[摘要]跨國公司的對外直接投資已成為世界各國，特別是發(fā)展中國家獲取世界先進(jìn)技術(shù)的重要渠道。但其效應(yīng)是潛在的，要獲得這種溢出效應(yīng)是受限制的。而制約這種溢出效應(yīng)強(qiáng)弱的因素就形成了阻礙技術(shù)轉(zhuǎn)移和溢出的平流作用。

[關(guān)鍵詞]外商直接投資 技術(shù)溢出 技術(shù)勢差

[中圖分類號]F832[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]1004-6623（2007）04-0099-02

[作者簡介]張藝影（1975—），女，四川渠縣人，湖北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與政法學(xué)院講師，博士，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

隨著經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的全球化發(fā)展，跨國公司的對外直接投資（FDI）已成為世界各國，特別是發(fā)展中國家和地區(qū)獲取世界先進(jìn)技術(shù)的重要渠道。通過FDI，發(fā)展中國家不但可以彌補(bǔ)資金不足、增加就業(yè)機(jī)會，而且還可以低成本、快速地獲得世界先進(jìn)技術(shù)，從而發(fā)揮“后發(fā)者優(yōu)勢”，促進(jìn)本國技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

為了提高FDI的質(zhì)量，獲得先進(jìn)技術(shù)，許多發(fā)展中國家制定了相關(guān)的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向引資政策，卻沒有達(dá)到預(yù)期的技術(shù)溢出效果，本文試用技術(shù)勢差模型來分析其原因。

一、技術(shù)勢差模型

技術(shù)轉(zhuǎn)移的前提條件是不同的國家和地區(qū)之間存在著“技術(shù)勢差”，包括綜合技術(shù)勢差和單項(xiàng)技術(shù)勢差。根據(jù)能量守恒原理，具有技術(shù)勢差的國家和地區(qū)才有技術(shù)轉(zhuǎn)移的潛力和趨勢，而在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中會產(chǎn)生俯沖作用和平流作用。

技術(shù)勢差越小，技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能性就小，但轉(zhuǎn)移條件相對較低，則與之相反。這就是技術(shù)轉(zhuǎn)移中出現(xiàn)的 “二元性”矛盾——俯沖作用與平流作用。

就世界范圍來看，發(fā)達(dá)國家擁有較高的技術(shù)勢位，而發(fā)展中國家則處于較低的技術(shù)勢位。所以，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家存在較大的技術(shù)勢差，俯沖作用大，發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能性大，但同時平流作用也很大，實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的條件也很高。通常存在技術(shù)障礙、環(huán)境障礙、制度文化及經(jīng)濟(jì)障礙。

在實(shí)際的技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，平流作用比俯沖作用更為關(guān)鍵。雖然發(fā)達(dá)國家之間技術(shù)水平很接近，技術(shù)勢差不大，俯沖作用小，但實(shí)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的條件相對成熟，平流作用也小，所以，發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移很活躍，占世界技術(shù)轉(zhuǎn)移的80%以上，是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的主流。而擁有高勢差的發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移并不活躍，也沒有達(dá)到人們預(yù)期的效果。其根本原因在于技術(shù)落差過大，不容易被東道國消化吸收，不能實(shí)現(xiàn)真正意義上的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

二、技術(shù)溢出的方式

一般來講，F(xiàn)DI通過三種途徑產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)：

1．產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)。關(guān)聯(lián)是指某個產(chǎn)業(yè)或部門的發(fā)展對其他產(chǎn)業(yè)和部門發(fā)展的帶動和刺激作用。為了配合全球戰(zhàn)略計(jì)劃及符合東道國的相關(guān)政策要求，F(xiàn)DI的主體跨國公司通常會與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)建立長期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)關(guān)系。一般把為跨國公司提供原材料和零部件的關(guān)系稱為后向關(guān)聯(lián)，把為跨國公司提供銷售的關(guān)系稱為前向關(guān)聯(lián)。當(dāng)跨國公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)發(fā)生關(guān)聯(lián)作用后，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)就會從跨國公司先進(jìn)的產(chǎn)品、工序、標(biāo)準(zhǔn)及市場知識中獲得“免費(fèi)乘車”的機(jī)會，從而產(chǎn)生了技術(shù)溢出現(xiàn)象，由關(guān)聯(lián)作用所產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)大小與FDI所處的產(chǎn)業(yè)及本地化程度有關(guān)。當(dāng)跨國公司處在支柱產(chǎn)業(yè)或主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)時，其對關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)所產(chǎn)生的影響力就大，所發(fā)生的技術(shù)溢出效應(yīng)相應(yīng)可能較大。另外，跨國公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生后向關(guān)聯(lián)作用時比前向關(guān)聯(lián)作用所產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)作用要大。因?yàn)樽鳛榭鐕镜暮笙蜿P(guān)聯(lián)企業(yè)，為跨國公司提供的是原材料和零部件，關(guān)系到跨國公司產(chǎn)品的質(zhì)量，所以跨國公司為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供先進(jìn)的技術(shù)和進(jìn)行技術(shù)監(jiān)督更具有主動性和積極性，以確定零部件和原材料達(dá)到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和保障質(zhì)量的可靠性。

2．示范和模仿?？鐕驹跂|道國進(jìn)行投資時，其擁有的先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)會通過設(shè)備、產(chǎn)品、市場等各種渠道對當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)企業(yè)產(chǎn)生影響。一方面，跨國公司因?yàn)槠湎冗M(jìn)技術(shù)可以獲得超額利潤，這就誘使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對其先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行模仿并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，以縮小與跨國公司之間的差距，跨國公司為保持其競爭優(yōu)勢，獲得超額利潤，必須引進(jìn)更先進(jìn)的技術(shù)，從而帶動了東道國整個產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。另一方面，因?yàn)榧夹g(shù)生命周期的急劇縮短，許多企業(yè)不愿意也沒有能力負(fù)擔(dān)基礎(chǔ)研究的費(fèi)用或僅僅出于短期利益的考慮，也會進(jìn)行技術(shù)模仿。技術(shù)示范和模仿作用的大小和東道國企業(yè)對技術(shù)的吸收和消化能力有著密不可分的關(guān)系。

3．市場競爭。在越來越多的跨國公司進(jìn)入當(dāng)?shù)厥袌龊?，為了確保市場競爭優(yōu)勢，一方面跨國公司會引進(jìn)更先進(jìn)的技術(shù)，縮小東道國與世界先進(jìn)技術(shù)水平的差距，另一方面原先處于國內(nèi)先進(jìn)水平的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)也必然會加快技術(shù)開發(fā)的速度以提高自己的技術(shù)水平?？鐕镜母偁帋恿宋覈S多產(chǎn)業(yè)，如信息和汽車等行業(yè)的快速發(fā)展，隨著我國開放行業(yè)范圍不斷擴(kuò)大，程度不斷深入，這些行業(yè)的服務(wù)效率和服務(wù)水平不斷提高，其服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)也日趨國際化。市場競爭所帶來的技術(shù)溢出與東道國的開放程度和東道國企業(yè)競爭力成正比。

4．人才流動。人才流動是發(fā)生技術(shù)溢出的重要途徑?？鐕驹趯ν馔顿Y時，除了生產(chǎn)的本土化，還會提高人才當(dāng)?shù)鼗潭?。為了確保當(dāng)?shù)毓蛦T的技能達(dá)到自己的要求，跨國公司會對其當(dāng)?shù)毓蛦T進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)。從最簡單的生產(chǎn)操作人員到監(jiān)督人員，從技術(shù)人員到管理人員，不同層次的培訓(xùn)形成了人力資源的積累。當(dāng)這些雇員流向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或自主創(chuàng)業(yè)時，其在跨國公司所學(xué)到的技術(shù)和所形成的意識也隨之外流，形成技術(shù)溢出現(xiàn)象。人才流動所形成的技術(shù)溢出效應(yīng)的大小與東道國的教育水平及人才市場的完善程度密切相關(guān)。

5．研究開發(fā)與合作。跨國公司在東道國設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，對東道國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和彌補(bǔ)一些行業(yè)空白的促進(jìn)作用更為明顯。這種研發(fā)機(jī)構(gòu)為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)帶來了新的理念，拓寬了當(dāng)?shù)匮芯咳藛T的視野，有助于提高東道國的研發(fā)水平，促進(jìn)東道國更加重視研究開發(fā)和自主創(chuàng)新。另外，跨國公司的研發(fā)機(jī)構(gòu)與東道國的研發(fā)機(jī)構(gòu)相互合作，也能帶動?xùn)|道國研發(fā)力量的壯大。這種技術(shù)、知識和人員的交流促進(jìn)了東道國技術(shù)水平的提高，形成了技術(shù)溢出現(xiàn)象?？鐕狙邪l(fā)機(jī)構(gòu)作用受到東道國越來越多的重視，許多國家把跨國公司在東道國設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的多少作為評價(jià)引進(jìn)FDI質(zhì)量的重要指標(biāo)。

三、制約技術(shù)溢出的主要因素

跨國公司雖然有許多技術(shù)溢出的途徑，但其效應(yīng)是潛在的，要獲得這種溢出效應(yīng)是受相關(guān)條件限制的。而制約這種溢出效應(yīng)強(qiáng)弱的因素就形成了阻礙技術(shù)轉(zhuǎn)移和溢出的平流作用。

1.技術(shù)鎖定。“技術(shù)鎖定”是指具有先進(jìn)技術(shù)的跨國公司利用其技術(shù)壟斷優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢，在其產(chǎn)品和服務(wù)的開發(fā)、生產(chǎn)及營銷過程中對關(guān)鍵部分設(shè)置一些障礙，以便阻止東道國企業(yè)在使用這些技術(shù)時實(shí)現(xiàn)本地化。跨國公司為了確保其競爭優(yōu)勢，獲得超額利潤，他們會采用“技術(shù)鎖定”來盡量避免其核心技術(shù)的擴(kuò)散和溢出。一方面，跨國公司利用這種技術(shù)鎖定使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對其產(chǎn)生依賴性，從中獲取超額利潤，以彌補(bǔ)研究開發(fā)先進(jìn)技術(shù)所投入的費(fèi)用。另一方面，東道國企業(yè)在享用國際先進(jìn)技術(shù)時，也要付出昂貴的代價(jià)。

2.當(dāng)?shù)仄髽I(yè)自身的消化能力。技術(shù)溢出效應(yīng)的大小，與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的消化吸收能力密切相關(guān)。如果存在較大的技術(shù)勢差，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的吸收能力弱，一方面當(dāng)?shù)仄髽I(yè)就不能對跨國公司所使用的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行吸收和創(chuàng)新，也就不能縮小與跨國公司之間的技術(shù)差距；另一方面，由于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)水平和管理水平不能達(dá)到跨國公司的要求，跨國公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)建立長期的合作關(guān)系的機(jī)率就比較低，通過進(jìn)口獲得中間產(chǎn)品，也就無法與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)形成產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，使技術(shù)溢出效應(yīng)達(dá)不到預(yù)期的效果。反之，如果兩國之間技術(shù)勢差小，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的吸收消化能力強(qiáng)，技術(shù)溢出效應(yīng)就強(qiáng)。

3.市場競爭程度?？鐕镜募夹g(shù)溢出效應(yīng)的大小還受到當(dāng)?shù)厥袌龈偁幊潭鹊挠绊懞椭萍s?？鐕驹跂|道國所使用技術(shù)的先進(jìn)水平受當(dāng)?shù)厥袌龈偁幊潭鹊挠绊憽Ｖ灰鼙３制涓偁巸?yōu)勢，獲得超額利潤，跨國公司就不會引進(jìn)世界先進(jìn)技術(shù)?？鐕久媾R的競爭壓力來自兩個方面，一是跨國公司之間的競爭，二是當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的競爭水平。前者涉及到東道國的開放程度，如果有多家跨國公司在投資，為了爭奪市場，跨國公司就會加快技術(shù)轉(zhuǎn)移和對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。后者涉及到東道國企業(yè)的競爭力，如果東道國企業(yè)與跨國公司的技術(shù)勢差較小，具有很強(qiáng)的市場競爭能力，為了保證其市場競爭優(yōu)勢，跨國公司就會引進(jìn)更先進(jìn)的技術(shù)。而如果當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在競爭中處于明顯的劣勢，跨國公司只需利用母公司已經(jīng)普及的技術(shù)就能確保其優(yōu)勢地位，也就不可能引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，從而削弱了技術(shù)溢出效應(yīng)。

四、政策建議

通過上述分析可以了解到，技術(shù)勢差的存在只是技術(shù)轉(zhuǎn)移必要條件，影響技術(shù)溢出效應(yīng)的主要是平流作用。為了扭轉(zhuǎn)不利因素，使FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)最大化，我國政府應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的措施。首先，要進(jìn)一步開放市場。為了加強(qiáng)市場競爭力度，進(jìn)一步開放市場是必要的措施。引入更多更強(qiáng)的跨國公司，才能引進(jìn)更先進(jìn)的技術(shù)。其次，應(yīng)鼓勵國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)。提高國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)水平，一方面可提高其吸收技術(shù)的能力，另外也提高了自己的競爭能力，以適應(yīng)開放的市場所帶來的激烈競爭環(huán)境。再次，應(yīng)建立完善人才市場體制，為人才流動提供自由、寬松的環(huán)境。總之，只有通過積極爭取，創(chuàng)造有利的條件，而不是被動消極的等待，才能使FDI技術(shù)溢出效應(yīng)最大化。

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(收稿日期: 2007-07-12責(zé)任編輯: 垠 喜)