摘要：美國(guó)公立研究型大學(xué)在其國(guó)家內(nèi)部和國(guó)際上都發(fā)揮了舉足輕重的作用。它的形成和發(fā)展可以為我國(guó)研究型大學(xué)的發(fā)展提供重要資料。大學(xué)理念的變化以及政府的介入，尤其是政府立法和政府與大學(xué)的研究和約為美國(guó)研究型大學(xué)的形成影響深刻。

關(guān)鍵詞：公立研究型大學(xué)；大學(xué)理念；政府行為

收稿日期：2007—08—15

作者簡(jiǎn)介：王夢(mèng)陽（1983—），女，漢族，河南省開封市人，河南大學(xué)教育史專業(yè)碩士研究生，主要從事外國(guó)高等教育史研究。

時(shí)下，我國(guó)研究型大學(xué)如火如荼的發(fā)展壯大。它的發(fā)展為我國(guó)提供了許多人才、技術(shù)，但是在發(fā)展中也有許多不盡如人意之處。通過了解美國(guó)研究型大學(xué)的發(fā)展?fàn)顩r，有許多我們可以借鑒之處。美國(guó)公立研究型大學(xué)在國(guó)家科技創(chuàng)新體系中通過知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和博士培養(yǎng)人才為美國(guó)的工農(nóng)業(yè)的發(fā)展、科技進(jìn)步、國(guó)家安全和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高等方面做出了巨大貢獻(xiàn)，同時(shí)也提升了自身的辦學(xué)能力、社會(huì)地位和國(guó)際聲譽(yù)。美國(guó)的研究型大學(xué)之所以能在20世紀(jì)脫穎而出，并在管理機(jī)制上表現(xiàn)出自身特色，這與美國(guó)高等教育發(fā)展的歷史密切相關(guān)。

一、大學(xué)理念變化對(duì)研究型大學(xué)形成的影響

美國(guó)研究型大學(xué)的發(fā)展是和大學(xué)理念的變化分不開的。在19世紀(jì)后半葉，美國(guó)大學(xué)不再局限于啟迪學(xué)生的智慧和人格的養(yǎng)成，而是進(jìn)行科學(xué)研究，并通過科學(xué)研究、服務(wù)社會(huì)。這種思想的轉(zhuǎn)變是深受德國(guó)教育家洪堡思想的影響。1808年，洪堡全力支持建立柏林大學(xué)。他本著以科學(xué)研究推動(dòng)交流與發(fā)展的思想，親手制定了建立大學(xué)的計(jì)劃。正如鮑爾森所說：“柏林大學(xué)從最初就把直立專門科學(xué)研究作為主要的要求，把授課效能僅作為次要的問題來考慮；更恰當(dāng)?shù)恼f，該校認(rèn)為在科研方面卓有成就的優(yōu)秀學(xué)者，也總是最好和最有能力的教師。在這種理解下，學(xué)術(shù)研究的最終目標(biāo)乃是取得新穎的知識(shí)，于是大學(xué)不再以博覽群書和熟讀百家為能事，卻要求學(xué)生掌握科學(xué)原理、提高思考能力和從事創(chuàng)建性的科學(xué)研究?！?/p>

另外，美國(guó)許多學(xué)生留學(xué)德國(guó)，也帶回豐富的思想。這些留德人員回國(guó)以后，大多成為美國(guó)高等學(xué)校的教學(xué)和科研骨干。同時(shí)許多德國(guó)學(xué)者也到美國(guó)大學(xué)任教同樣產(chǎn)生了重要影響。著名學(xué)府利波卡羅萊那學(xué)院和哥倫比亞學(xué)院制定廣泛而自由的課程管理方案和規(guī)劃。福倫將體育作為一種體制引入哈佛學(xué)院。由此可見，美國(guó)研究型大學(xué)的發(fā)展與德國(guó)大學(xué)的思想是分不開的。但是需要指出，留學(xué)德國(guó)學(xué)者指出的“德國(guó)大學(xué)理念”和真正的大學(xué)理念并不一樣。在德國(guó)雖然有“追求真理”、“尊重教授學(xué)術(shù)權(quán)力”和“教學(xué)自由的概念”，但是并不意味著德國(guó)大學(xué)的教授擁有絕對(duì)自由的權(quán)力，而是被看成政府公務(wù)員，教授的任命在教育部而不是在大學(xué)。所以與其說美國(guó)研究型大學(xué)的形成深受德國(guó)高等教育的影響，還不如說是深受留學(xué)德國(guó)的美國(guó)人的影響。

二、政府行為對(duì)研究型大學(xué)形成的影響

美國(guó)是典型的“弱政府強(qiáng)大學(xué)”，聯(lián)邦政府不能對(duì)大學(xué)進(jìn)行直接干涉。但是，高等教育是國(guó)家上層建筑的重要組成部分，任何政府都不可能對(duì)它置若罔聞，美國(guó)政府當(dāng)然也不例外。

政府與研究型大學(xué)的聯(lián)系在戰(zhàn)前主要集中于農(nóng)業(yè)，自然資源的開發(fā)，工業(yè)界得到的政府支持也只占很少的比例。在二次大戰(zhàn)中，雷達(dá)和原子彈的成功研制，把政府的研究資金主要吸引到這一領(lǐng)域。在聯(lián)邦政府對(duì)全國(guó)研究力量協(xié)調(diào)和對(duì)研究項(xiàng)目極大的支持下，研究型大學(xué)發(fā)揮出巨大的潛力，并在此時(shí)發(fā)展壯大。另外，戰(zhàn)時(shí)由于政府努力，保護(hù)了一大批年輕的科學(xué)精英，使他們延遲入伍或免于入伍。這一做法使這批年輕的科學(xué)精英不必在做研究時(shí)還焦慮的討論征兵問題，并且由于這批科學(xué)家的堅(jiān)持自己的學(xué)術(shù)追求，使得一些重要軍事官員的思想越來越向科學(xué)方向靠攏，并且他們也成為戰(zhàn)后科技發(fā)展的主要力量活躍于各個(gè)研究機(jī)構(gòu)和研究型大學(xué)。

戰(zhàn)后，聯(lián)邦政府看到研究型大學(xué)發(fā)揮的巨大作用，也認(rèn)識(shí)到科技對(duì)國(guó)家發(fā)展的利害關(guān)系，所以1944年羅斯福政府出臺(tái)了戰(zhàn)后科技政策。這份科技政策主要是加強(qiáng)聯(lián)邦政府對(duì)科學(xué)進(jìn)步的責(zé)任。主要表現(xiàn)為加強(qiáng)對(duì)科學(xué)研究的宏觀管理，加大對(duì)研究型大學(xué)的投資，特別是加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究的責(zé)任，而研究型大學(xué)正是基礎(chǔ)研究的主力軍。

另外，聯(lián)邦政府還以簽約的形式向大學(xué)托管國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。1860年到1910年，雖然聯(lián)邦政府通過立法使大學(xué)長(zhǎng)足發(fā)展，但是遠(yuǎn)沒有把大學(xué)和國(guó)家發(fā)展接合起來，直到1916年，聯(lián)邦政府才認(rèn)識(shí)到其重要性，各種軍事技術(shù)和武器的改造都落在在大學(xué)工作的科學(xué)家們的肩上。20世紀(jì)20年代，聯(lián)邦政府和科學(xué)家的共同努力組建了國(guó)家研究委員會(huì)來協(xié)調(diào)政府、工業(yè)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系。后來聯(lián)邦政府根據(jù)新形勢(shì)，對(duì)大學(xué)的科研采取了積極的經(jīng)費(fèi)投入模式。這其中包括：第一種是建立國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，并交給大學(xué)管理，由聯(lián)邦政府下屬的各部門與大學(xué)簽立合同。第二種是以學(xué)生為中心的經(jīng)費(fèi)支持，主要體現(xiàn)在聯(lián)邦政府對(duì)研究生的和本科生提供的獎(jiǎng)學(xué)金和貸款方面。第三種是以學(xué)科為中心的研究項(xiàng)目的設(shè)立，研究經(jīng)費(fèi)可以直接撥到教授個(gè)人和院系。

三、啟示

1.改變思想，建立全新大學(xué)理念。從洪堡的大學(xué)理念到威斯康星大學(xué)理念，不僅僅是思想的轉(zhuǎn)變也是時(shí)代進(jìn)步的體現(xiàn)。我們現(xiàn)在也是處于一個(gè)全新的時(shí)代，技術(shù)的突飛猛進(jìn)，信息的激增，以及各個(gè)領(lǐng)域越來越趨于融合協(xié)作。在這樣的時(shí)代，建立新的研究型大學(xué)當(dāng)然不可否認(rèn)的要借鑒以往的經(jīng)驗(yàn)，但是也不能忽視時(shí)代特點(diǎn)。特別是在我國(guó)，要讓大學(xué)做自己的大學(xué)而不是做政府的大學(xué)，做有大師的大學(xué)而不是有大樓的大學(xué)，做教研產(chǎn)合一的大學(xué)而不是產(chǎn)研教合一的大學(xué)，充分發(fā)揮大學(xué)的社會(huì)服務(wù)作用，讓大學(xué)真正成為科技和文化生產(chǎn)地和傳播地。

2.政府加強(qiáng)宏觀調(diào)控，建立調(diào)控機(jī)制。中國(guó)的高等教育自誕生起似乎就與政府有千絲萬縷的聯(lián)系，而西方的高等教育有更多的自主和自由。但是現(xiàn)在許多國(guó)家，都逐漸成為在政府宏觀調(diào)控下的高等教育自有發(fā)展機(jī)制。事實(shí)證明這種方式的發(fā)展不僅減輕了政府負(fù)擔(dān)，也為大學(xué)創(chuàng)造了充分的發(fā)展空間。而現(xiàn)在我國(guó)高校自有發(fā)展空間還不大，政府的宏觀調(diào)控力度不強(qiáng)，這從大學(xué)資金來源就可以看出。所以要加強(qiáng)立法，一方面是保護(hù)大學(xué)，另一方面也是限制大學(xué)使其發(fā)展在政府的控制范圍內(nèi)。另外，也要逐步改變對(duì)大學(xué)的投資方式，借鑒美國(guó)的合理化成分。最后，還要協(xié)調(diào)大學(xué)與工商業(yè)的關(guān)系。

由此可見，建立研究型大學(xué)不是一朝一夕的事情，也不是某一個(gè)組織或者團(tuán)體的工作，而是社會(huì)各界的努力，尤其是自身思想的轉(zhuǎn)變。這樣才能在思想上，進(jìn)而在形式和管理上成為一個(gè)研究型大學(xué)。當(dāng)然，政府的力量也不可忽視，我們的大學(xué)缺乏法律和規(guī)章的制約，在發(fā)展時(shí)往往會(huì)誤入歧途，只發(fā)展有大樓的大學(xué)，其實(shí)有大師的大學(xué)才是我們共同追求的目標(biāo)，也是大學(xué)發(fā)展的活力所在。

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