常貿(mào)易得到的。在核心技術(shù)領(lǐng)域，一個(gè)偉大自尊的民族決不能幻想別人的恩賜。

（三）打造相互合作的創(chuàng)新環(huán)境

目前中國經(jīng)濟(jì)已成為全球經(jīng)濟(jì)的一個(gè)組成部分，創(chuàng)新不可能在封閉的條件下進(jìn)行，而應(yīng)在全球化的大背影下謀劃和行動(dòng)，自主創(chuàng)新并不意味著閉關(guān)鎖國、閉門造車，而是意味著更高水平、更高質(zhì)量的對外開放。創(chuàng)新要以人為本，加入到全球競爭環(huán)境中，打開眼界，揚(yáng)長避短。我國高舉自主創(chuàng)新大旗的企業(yè)，如華為、奇瑞等，正是最主動(dòng)地利用國際科技資源，最積極走向國際市場的企業(yè)。這說明，科技上的對外開放，決不只是靠著對國外的技術(shù)引進(jìn)，真正意義上的技術(shù)合作，只能是競爭對手之間的博弈。

（四）實(shí)施品牌優(yōu)先戰(zhàn)略，扶持自主品牌發(fā)展

一個(gè)產(chǎn)品或一個(gè)行業(yè)，沒有自主品牌作支撐，其在國際產(chǎn)業(yè)競爭中地位就只能是“低層”的地位，甚至是依附的地位。例如我國的汽車產(chǎn)業(yè)，汽車不像其他產(chǎn)品，沒有品牌就沒有市場，因此，要成為中國汽車市場的主導(dǎo)者或有地位的競爭者，就是要有自主品牌，不是靠貼牌，更不是靠將國外署名品牌本土化。目前我國汽車工業(yè)正處于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)換點(diǎn)，要加大國內(nèi)具有自主品牌企業(yè)支持力度，同時(shí)加大從法律上保護(hù)國內(nèi)品牌的力度，防止跨國公司利用壟斷權(quán)力壓制國內(nèi)品牌的成長。沒有品牌的產(chǎn)品難以自主，有了自主品牌才可能有自主產(chǎn)業(yè)鏈，所有的外商品牌都有自主獨(dú)立的零部件供應(yīng)鏈，國內(nèi)零部件企業(yè)仍難打入其產(chǎn)業(yè)鏈，即使可以打入，它們也會(huì)對其實(shí)行嚴(yán)格控制。所以汽車自主品牌的形成，要形成強(qiáng)勢的整車品牌及自主的零部件生產(chǎn)鏈，而不是像一些人認(rèn)為的那樣，僅融入全球汽車的供應(yīng)生產(chǎn)鏈。

（五）完善體制和政策對自主創(chuàng)新的激勵(lì)

體制會(huì)給企業(yè)和社會(huì)提供十分強(qiáng)有力的創(chuàng)新刺激、制度激勵(lì)，包括合理規(guī)范的法律和政策措施。我國國有企業(yè)改革至今也仍難說完全到位，單一產(chǎn)權(quán)或一般強(qiáng)大的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)以及相應(yīng)的內(nèi)部人控制問題不僅影響著企業(yè)的盈利能力，而且使自主創(chuàng)新壓力不足。因此，要繼續(xù)深化國有企業(yè)體制改革，尤其是要打破壟斷特別是行政性壟斷，為企業(yè)自主創(chuàng)新能力提供有效的內(nèi)部促進(jìn)機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新特別是原始創(chuàng)新活動(dòng)是有較強(qiáng)的外部性，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)比較弱的環(huán)境中更是如此，而侵犯別人的自主創(chuàng)新權(quán)力，又構(gòu)成了很強(qiáng)的負(fù)外部性。對此，要制定嚴(yán)格的法律和相關(guān)政策，加強(qiáng)對專利權(quán)和其他權(quán)利的保護(hù)，使我國的自主創(chuàng)新形成良好的體制環(huán)境和政策環(huán)境。

(作者單位：長春大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院)