摘要:“農(nóng)民#65380;農(nóng)村#65380;農(nóng)業(yè)”問題的核心是農(nóng)民問題，而農(nóng)民問題的關(guān)鍵是農(nóng)民收入增長緩慢，收入水平遠遠低于城市居民#65377;增加農(nóng)民收入，縮小城鄉(xiāng)差距，必須借鑒西方經(jīng)濟學的制度創(chuàng)新理論，以制度創(chuàng)新來解決農(nóng)民收入增長緩慢的跨世紀難題#65377;具體說來，一是要穩(wěn)步推進我國的戶籍制度改革;二是要積極探索適應(yīng)新形勢的農(nóng)村土地制度;三是要徹底改變城鄉(xiāng)有別的二元公共產(chǎn)品供給制度#65377;

關(guān)鍵詞:農(nóng)民增收;制度創(chuàng)新;戶籍制度;土地制度

中圖分類號:F323.8 文獻標志碼:A 文章編號:1673-291X(2007)06-0032-03

黨的十一屆三中全會以來，我國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展取得了突出成就，這已經(jīng)成為不可爭議的事實#65377;然而，作為改革發(fā)源地的農(nóng)村，近年來卻再度成為海內(nèi)外關(guān)注的焦點，關(guān)于“農(nóng)民#65380;農(nóng)村#65380;農(nóng)業(yè)”即三農(nóng)問題的討論不絕于耳，社會各界對三農(nóng)問題給予了前所未有的重視#65377;黨中央#65380;國務(wù)院歷來高度重視三農(nóng)問題，把它作為各項工作的重中之重#65377;黨中央還明確指出:“要從社會主義現(xiàn)代化建設(shè)全局出發(fā)，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展”#65377;三農(nóng)問題的核心是農(nóng)民問題，而農(nóng)民問題的關(guān)鍵在于農(nóng)民收入增長緩慢，收入水平遠遠低于城市居民，少數(shù)地區(qū)的農(nóng)民收入甚至不能保證最起碼的生產(chǎn)和生活需要#65377;

如何才能從根本上解決農(nóng)民收入增長緩慢的問題?很多學者的研究往往局限于就農(nóng)民增收談增收，這種頭痛醫(yī)頭腳痛醫(yī)腳的做法實施起來效果并不明顯#65377;同時，也有學者針對農(nóng)民增收中的制度缺失與制度缺位，提出了解決我國農(nóng)民收入增長緩慢問題的對策#65377;因而筆者試圖在借鑒參考前人研究的基礎(chǔ)上，從制度入手，提出以制度創(chuàng)新來破解農(nóng)民增收難這一跨世紀課題#65377;

１ 經(jīng)濟學上的創(chuàng)新概念

“創(chuàng)新”是在20世紀70年代的后半期成為一個家喻戶曉的名詞，像《商業(yè)周刊》這類雜志，以“美國創(chuàng)新的衰竭”，“創(chuàng)新的消失”為標題的報道就代表了人們在1973年以后所發(fā)展起來的新認識:技術(shù)變化，尤其是當它體現(xiàn)于新產(chǎn)品之中時，就不能將它再視若當然了#65377;更為一般地，出現(xiàn)了對新古典理論在論述創(chuàng)新現(xiàn)象上失誤的批評#65377;經(jīng)濟學家和歷史學家開始關(guān)注“創(chuàng)新”這一概念#65377;

約瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特區(qū)分了“發(fā)明”與“創(chuàng)新”這兩個概念#65377;作為一個經(jīng)濟學家，他并不覺得發(fā)明的作用特別重要，“只要它們不被實施，發(fā)明在經(jīng)濟上就是不相干的”#65377;照熊彼特的說法就是:我們包括了對新產(chǎn)品的采用，這甚至可作為標準情形#65377;已投入使用的商品生產(chǎn)中所發(fā)生的技術(shù)變化，新市場或供給來源的開辟，工作的泰羅化，原材料的改進，新的商業(yè)組織的創(chuàng)立——簡而言之，在經(jīng)濟生活領(lǐng)域所從事的任何“不同事情”——都是我們創(chuàng)新一詞所指的例子#65377;而奈爾遜和溫特將創(chuàng)新理解為“現(xiàn)有決策規(guī)則的變化”#65377;奈斯特龍更進一步:“一些不連續(xù)的變化——即公司活動中的一些突然的根本變動——在這里被稱為創(chuàng)新#65377;”西蒙·庫茲涅茨將創(chuàng)新定義為:“為達到一個有用的目的而采用的一種新方法”#65377;

熊彼特的經(jīng)濟發(fā)展理論在某種程度也是創(chuàng)新理論，它揭示了創(chuàng)新的重要作用#65380;本質(zhì)和影響#65377;其主要內(nèi)容是:(1)創(chuàng)新是開動資本主義引擎和保持其轉(zhuǎn)動的基本推動力#65377;(2)創(chuàng)新本質(zhì)上是一種不連續(xù)的現(xiàn)象:它們以群聚方式出現(xiàn)#65377;(3)經(jīng)濟發(fā)展是一個周期性的進程:“周期‘波動’實質(zhì)上是競爭型資本主義的‘進步’形式#65377;”(4)創(chuàng)新具有不同的影響，這就是同時存在不同長度周期的原因#65377;

經(jīng)濟學家們普遍認為，創(chuàng)新的缺乏是我們經(jīng)濟問題的根源#65377;當前，我國農(nóng)民收入增長緩慢的一個重要原因就在于農(nóng)村經(jīng)濟制度創(chuàng)新的缺乏#65377;要實現(xiàn)農(nóng)民收入的持續(xù)快速增長，就必須進行農(nóng)村經(jīng)濟制度的創(chuàng)新，政府在制度創(chuàng)新中應(yīng)發(fā)揮不可或缺的作用，即林毅夫所謂的“強制性制度變遷”#65377;

２ 制度創(chuàng)新理論的主要內(nèi)容

制度創(chuàng)新理論的提出者是美國經(jīng)濟學家D.C.諾斯#65380;L.E.戴維斯#65380;R.湯瑪斯#65377;1970年和1971年，諾斯和湯瑪斯合作，在《經(jīng)濟史評論》上發(fā)表了《西方世界成長的經(jīng)濟評論》和《莊園制度的興衰:一個理論模式》兩篇論文#65377;其中心論點是:提供適當?shù)膫€人刺激的有效制度是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，而這種制度的產(chǎn)生是有代價的，除非它所帶來的收益大于付出的成本，否則它不會出現(xiàn)#65377;

制度創(chuàng)新理論的主要內(nèi)容可以概括如下:

(1)制度創(chuàng)新及其與技術(shù)創(chuàng)新的相似性

制度創(chuàng)新是指使創(chuàng)新者獲得追加利益的現(xiàn)存制度的變革#65377;制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新既有相似性，也有不同之處#65377;

二者的相似性是:技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)常是技術(shù)上一種新發(fā)明的結(jié)果，而制度創(chuàng)新也往往是制度上的一種新發(fā)明的結(jié)果;技術(shù)創(chuàng)新往往需要在已知的幾種可供選擇的可能性之中進行選擇，制度創(chuàng)新也是如此;正如一個行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新可能引起另外一些行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新一樣，一個行業(yè)中的制度創(chuàng)新也可能引起其他行業(yè)的制度創(chuàng)新#65377;

二者的不同之處是，制度創(chuàng)新的時間不取決于物質(zhì)資本壽命的長短，而技術(shù)創(chuàng)新的時間則依賴于此#65377;

(2)促成或推遲制度創(chuàng)新的諸因素

第一，市場規(guī)模的變動能夠改變制度方面一定安排的收益和成本，獲得情報的成本和排斥局外企業(yè)的成本，并不隨著交易額的增加而同比增加#65377;第二，生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展能夠改變現(xiàn)存制度條件下成本和收益之比，從而引起對制度創(chuàng)新的需求#65377;第三，由于一定的社會集團對自己收入的預期發(fā)生變化，從而引起他們對現(xiàn)存制度條件下成本和收益之比的看法作普遍的修正#65377;

(3)制度創(chuàng)新過程

第一步:“第一行動集團”的形成#65377;它是指在決策方面支配著制度創(chuàng)新過程的一個決策單位，它預見到潛在的利潤的存在，并認識到只要進行制度創(chuàng)新，就可以得到潛在的利潤#65377;

第二步:“第一行動集團”提出制度創(chuàng)新方案#65377;

第三步:“第一行動集團”對實現(xiàn)之后純收益為正數(shù)的幾種制度創(chuàng)新方案進行篩選，標準是利潤最大化原則#65377;

第四步:“第二行動集團”的形成#65377;這是在制度創(chuàng)新過程中，為幫助“第一行動集團”獲得預期純收益而建立的決策單位#65377;制度創(chuàng)新實現(xiàn)后，二者可能進行追加的收益再分配#65377;

第五步:“第一行動集團”和“第二行動集團”共同努力，使制度創(chuàng)新得以實現(xiàn)#65377;

在經(jīng)過上述這些步驟使制度創(chuàng)新實現(xiàn)后，這時就出現(xiàn)了制度均衡的局面#65377;制度均衡是指外界已不存在可以通過制度創(chuàng)新而獲得潛在利益的機會，也就沒有制度創(chuàng)新的可能性#65377;但是，制度均衡不是永久不變的#65377;當生產(chǎn)技術(shù)方面的變化或者制度方面出現(xiàn)新的發(fā)明，或者發(fā)生新的組織形式和經(jīng)營管理方式，再或者法律和政治情況的變化而使社會政治環(huán)境發(fā)生變化，制度均衡就會被打破#65377;

(4)三級制度創(chuàng)新的比較

制度創(chuàng)新可以在三級水平上進行，即個人創(chuàng)新#65380;團體創(chuàng)新和政府創(chuàng)新#65377;由政府機構(gòu)來創(chuàng)新有一系列優(yōu)越性，特別是在以下四種情況下:一是政府機構(gòu)發(fā)展得比較完善，但私人市場未得到充分發(fā)展#65377;二是如果外界潛在利潤的獲得受到私人財產(chǎn)權(quán)的阻礙，那么就必須依靠政府的強制力量#65377;三是如果制度創(chuàng)新實行后所獲得的利益歸于全體成員，那么任何個別成員都不愿意承擔這筆制度創(chuàng)新的費用，這樣的制度創(chuàng)新只能由政府機構(gòu)來進行#65377;四是在涉及居民收入再分配的情況下，需要伴有強制性措施的創(chuàng)新，以政府機構(gòu)來進行最為適宜#65377;

(5)制度創(chuàng)新的趨勢

諾斯和戴維斯根據(jù)三級制度創(chuàng)新的比較，得出結(jié)論:在美國，各行各業(yè)都呈現(xiàn)出這一趨勢，即由政府機構(gòu)進行的制度創(chuàng)新變得越來越重要，從而整個經(jīng)濟越來越走向“混合經(jīng)濟”#65377;

制度創(chuàng)新的主體有三類:個人#65380;自愿聯(lián)合團體和政府，而本文中所提到的制度創(chuàng)新主體特指政府，也就是說，政府在制度創(chuàng)新過程中應(yīng)當擔負起重要的責任#65377;制度創(chuàng)新的過程實際上也是作為政策制訂者的各級政府與作為制度需求者的農(nóng)民之間反復博弈的過程#65377;對于農(nóng)民而言，他們對于每一種制度以及每一種利益格局都是從容忍到不能容忍，終究有一個轉(zhuǎn)折點導致制度創(chuàng)新#65377;據(jù)有關(guān)學者的測算，當城鄉(xiāng)收入差距再次擴大到1978年的水平時，即城鎮(zhèn)居民人均收入為農(nóng)民人均收入的3.6倍時，制度創(chuàng)新或者制度變革的臨界點就到來了(蔡昉，2003)#65377;在筆者看來，與其坐等城鄉(xiāng)收入差距進一步擴大，進而導致制度創(chuàng)新，不如主動采取措施，適時進行必要的制度變革#65377;

３ 制度創(chuàng)新是增加我國農(nóng)民收入的治本之策

(1)穩(wěn)步推進我國的戶籍制度改革

關(guān)于是否取消城鄉(xiāng)分割的二元戶籍制度，以及如何改革這一制度，大多數(shù)人認為應(yīng)該盡快取消戶籍制度，但也有不同的聲音#65377;陸學藝認為，戶籍制度一定要改，遲改不如早改#65377;Whaley Zhang(2004)在假設(shè)戶籍制度是勞動力遷移的唯一障礙的條件下，通過一項模擬表明，一旦取消以戶籍制度為代表的對于勞動力遷移的障礙，現(xiàn)有的收入不平等則會全部消失#65377;世界銀行(2004)的一項模擬也表明，在今后能把農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移出1%#65380;5%和10%的假設(shè)下，全部國內(nèi)生產(chǎn)總值將分別提高0.7個#65380;3.3個和6.4個百分點#65377;此外，也有人主張戶籍制度的改革應(yīng)漸進有序(傅勇，2005)#65377;

目前，城鄉(xiāng)分割的戶籍制度是農(nóng)村人口非農(nóng)化和城鎮(zhèn)化的壁壘#65377;所以，要突破橫亙在城鄉(xiāng)之間的戶口藩籬，就必須改革現(xiàn)行的戶籍制度#65377;改革的基本方向是:按照在居住地登記戶口的原則，打破城鄉(xiāng)分割的二元戶籍管理體制，放寬戶口遷移的限制，以具有合法固定的住所#65380;穩(wěn)定的職業(yè)或生活來源為基礎(chǔ)，突破傳統(tǒng)的“農(nóng)業(yè)”#65380;“非農(nóng)業(yè)”的戶籍管理模式，建立新的適應(yīng)城鄉(xiāng)人口有序流動的#65380;城鄉(xiāng)統(tǒng)一的戶籍登記制度#65377;改革的基本原則是:循序漸進，選擇有條件的地區(qū)進行試點，具體問題具體分析，不搞“一刀切”#65377;在改革戶籍制度的同時，積極推進農(nóng)村人口非農(nóng)化和城鎮(zhèn)化進程，使農(nóng)村人口不斷向小城鎮(zhèn)和城市轉(zhuǎn)移和集聚，逐步實現(xiàn)農(nóng)村大多數(shù)人口居住在小城鎮(zhèn)和中小城市，減少現(xiàn)有農(nóng)戶和自然村落，從而大幅度減少直接從事農(nóng)業(yè)的勞動力數(shù)量#65377;在此基礎(chǔ)上，相應(yīng)大幅度增加留在農(nóng)村從事農(nóng)業(yè)勞動力的人均土地和其他自然資源的占有量，促進農(nóng)業(yè)規(guī)模化#65380;集約化經(jīng)營，優(yōu)化農(nóng)業(yè)產(chǎn)量與成本的關(guān)系，提高農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟效益，并較快提高農(nóng)民的收入#65377;總之，只有農(nóng)民合理有序地轉(zhuǎn)移出去了，人多地少的矛盾才能克服，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率才能提高，農(nóng)民收入才能增加#65377;

(2)積極探索適應(yīng)新形勢的農(nóng)村土地制度

關(guān)于土地制度的改革，學術(shù)界有以下五種觀點:一是“私有化”:應(yīng)該立即實行農(nóng)地私有化，推動土地集中和規(guī)模經(jīng)營#65377;二是“維持現(xiàn)狀”:應(yīng)當穩(wěn)定現(xiàn)有的農(nóng)村承包制幾十年不變，有學者甚至主張“重建農(nóng)地自耕農(nóng)所有制”#65377;三是“國有化”:廢除農(nóng)村土地的集體所有制，一切土地歸國家所有#65377;四是實行國家#65380;集體#65380;個人“三元所有制”，即國有農(nóng)#65380;林#65380;牧#65380;漁場的土地為國家所有，原來集體的耕地#65380;林果園地#65380;公用的其他場地為集體所有，宅基地#65380;農(nóng)戶長期經(jīng)營的口糧田#65380;自留地#65380;自留山等為個人所有#65377;五是實行國家#65380;個人“復合所有制”，即實行農(nóng)地社會(國家)占有基礎(chǔ)上的農(nóng)民(農(nóng)戶)個人所有制#65377;

筆者的觀點是，必須根據(jù)變化了的環(huán)境和條件，適時探索土地制度改革的新路徑#65377;土地制度的創(chuàng)新也必須遵循循序漸進的原則逐步開展#65377;

首先，應(yīng)明確構(gòu)建以村為農(nóng)地產(chǎn)權(quán)主體的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度#65377;在現(xiàn)行的鄉(xiāng)#65380;村#65380;村民小組三級體制中，由村民委員會來代表農(nóng)村集體土地的所有者行使土地所有權(quán)的職能，既合理又合法#65377;

其次，應(yīng)改革現(xiàn)行的征地制度，切實保護農(nóng)民的土地財產(chǎn)權(quán)#65377;現(xiàn)行的征地制度缺乏對農(nóng)民權(quán)利和利益的保護，農(nóng)民失去土地后無法利用過低的補償去生活#65380;就業(yè)#65377;強制性征地嚴重損害了農(nóng)民的根本利益#65377;因此，黨的十六屆三中全會明確提出:實行最嚴格的耕地保護制度，按照保障農(nóng)民權(quán)益#65380;控制征地規(guī)模的原則，改革征地制度，完善征地程序，及時給予農(nóng)民合理補償#65377;政府對土地的征用，也要引入市場機制，通過市場方式，實行“陽光作業(yè)”;應(yīng)借鑒市場經(jīng)濟國家通行的做法，將土地的市場價格作為對農(nóng)民征地后的補償依據(jù);應(yīng)以征地安置費和土地征用后的增值收益作為主要資金來源，來保障失地農(nóng)民的基本生活和生產(chǎn)就業(yè)#65377;

最后，要用法律法規(guī)引導土地制度創(chuàng)新#65377;法制化應(yīng)逐漸成為農(nóng)地制度進一步完善的方向，這是降低交易成本，提高資源配置效率和維系社會公正的必然選擇#65377;當前，最重要的是完善最直接影響農(nóng)村土地制度變遷和創(chuàng)新的三部法律法規(guī)，即《農(nóng)村土地承包法》#65380;《土地管理法》和《基本農(nóng)田保護條例》#65377;此外，應(yīng)抓緊時機促使《物權(quán)法》的出臺#65377;

(3)徹底改變城鄉(xiāng)有別的二元公共產(chǎn)品供給制度

要改變農(nóng)民的負擔和收入現(xiàn)狀，就應(yīng)逐步改變城鄉(xiāng)有別的二元公共產(chǎn)品供給制度，讓公共財政盡早覆蓋到農(nóng)村地區(qū)#65377;

一要理性理解農(nóng)民#65380;認識農(nóng)業(yè)#65377;農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)#65377;而事實證明，在市場經(jīng)濟下，農(nóng)業(yè)是個弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)，農(nóng)民是個弱勢群體#65377;因此，應(yīng)盡快結(jié)束長期以來通過“剪刀差”和近年來通過“征地”等形式剝奪農(nóng)民#65380;向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)大量轉(zhuǎn)移農(nóng)業(yè)資源或剩余的農(nóng)業(yè)負保護狀態(tài)，而逐步轉(zhuǎn)入工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)和對農(nóng)民的正保護狀態(tài)#65377;這種“轉(zhuǎn)入”的最有效途徑，就是較大幅度地增加對農(nóng)村公共產(chǎn)品的投入，讓公共服務(wù)更多地深入農(nóng)村惠及農(nóng)民#65377;

二要切實加大對農(nóng)村生產(chǎn)#65380;生活等基礎(chǔ)設(shè)施方面的投入，主要是水利#65380;土壤和生態(tài)建設(shè)#65377;

三要加大農(nóng)業(yè)科技投入，促進農(nóng)業(yè)的持續(xù)技術(shù)進步，要重視農(nóng)業(yè)高新技術(shù)的開發(fā)與運用，重點加強節(jié)水技術(shù)#65380;優(yōu)質(zhì)新品種選育#65380;農(nóng)產(chǎn)品深加工及其貯運技術(shù)等的推廣;同時，要建立農(nóng)產(chǎn)品流通的基礎(chǔ)設(shè)施和市場網(wǎng)絡(luò)，擴大和完善農(nóng)產(chǎn)品市場信息網(wǎng)，形成從中央到地方適應(yīng)農(nóng)業(yè)市場化要求的現(xiàn)代化信息傳播系統(tǒng)#65377;

四要增加對農(nóng)村基礎(chǔ)教育經(jīng)費的投入，加快實行免費九年義務(wù)教育制度，并把已經(jīng)出臺的政策落到實處#65377;要切實貫徹《國務(wù)院關(guān)于進一步加強農(nóng)村教育工作的決定》，認真落實“在國務(wù)院領(lǐng)導下，由地方政府負責#65380;分級管理#65380;以縣為主”的農(nóng)村義務(wù)教育管理體制，并完善經(jīng)費保障機制#65377;要從建立公共財政的要求出發(fā)，合理劃分各級政府對農(nóng)村教育經(jīng)費投入的責任及比例，切實改變以往把農(nóng)村義務(wù)教育經(jīng)費責任層層下推而無法落實的狀況#65377;同時，建立專項基礎(chǔ)教育經(jīng)費轉(zhuǎn)移支付制度，重點解決農(nóng)村中小學辦學過程中的突出問題和突出困難#65377;此外，應(yīng)該動員全社會力量支持農(nóng)村義務(wù)教育#65377;對于進城農(nóng)民工子女的教育問題，也應(yīng)給予高度的重視，賦予農(nóng)民工子女和城市居民同等的受教育權(quán)利#65377;

五要建立切合農(nóng)村特點的社會保障制度#65377;現(xiàn)階段，農(nóng)村社會保障應(yīng)建立由政府組織#65380;引導#65380;支持，農(nóng)民自愿參加，個人#65380;集體#65380;社會多方籌資，家庭保障與社會保障相結(jié)合，互助共濟的社會保障制度#65377;社會保障制度所提供的保障水平必須與我國的經(jīng)濟發(fā)展水平相適應(yīng)#65377;

六要為農(nóng)村公共產(chǎn)品供給提供法律保障#65377;保護農(nóng)民的合法權(quán)益，是促進城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展，保持農(nóng)村穩(wěn)定的大事，需要有專門的《農(nóng)民權(quán)益保護法》作保障#65377;鑒于農(nóng)民的土地承包經(jīng)營權(quán)已受到《農(nóng)村土地承包法》的保護，制定《農(nóng)民權(quán)益保護法》應(yīng)當側(cè)重于保護農(nóng)民在經(jīng)濟上的其他合法權(quán)益，主要是規(guī)范農(nóng)民負擔，保護農(nóng)民勞動和選擇職業(yè)的權(quán)利，并為農(nóng)民的社會保障提供法律基礎(chǔ)#65377;農(nóng)村的基本公共產(chǎn)品的供給要逐步通過立法，使之制度化#65380;法律化#65380;規(guī)范化#65377;此外，必須做到“有法必依”，因為“有法不依”比“無法可依”影響更為惡劣#65377;

三農(nóng)問題是一個宏觀性的問題，它具有一定的長期性#65380;艱巨性和復雜性，它更是我國現(xiàn)代化進程中一個“軟肋”#65377;農(nóng)民收入增長緩慢，城鄉(xiāng)收入差距擴大，只是浮在表面上的問題，而要真正從根本上解決就應(yīng)該對現(xiàn)存的制約農(nóng)民增收的制度進行創(chuàng)新#65377;制度創(chuàng)新就是改革，堅持制度創(chuàng)新也就是堅持改革#65377;對于中國而言，解決了農(nóng)業(yè)和農(nóng)村問題，實現(xiàn)了農(nóng)民收入的穩(wěn)步增長和城鄉(xiāng)的協(xié)調(diào)發(fā)展，至少就解決了中國問題的一大半#65377;中國三農(nóng)問題的順利解決必將對世界上其他發(fā)展中國家解決其農(nóng)業(yè)和農(nóng)村問題起到重要的示范和借鑒作用#65377;

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