[摘要]跨國公司的對外直接投資已成為世界各國，特別是發(fā)展中國家獲取世界先進技術(shù)的重要渠道。但其效應是潛在的，要獲得這種溢出效應是受限制的。而制約這種溢出效應強弱的因素就形成了阻礙技術(shù)轉(zhuǎn)移和溢出的平流作用。

[關(guān)鍵詞]外商直接投資 技術(shù)溢出 技術(shù)勢差

[中圖分類號]F832[文獻標識碼]A[文章編號]1004-6623（2007）04-0099-02

[作者簡介]張藝影（1975—），女，四川渠縣人，湖北工業(yè)大學經(jīng)濟與政法學院講師，博士，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。

隨著經(jīng)濟和技術(shù)的全球化發(fā)展，跨國公司的對外直接投資（FDI）已成為世界各國，特別是發(fā)展中國家和地區(qū)獲取世界先進技術(shù)的重要渠道。通過FDI，發(fā)展中國家不但可以彌補資金不足、增加就業(yè)機會，而且還可以低成本、快速地獲得世界先進技術(shù)，從而發(fā)揮“后發(fā)者優(yōu)勢”，促進本國技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

為了提高FDI的質(zhì)量，獲得先進技術(shù)，許多發(fā)展中國家制定了相關(guān)的產(chǎn)業(yè)導向引資政策，卻沒有達到預期的技術(shù)溢出效果，本文試用技術(shù)勢差模型來分析其原因。

一、技術(shù)勢差模型

技術(shù)轉(zhuǎn)移的前提條件是不同的國家和地區(qū)之間存在著“技術(shù)勢差”，包括綜合技術(shù)勢差和單項技術(shù)勢差。根據(jù)能量守恒原理，具有技術(shù)勢差的國家和地區(qū)才有技術(shù)轉(zhuǎn)移的潛力和趨勢，而在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中會產(chǎn)生俯沖作用和平流作用。

技術(shù)勢差越小，技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能性就小，但轉(zhuǎn)移條件相對較低，則與之相反。這就是技術(shù)轉(zhuǎn)移中出現(xiàn)的 “二元性”矛盾——俯沖作用與平流作用。

就世界范圍來看，發(fā)達國家擁有較高的技術(shù)勢位，而發(fā)展中國家則處于較低的技術(shù)勢位。所以，發(fā)達國家和發(fā)展中國家存在較大的技術(shù)勢差，俯沖作用大，發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能性大，但同時平流作用也很大，實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的條件也很高。通常存在技術(shù)障礙、環(huán)境障礙、制度文化及經(jīng)濟障礙。

在實際的技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，平流作用比俯沖作用更為關(guān)鍵。雖然發(fā)達國家之間技術(shù)水平很接近，技術(shù)勢差不大，俯沖作用小，但實際技術(shù)轉(zhuǎn)移的條件相對成熟，平流作用也小，所以，發(fā)達國家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移很活躍，占世界技術(shù)轉(zhuǎn)移的80%以上，是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的主流。而擁有高勢差的發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移并不活躍，也沒有達到人們預期的效果。其根本原因在于技術(shù)落差過大，不容易被東道國消化吸收，不能實現(xiàn)真正意義上的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

二、技術(shù)溢出的方式

一般來講，F(xiàn)DI通過三種途徑產(chǎn)生技術(shù)溢出效應：

1．產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)。關(guān)聯(lián)是指某個產(chǎn)業(yè)或部門的發(fā)展對其他產(chǎn)業(yè)和部門發(fā)展的帶動和刺激作用。為了配合全球戰(zhàn)略計劃及符合東道國的相關(guān)政策要求，F(xiàn)DI的主體跨國公司通常會與當?shù)仄髽I(yè)建立長期穩(wěn)定的業(yè)務關(guān)系。一般把為跨國公司提供原材料和零部件的關(guān)系稱為后向關(guān)聯(lián)，把為跨國公司提供銷售的關(guān)系稱為前向關(guān)聯(lián)。當跨國公司與當?shù)仄髽I(yè)發(fā)生關(guān)聯(lián)作用后，當?shù)仄髽I(yè)就會從跨國公司先進的產(chǎn)品、工序、標準及市場知識中獲得“免費乘車”的機會，從而產(chǎn)生了技術(shù)溢出現(xiàn)象，由關(guān)聯(lián)作用所產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應大小與FDI所處的產(chǎn)業(yè)及本地化程度有關(guān)。當跨國公司處在支柱產(chǎn)業(yè)或主導產(chǎn)業(yè)時，其對關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)所產(chǎn)生的影響力就大，所發(fā)生的技術(shù)溢出效應相應可能較大。另外，跨國公司與當?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生后向關(guān)聯(lián)作用時比前向關(guān)聯(lián)作用所產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)作用要大。因為作為跨國公司的后向關(guān)聯(lián)企業(yè)，為跨國公司提供的是原材料和零部件，關(guān)系到跨國公司產(chǎn)品的質(zhì)量，所以跨國公司為當?shù)仄髽I(yè)提供先進的技術(shù)和進行技術(shù)監(jiān)督更具有主動性和積極性，以確定零部件和原材料達到技術(shù)標準和保障質(zhì)量的可靠性。

2．示范和模仿?？鐕驹跂|道國進行投資時，其擁有的先進技術(shù)和經(jīng)驗會通過設備、產(chǎn)品、市場等各種渠道對當?shù)叵嚓P(guān)企業(yè)產(chǎn)生影響。一方面，跨國公司因為其先進技術(shù)可以獲得超額利潤，這就誘使當?shù)仄髽I(yè)對其先進技術(shù)進行模仿并在此基礎上進行創(chuàng)新，以縮小與跨國公司之間的差距，跨國公司為保持其競爭優(yōu)勢，獲得超額利潤，必須引進更先進的技術(shù)，從而帶動了東道國整個產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步。另一方面，因為技術(shù)生命周期的急劇縮短，許多企業(yè)不愿意也沒有能力負擔基礎研究的費用或僅僅出于短期利益的考慮，也會進行技術(shù)模仿。技術(shù)示范和模仿作用的大小和東道國企業(yè)對技術(shù)的吸收和消化能力有著密不可分的關(guān)系。

3．市場競爭。在越來越多的跨國公司進入當?shù)厥袌龊?，為了確保市場競爭優(yōu)勢，一方面跨國公司會引進更先進的技術(shù)，縮小東道國與世界先進技術(shù)水平的差距，另一方面原先處于國內(nèi)先進水平的當?shù)仄髽I(yè)也必然會加快技術(shù)開發(fā)的速度以提高自己的技術(shù)水平?？鐕镜母偁帋恿宋覈S多產(chǎn)業(yè)，如信息和汽車等行業(yè)的快速發(fā)展，隨著我國開放行業(yè)范圍不斷擴大，程度不斷深入，這些行業(yè)的服務效率和服務水平不斷提高，其服務標準也日趨國際化。市場競爭所帶來的技術(shù)溢出與東道國的開放程度和東道國企業(yè)競爭力成正比。

4．人才流動。人才流動是發(fā)生技術(shù)溢出的重要途徑?？鐕驹趯ν馔顿Y時，除了生產(chǎn)的本土化，還會提高人才當?shù)鼗潭?。為了確保當?shù)毓蛦T的技能達到自己的要求，跨國公司會對其當?shù)毓蛦T進行職業(yè)培訓。從最簡單的生產(chǎn)操作人員到監(jiān)督人員，從技術(shù)人員到管理人員，不同層次的培訓形成了人力資源的積累。當這些雇員流向當?shù)仄髽I(yè)或自主創(chuàng)業(yè)時，其在跨國公司所學到的技術(shù)和所形成的意識也隨之外流，形成技術(shù)溢出現(xiàn)象。人才流動所形成的技術(shù)溢出效應的大小與東道國的教育水平及人才市場的完善程度密切相關(guān)。

5．研究開發(fā)與合作。跨國公司在東道國設立研發(fā)機構(gòu)，對東道國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和彌補一些行業(yè)空白的促進作用更為明顯。這種研發(fā)機構(gòu)為當?shù)仄髽I(yè)帶來了新的理念，拓寬了當?shù)匮芯咳藛T的視野，有助于提高東道國的研發(fā)水平，促進東道國更加重視研究開發(fā)和自主創(chuàng)新。另外，跨國公司的研發(fā)機構(gòu)與東道國的研發(fā)機構(gòu)相互合作，也能帶動東道國研發(fā)力量的壯大。這種技術(shù)、知識和人員的交流促進了東道國技術(shù)水平的提高，形成了技術(shù)溢出現(xiàn)象?？鐕狙邪l(fā)機構(gòu)作用受到東道國越來越多的重視，許多國家把跨國公司在東道國設立研發(fā)機構(gòu)的多少作為評價引進FDI質(zhì)量的重要指標。

三、制約技術(shù)溢出的主要因素

跨國公司雖然有許多技術(shù)溢出的途徑，但其效應是潛在的，要獲得這種溢出效應是受相關(guān)條件限制的。而制約這種溢出效應強弱的因素就形成了阻礙技術(shù)轉(zhuǎn)移和溢出的平流作用。

1.技術(shù)鎖定。“技術(shù)鎖定”是指具有先進技術(shù)的跨國公司利用其技術(shù)壟斷優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢，在其產(chǎn)品和服務的開發(fā)、生產(chǎn)及營銷過程中對關(guān)鍵部分設置一些障礙，以便阻止東道國企業(yè)在使用這些技術(shù)時實現(xiàn)本地化?？鐕緸榱舜_保其競爭優(yōu)勢，獲得超額利潤，他們會采用“技術(shù)鎖定”來盡量避免其核心技術(shù)的擴散和溢出。一方面，跨國公司利用這種技術(shù)鎖定使當?shù)仄髽I(yè)對其產(chǎn)生依賴性，從中獲取超額利潤，以彌補研究開發(fā)先進技術(shù)所投入的費用。另一方面，東道國企業(yè)在享用國際先進技術(shù)時，也要付出昂貴的代價。

2.當?shù)仄髽I(yè)自身的消化能力。技術(shù)溢出效應的大小，與當?shù)仄髽I(yè)的消化吸收能力密切相關(guān)。如果存在較大的技術(shù)勢差，當?shù)仄髽I(yè)的吸收能力弱，一方面當?shù)仄髽I(yè)就不能對跨國公司所使用的先進技術(shù)進行吸收和創(chuàng)新，也就不能縮小與跨國公司之間的技術(shù)差距；另一方面，由于當?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)水平和管理水平不能達到跨國公司的要求，跨國公司與當?shù)仄髽I(yè)建立長期的合作關(guān)系的機率就比較低，通過進口獲得中間產(chǎn)品，也就無法與當?shù)仄髽I(yè)形成產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應，使技術(shù)溢出效應達不到預期的效果。反之，如果兩國之間技術(shù)勢差小，當?shù)仄髽I(yè)的吸收消化能力強，技術(shù)溢出效應就強。

3.市場競爭程度?？鐕镜募夹g(shù)溢出效應的大小還受到當?shù)厥袌龈偁幊潭鹊挠绊懞椭萍s。跨國公司在東道國所使用技術(shù)的先進水平受當?shù)厥袌龈偁幊潭鹊挠绊?。只要能保持其競爭?yōu)勢，獲得超額利潤，跨國公司就不會引進世界先進技術(shù)?？鐕久媾R的競爭壓力來自兩個方面，一是跨國公司之間的競爭，二是當?shù)仄髽I(yè)的競爭水平。前者涉及到東道國的開放程度，如果有多家跨國公司在投資，為了爭奪市場，跨國公司就會加快技術(shù)轉(zhuǎn)移和對當?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。后者涉及到東道國企業(yè)的競爭力，如果東道國企業(yè)與跨國公司的技術(shù)勢差較小，具有很強的市場競爭能力，為了保證其市場競爭優(yōu)勢，跨國公司就會引進更先進的技術(shù)。而如果當?shù)仄髽I(yè)在競爭中處于明顯的劣勢，跨國公司只需利用母公司已經(jīng)普及的技術(shù)就能確保其優(yōu)勢地位，也就不可能引進先進技術(shù)，從而削弱了技術(shù)溢出效應。

四、政策建議

通過上述分析可以了解到，技術(shù)勢差的存在只是技術(shù)轉(zhuǎn)移必要條件，影響技術(shù)溢出效應的主要是平流作用。為了扭轉(zhuǎn)不利因素，使FDI的技術(shù)溢出效應最大化，我國政府應當采取相應的措施。首先，要進一步開放市場。為了加強市場競爭力度，進一步開放市場是必要的措施。引入更多更強的跨國公司，才能引進更先進的技術(shù)。其次，應鼓勵國內(nèi)企業(yè)進行技術(shù)研發(fā)。提高國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)水平，一方面可提高其吸收技術(shù)的能力，另外也提高了自己的競爭能力，以適應開放的市場所帶來的激烈競爭環(huán)境。再次，應建立完善人才市場體制，為人才流動提供自由、寬松的環(huán)境。總之，只有通過積極爭取，創(chuàng)造有利的條件，而不是被動消極的等待，才能使FDI技術(shù)溢出效應最大化。

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(收稿日期: 2007-07-12責任編輯: 垠 喜)