皮海洲

允許獨(dú)立董事最多可在5家上市公司兼任獨(dú)立董事，這本身上就是對(duì)獨(dú)立董事工作重視不夠，認(rèn)為獨(dú)立董事可有可無(wú)，或是對(duì)“花瓶獨(dú)董”的一種默認(rèn)

今年8月初，深康佳公司的一則《關(guān)于深交所對(duì)公司獨(dú)立董事任職資格異議函的公告》把一名“獨(dú)董專業(yè)戶”朱武祥推向前臺(tái)。鑒于深康佳董事局面臨換屆選舉，有股東提名朱武祥為公司獨(dú)立董事候選人，為此，深交所發(fā)出《關(guān)于對(duì)朱武祥獨(dú)立董事任職異議函》，對(duì)朱武祥作為深康佳獨(dú)立董事候選人的任職資格提出異議。究其原因，朱武祥現(xiàn)在擔(dān)任著中興通訊等6家上市公司的獨(dú)立董事，已經(jīng)違反了《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》第一（二）條“獨(dú)立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨(dú)立董事”的規(guī)定。為此，深交所在異議函里要求深康佳公司不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)審議。

一個(gè)人擔(dān)任著6家上市公司的獨(dú)立董事,而且又有第7家上市公司提名其為獨(dú)立董事候選人,朱武祥可說(shuō)是名副其實(shí)的“獨(dú)董專業(yè)戶”。據(jù)筆者所知,這樣的待遇此前只有管維立享有過(guò)。

這樣一些擔(dān)任著4家、5家甚至6家上市公司獨(dú)立董事的“獨(dú)董專業(yè)戶”們能否很好地勝任自己的工作、履行好自己的職責(zé)，實(shí)在很令人懷疑。從目前來(lái)看，獨(dú)董基本上都是兼職，這些獨(dú)董不僅還有自己的本職工作，而且他們大都還是本職工作中的骨干力量，是有所成就者，甚至還是當(dāng)?shù)氐拿?，或全?guó)名人，這本身就決定了他們工作事務(wù)與社會(huì)應(yīng)酬的繁忙。在這種情況下，這些獨(dú)董們能夠盡職盡責(zé)地做好一兩家上市公司的獨(dú)董工作，那就是非常不錯(cuò)了。而要擔(dān)任著四五家，甚至是6家的獨(dú)立董事，這工作又如何忙得過(guò)來(lái)？這不明顯就是掛一個(gè)虛名，而使獨(dú)立董事淪為“花瓶董事”嗎？

或許正是基于獨(dú)立董事的“花瓶董事”的緣故吧，于是，各種各樣的人都充當(dāng)“花瓶”來(lái)了。而且，獨(dú)立董事的角色也如泥捏的一樣，可以任意塑造。比如，上海汽車曾經(jīng)把獨(dú)立董事的職位當(dāng)成了敬老院，在其獨(dú)立董事的位置上，曾經(jīng)有一位84歲的老人張仲禮。一個(gè)84歲的老人，在生理上都存在著“難以獨(dú)立”的可能性，或行走不便，或老眼昏花，或耳朵閉塞。這樣的一個(gè)老同志，即便他有再?gòu)?qiáng)的事業(yè)心，也只能是心有余而力不足了，他如何能夠履行起一個(gè)獨(dú)立董事的職責(zé)呢？

而在更多的上市公司里，獨(dú)立董事的崗位似乎成了專家學(xué)者們的論壇，各所高等院校的教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)讵?dú)立董事的崗位上聚集一堂。曾經(jīng)有調(diào)查表明，有43.5％的上市公司獨(dú)董來(lái)自高校和科研院所。這些教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)家們雖然名為獨(dú)董，但實(shí)際上他們很少行使獨(dú)董的職權(quán)，他們充當(dāng)?shù)牟贿^(guò)只是上市公司的招牌而已。

如四川長(zhǎng)虹，更是把獨(dú)董的位置當(dāng)成了總經(jīng)理的職位。該公司在獨(dú)董制度推出后，曾經(jīng)長(zhǎng)時(shí)間不設(shè)獨(dú)立董事的職位，究其原因，就在于沒(méi)有該公司認(rèn)為合適的人選。而從該公司2005年初確定的4名獨(dú)董人選來(lái)看，此4人分別是中金公司投資銀行部執(zhí)行總經(jīng)理黃朝暉、清華大學(xué)校長(zhǎng)助理馮冠平、律師身份的張玉卿和中銀國(guó)際公司執(zhí)行董事、首席執(zhí)行官助理李彤。正如當(dāng)時(shí)的媒體所報(bào)道的那樣，這4名獨(dú)董不僅“背景深厚、專業(yè)所長(zhǎng)”，而且還是“技術(shù)研究、國(guó)際貿(mào)易、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資銀行四大方面的頂尖人物”。因此，四川長(zhǎng)虹方面所聘請(qǐng)來(lái)的哪里是4名獨(dú)立董事呢，他們分明是公司的總經(jīng)理或總經(jīng)理助理。

正是基于獨(dú)立董事的這種“花瓶董事”的角色，或干脆“掛羊頭賣狗肉”，所以，在很大程度上講，目前上市公司的獨(dú)立董事制度只是一種形式，很難說(shuō)獨(dú)立董事制度給上市公司帶來(lái)了多大的變化。不僅上市公司的獨(dú)立董事不敢說(shuō)“不”，實(shí)際上就是說(shuō)“不”的，往往也只是避重就輕，是一種做秀而已，而對(duì)一些實(shí)質(zhì)性的重要問(wèn)題，獨(dú)立董事往往都是“屁都不敢放一個(gè)”。甚至就連ST嘉瑞獨(dú)立董事彭建剛自己也都認(rèn)為:獨(dú)董監(jiān)督有心無(wú)力。

如何改變獨(dú)立董事這種有名無(wú)實(shí)的現(xiàn)狀，使獨(dú)立董事能夠充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，而不再充當(dāng)“花瓶”？

首先，要確保獨(dú)立董事的獨(dú)立性。改變目前這種由大股東決定獨(dú)立董事命運(yùn)的制度，而把獨(dú)立董事的命運(yùn)交由公眾投資者來(lái)掌握。明確規(guī)定，獨(dú)立董事的任免由公眾投資者來(lái)決定，大股東或控股股東不得插手上市公司獨(dú)立董事任免的任何事宜。并且，在上市公司的獨(dú)立董事名額中，要確保至少有一人是來(lái)自于證券市場(chǎng)里的投資者。

其次，要明確規(guī)定獨(dú)立董事的職責(zé)。獨(dú)立董事既有普通董事參與企業(yè)決策的職責(zé)，也有監(jiān)督的職責(zé)，還有顧問(wèn)和咨詢的職責(zé)。作為監(jiān)督者，獨(dú)立董事要確保公司高管及公司經(jīng)營(yíng)行為合乎法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)相關(guān)違法違規(guī)行為，要履行監(jiān)督之責(zé);作為顧問(wèn)要為搞好公司的經(jīng)營(yíng)管理獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策;此外，獨(dú)立董事還必須承擔(dān)法律責(zé)任與義務(wù)。

其三，要提高獨(dú)立董事的業(yè)務(wù)水平。獨(dú)立董事要有過(guò)硬的專業(yè)知識(shí)。從知識(shí)結(jié)構(gòu)來(lái)看，獨(dú)立董事集體的專業(yè)知識(shí)應(yīng)合理，應(yīng)能包括公司管理、財(cái)務(wù)、法律、營(yíng)銷等內(nèi)容。只有如此，才能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行全面的監(jiān)督并提出合理建議。否則，只能成為擺設(shè)。對(duì)于上市公司的經(jīng)營(yíng)決策，獨(dú)立董事在表決時(shí)，之所以不投反對(duì)票，除了部分人確實(shí)是大股東的代言人外，不能排除有不少人其實(shí)是由于根本就不懂公司的經(jīng)營(yíng)管理，所以無(wú)法提出合理的反對(duì)意見(jiàn)，因而不得不投贊成票或棄權(quán)票。

其四，要建立職業(yè)獨(dú)董制度，允許一名職業(yè)獨(dú)董最多在3家上市公司出任獨(dú)立董事的職務(wù)。同時(shí)規(guī)定獨(dú)立董事的年齡不得超過(guò)60歲。這樣上市公司的獨(dú)立董事就可以有更多的時(shí)間來(lái)學(xué)習(xí)公司經(jīng)營(yíng)管理方面的專業(yè)知識(shí)，來(lái)學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)等理論知識(shí)。同時(shí)也可以把更多的時(shí)間，投入到上市公司中來(lái)，來(lái)發(fā)現(xiàn)上市公司中所存在的問(wèn)題，監(jiān)督解決上市公司中所存在的問(wèn)題。