一、跨國公司在不完全競爭市場上的RD行為：以汽車產(chǎn)業(yè)為例

汽車工業(yè)是現(xiàn)代經(jīng)濟中的一個重要產(chǎn)業(yè)。汽車產(chǎn)業(yè)不僅收入需求彈高、生產(chǎn)率上升快，而且具有很強的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，所以許多國家都將其作為經(jīng)濟起飛過程中的支柱產(chǎn)業(yè)。我國經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了一個新的歷史時期，汽車產(chǎn)業(yè)將會有更大的發(fā)展前景。要使我國汽車產(chǎn)業(yè)有更快的發(fā)展速度和更強的競爭力，就應(yīng)該促使我國汽車產(chǎn)業(yè)在品種、性能、價格等方面實現(xiàn)更好的市場績效，就應(yīng)該促使我國汽車產(chǎn)業(yè)改善市場結(jié)構(gòu)和市場行為。

由我國汽車工業(yè)發(fā)展的歷程來看，我國汽車工業(yè)起步較晚，總體技術(shù)水平較發(fā)達(dá)國家落后很多，核心技術(shù)則落后更多。改革開放初期我國在汽車產(chǎn)業(yè)推行以市場換技術(shù)的政策。這一階段我國對汽車產(chǎn)業(yè)實行的是高額關(guān)稅保護(hù)政策，同時由于考慮規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)實行嚴(yán)格的產(chǎn)業(yè)進(jìn)入限制政策。這樣只有少數(shù)幾家跨國公司能夠獲準(zhǔn)進(jìn)入我國市場。但由于多種原因跨國公司對我國輸入的技術(shù)通常是以其成熟期標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)為主。按照弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論這些產(chǎn)品已處于標(biāo)準(zhǔn)化時期因此急需向國外市場轉(zhuǎn)移，而我國當(dāng)時汽車工業(yè)技術(shù)的落后也為這些標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)的轉(zhuǎn)移提供了時機，所以當(dāng)時的技術(shù)轉(zhuǎn)移跨國公司基本上是以成熟期技術(shù)輸出為主。就是憑借這樣的成熟期技術(shù)，跨國公司在我國的汽車市場也所向披靡，在短短時間內(nèi)就迅速占領(lǐng)了我國的汽車市場并以我國的三大汽車集團(tuán)為基礎(chǔ)，形成了極高寡占的市場結(jié)構(gòu)。到1997年，我國轎車行業(yè)的CR3(即規(guī)模最大的前三家企業(yè)的市場占有率)為87.3％。

這種封閉市場中形成的極高寡占市場結(jié)構(gòu)是在政府的直接干預(yù)下形成的。由于高額關(guān)稅和嚴(yán)格的行業(yè)進(jìn)入限制，中國的汽車市場就成了一個完全游離于國際市場之外的市場。在這種市場結(jié)構(gòu)中跨國公司只需憑借其標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)的轉(zhuǎn)移就可以實現(xiàn)其超額壟斷利潤。同時由于市場缺乏應(yīng)有的競爭，這些跨國公司喪失了向我國汽車行業(yè)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)的壓力。以轎車工業(yè)為例，80年代初到90年代初德國大眾向上汽輸入的普桑，法國雪鐵龍向東風(fēng)輸入的富康等車型都是在其母國已過了成長期的產(chǎn)品。如普桑1983年4月第一輛桑塔納轎車在上海組裝成功，到1999年長達(dá)16年的時間內(nèi)。上海大眾的主導(dǎo)產(chǎn)品一直是第一代桑塔納，車型幾乎沒有什么變化。相對于國際慣例一年淘汰一個車型而言，普桑在我國大大延長了它的生命周期。除車型之外，跨國公司也將一批不能繼續(xù)在母國生產(chǎn)的、污染較重的汽車動力技術(shù)轉(zhuǎn)移到我。國，而對其六、七十年代已經(jīng)開始研制的清潔能源車的技術(shù)，則根本看不到轉(zhuǎn)移的影子。同樣是在這一時期。跨國公司對我國汽車市場的占有率卻直線上升。到1995年，大眾汽車公司在我國轎車市場上占有60％的市場份額。擁有極高的市場份額，同時由于市場的封閉。這些早期進(jìn)入中國的跨國汽車公司缺乏必要的競爭壓力，因此無需考慮向我國轉(zhuǎn)入更先進(jìn)的技術(shù)就可以占領(lǐng)市場，而且由于市場的封閉還可以制定遠(yuǎn)高于同期國際市場價格的壟斷價格，獲取高額壟斷利潤。

二、從壟斷到競爭：跨國公司在華RD新趨勢

1、20世紀(jì)90年代后期跨國公司在華研發(fā)投資特點及其動因。經(jīng)過20世紀(jì)90年代初期的調(diào)整，90年代中期以來。由少數(shù)跨國公司居壟斷地位的許多行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大變化。市場的競爭性明顯增強。這種變化的顯著特征是?？鐕旧a(chǎn)的技術(shù)水平提高、產(chǎn)品的價格水平降低。

①生產(chǎn)技術(shù)水平提高。以國內(nèi)企業(yè)作為參照系，跨國公司在中國投資的技術(shù)可以劃分為填補國內(nèi)空白技術(shù)、國內(nèi)先進(jìn)技術(shù)和國內(nèi)一般技術(shù)。按照這一標(biāo)準(zhǔn)。一項對33家著名跨國公司在中國投資項目的研究表明，有17家企業(yè)提供了填補國內(nèi)空白的技術(shù)，占被調(diào)研企業(yè)的52％。②產(chǎn)品市場價格水平降低。由于市場競爭加劇。許多跨國公司不得不逐漸改變長期堅持的產(chǎn)品價格高位戰(zhàn)略，產(chǎn)品價格在逐步走低。以上海大眾汽車公司第一代桑塔納為例，1998年底到2001年底的三年時間里，其在北京汽車市場上的價格就下降了近40％。其他跨國公司在中國生產(chǎn)的汽車價格也有不同程度的下降。

2、逐步開放市場中極高寡占市場結(jié)構(gòu)對跨國公司研發(fā)投資的影響。90代中后期，作為對WTO的承諾，我國汽車產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生了變化，放松了對產(chǎn)業(yè)進(jìn)入的限制，同時降低了部分汽車產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅，中國的汽車市場逐步向國際市場開放。產(chǎn)業(yè)政策的變化導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)的變化，開始有一批跨國汽車公司陸續(xù)進(jìn)入中國汽車市場。同時我國國內(nèi)的一些汽車廠商實力也在前一階段得到了壯大。技術(shù)實力有了顯著提高。

據(jù)歐洲最大的管理咨詢公司——羅蘭·貝格的預(yù)測，中國將是全球轎車市場增長最快的國家。2005年前能以平均9％的速度增長，而后更是能以兩位數(shù)的速度增長，其中經(jīng)濟型和中低檔的轎車將保持較好的增長趨勢。

實力相當(dāng)。擁有先進(jìn)技術(shù)和較強研發(fā)能力的汽車企業(yè)巨頭們?yōu)榱藫屨贾袊袌龇蓊~。不得不調(diào)整其技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略。那些具有先動優(yōu)勢的跨國公司在中國的戰(zhàn)略是適應(yīng)市場變化，保持市場領(lǐng)先地位。如德國大眾汽車公司已將中國市場戰(zhàn)略納入其全球市場戰(zhàn)略，以直接投資的上海大眾和一汽大眾為基礎(chǔ)，對中國市場同步推出新品牌、新產(chǎn)品、新技術(shù)，以全系列產(chǎn)品針對不同繁榮細(xì)分轎車市場。利用先進(jìn)入優(yōu)勢，獲取市場份額。而那些后進(jìn)人者則希望通過集團(tuán)協(xié)同，實施跨越式發(fā)展，最終占領(lǐng)市場。如美國通用公司充分意識到中國汽車市場需求的多樣化特征，依托集團(tuán)戰(zhàn)略協(xié)同和產(chǎn)品細(xì)分市場定位，以直接投資的上海通用汽車有限公司、沈陽金杯通用汽車公司作為戰(zhàn)略主線，形成了從別克轎車、別克MPV車、賽歐系列轎車、雪佛蘭SUV越野車及皮卡乘用車系列，實現(xiàn)了先進(jìn)技術(shù)的全方位導(dǎo)入。隨著這些跨國公司的先進(jìn)技術(shù)對我國的轉(zhuǎn)移，這些跨國公司之間的競爭變得愈發(fā)激烈起來。我國的汽車市場產(chǎn)品更新?lián)Q代的步伐明顯加快。技術(shù)含量顯著提高。2000年主要上市三種車型：奧迪A6、帕薩特B5和通用別克GLB。2001年全年則分別有夏利2000、普?？⌒恪⒀砰?.0、富康世紀(jì)潮、帕薩特1.8T、賽歐S-RV等大量新車型推出。這些車型的技術(shù)大都達(dá)到或接近跨國公司母公司在當(dāng)?shù)赝瞥鲕囆偷募夹g(shù)水平。

3、完全開放市場中極高寡占市場結(jié)構(gòu)對跨國公司研發(fā)投資的影響。我國現(xiàn)在已經(jīng)是WTO成員方之一，開放市場是每個成員方的義務(wù)。我國對WTO有關(guān)汽車行業(yè)的承諾是：到2006年7月1日，我國汽車整車平均進(jìn)口關(guān)稅將由目前80％-100％降至25％，零部件平均進(jìn)口關(guān)稅由目前的35％降至15％，進(jìn)口配額以2000年60億美元為基數(shù)每年遞增15％直到到2005年1月1日取消許可證和配額限制。

從這些承諾來看，到2006年7月1日后，我國汽車市場基本與國際市場實現(xiàn)接軌，國內(nèi)的市場是一個關(guān)稅較低、政府干預(yù)較少、市場競爭比較充分的市場，我國的汽車市場上是以國內(nèi)一批合資企業(yè)與國外跨國汽車集團(tuán)的相對自由競爭市場。這樣的競爭后果是。國內(nèi)的一百多家汽車企業(yè)將會有一部分企業(yè)由于市場競爭的加劇而失去生存的空間。

從汽車行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟及我國的市場容量來看。我國汽車產(chǎn)業(yè)近期只能容納5-6家汽車企業(yè)集團(tuán)，而遠(yuǎn)期則只能容納2-3家汽車集團(tuán)。這樣看來未來的市場競爭格局將是國內(nèi)的這幾家汽車集團(tuán)面對國際跨國公司的挑戰(zhàn)，這種競爭又將形成一種極高寡占市場結(jié)構(gòu)。但不同的是前一種極高寡占市場結(jié)構(gòu)不是由市場力量自發(fā)形成而是由政府主導(dǎo)的力量形成的。而后一種則真正是由市場力量按照自由競爭的方式自發(fā)形成的。

三、利用跨國公司8D新趨勢實現(xiàn)我國技術(shù)發(fā)展的策略分析

1、宏觀層面：政府的相關(guān)策略分析。①加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。中國加入世貿(mào)組織之前，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系還很不完善。執(zhí)法不嚴(yán)雖然有助于我國高科技企業(yè)的技術(shù)模仿。但極大打擊了跨國公司RD投資的積極性。長遠(yuǎn)來看將損害我國長期的技術(shù)創(chuàng)新能力?，F(xiàn)在作為世貿(mào)組織的成員國。中國必須遵守TRIPS (與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議)，它較以往的知識產(chǎn)權(quán)國際公約具有更大的保護(hù)范圍和更高的最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。②切實提高中國高級RD人才的供應(yīng)水平。高層次RD人才的供應(yīng)水平是吸引跨國公司從事RD投資的重要因素。專門人才的有效供應(yīng)將會促進(jìn)相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)跨國公司RD投資活動的開展。鑒于跨國公司對中國高層次RD人才的需求是十分強烈的。中國政府應(yīng)積極采取措施增加科技人才的供應(yīng)。③加強高科技園區(qū)基礎(chǔ)環(huán)境的建設(shè)。國際經(jīng)驗證明。建設(shè)具有高質(zhì)量的高科技園區(qū)是吸引跨國公司RD投資的一個很重要的因素?？鐕驹谌ARD機構(gòu)所在地政府應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃，進(jìn)一步加大高科技園區(qū)高速便捷的交通運輸系統(tǒng)以及穩(wěn)定的供電系統(tǒng)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入，尤其是要加快信息通訊網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)步伐，推動高科技園區(qū)的信息化建設(shè)。在高科技園區(qū)設(shè)立信息咨詢中心、金融中心和物業(yè)管理中心。為跨國公司的RD投資提供相應(yīng)的高質(zhì)量服務(wù)。以吸引越來越多的跨國公司RD機構(gòu)進(jìn)區(qū)，產(chǎn)生明顯的科技集聚效應(yīng)。實現(xiàn)高科技園區(qū)從主要依靠政策優(yōu)勢向主要依靠綜合環(huán)境優(yōu)勢的轉(zhuǎn)變。

2、微觀層面：企業(yè)的相關(guān)策略分析。①切實加大企業(yè)的RD投入。為了應(yīng)對跨國公司RD國際化給中國企業(yè)帶來的挑戰(zhàn)。迅速提高企業(yè)自身研發(fā)能力，首先必須在RD投入方面加大力度，包括加大RD經(jīng)費投入和RD人員投入。②建立廣泛的RD聯(lián)盟?？梢酝ㄟ^組建企業(yè)與企業(yè)的RD聯(lián)盟，或者組建企業(yè)與高校、科研院所的RD聯(lián)盟，解決當(dāng)前我國企業(yè)科研力量薄弱、人才短缺問題。組建廣泛的RD聯(lián)盟的好處在于：提供開展RD活動所需要的多種技術(shù)源，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，產(chǎn)生技術(shù)整合效應(yīng)；聚集大量RD活動經(jīng)費，開展耗資巨大的RD活動。③建立海外RD機構(gòu)，跟蹤學(xué)習(xí)世界先進(jìn)技術(shù)。對于部分有條件的中國企業(yè)集團(tuán)，應(yīng)當(dāng)走出國門，建立海外RD機構(gòu)，通過學(xué)習(xí)，建立和鞏固自身的研發(fā)能力。目前，由于受自身技術(shù)水平的限制。中國企業(yè)現(xiàn)階段建立海外的RD機構(gòu)應(yīng)多以技術(shù)增長型為主，目的為檢測、跟蹤發(fā)達(dá)地區(qū)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r。

(作者單位：山東青年管理干部學(xué)院)