[摘要]關(guān)于創(chuàng)新或技術(shù)創(chuàng)新，大多數(shù)學(xué)者從范圍、類型和特征等來界定其涵義，很少涉及到創(chuàng)新本質(zhì)的研究。本文認(rèn)為經(jīng)濟(jì)主體的認(rèn)知模式和累積知識是創(chuàng)新產(chǎn)生的主要動因和本質(zhì)所在，并提出了一個綜合性的分析框架。

[關(guān)鍵詞]認(rèn)知 知識學(xué)習(xí) 知識轉(zhuǎn)化 創(chuàng)新

[基金項目]教育部國家985創(chuàng)新工程基金項目“認(rèn)知與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)——一個創(chuàng)新視角的經(jīng)濟(jì)學(xué)新范式”。

[中圖分類號]F06[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]1004-6623（2007）04-0087-04

[作者簡介]1.周立軍(1976—)，湖南永州人，武警學(xué)院管理系講師，研究方向：創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué);2.何自力(1957—)，河北懷來人，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)。

一、關(guān)于創(chuàng)新研究的簡要回顧

熊彼特是最早把“創(chuàng)新”引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的人，他開創(chuàng)了關(guān)于“創(chuàng)新”研究的先河。熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，其目的是為了獲取潛在的利潤[1]。“創(chuàng)新”是生產(chǎn)要素的新組合。之后，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼斯菲爾德（M.Mansfield，1971）提出，創(chuàng)新就是“一項發(fā)明的首次應(yīng)用”，認(rèn)為與新產(chǎn)品直接相關(guān)的技術(shù)變動就是創(chuàng)新。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家佛里曼（C.Freeman，1997）認(rèn)為：工業(yè)創(chuàng)新或技術(shù)創(chuàng)新是指“第一次引進(jìn)一個新產(chǎn)品或新工藝中所包含的技術(shù)、設(shè)計、生產(chǎn)、財政、管理和市場步驟”。我國學(xué)者傅家驥認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場信息的潛在贏利機(jī)會，以獲取商業(yè)利潤為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)體系，從而推出新產(chǎn)品和新工藝、開辟新市場、獲得新原料和建立新組織的過程[2]。徐慶瑞認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)變革的一個階段，包括技術(shù)發(fā)明、創(chuàng)新和擴(kuò)散三階段[3]。柳卸林認(rèn)為，創(chuàng)新是與新產(chǎn)品的制造和新工藝或設(shè)備的首次商業(yè)應(yīng)用有關(guān)的技術(shù)的、設(shè)計的、制造及商業(yè)的活動，包括產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新（工藝創(chuàng)新）和擴(kuò)散[4]。

除此之外，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和認(rèn)知經(jīng)濟(jì)學(xué)均對創(chuàng)新本源有過一定的探討。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表諾思提出了“制度創(chuàng)新/認(rèn)知模式”，即制度創(chuàng)新的根源是主體的知識結(jié)構(gòu)和認(rèn)知模式的改變，認(rèn)為“制度變遷是人類知識積累和認(rèn)知過程的一部分”，“人的認(rèn)知信仰結(jié)構(gòu)是面對不穩(wěn)定性時對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的理論化……，基于他們的信仰體系，人們有意識地修改制度結(jié)構(gòu)”[5]。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家溫特和認(rèn)知心理學(xué)家納爾遜合作探討了認(rèn)知科學(xué)與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系，從演化的角度和認(rèn)知的角度對創(chuàng)新產(chǎn)生進(jìn)行了研究，并形成了VSR范式的創(chuàng)新模式[6]。帕羅依（Parayil，1991）指出，應(yīng)該在技術(shù)知識進(jìn)化的認(rèn)識論框架內(nèi)，思考技術(shù)變遷的模式[7]。意大利學(xué)者保羅·色瑞(Paolo Seri，2001)在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的“有限認(rèn)知”假說基礎(chǔ)上，認(rèn)為認(rèn)知模式是創(chuàng)新產(chǎn)生和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本驅(qū)動力，并構(gòu)建了相應(yīng)的模型[8]。

以上學(xué)者從不同的角度對創(chuàng)新的產(chǎn)生進(jìn)行了研究，有其理論依據(jù)，特別是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和認(rèn)知經(jīng)濟(jì)學(xué)對創(chuàng)新本質(zhì)也進(jìn)行了不同程度的探討，但缺乏一個統(tǒng)一的綜合性分析框架。本文試圖從認(rèn)知和知識的視角研究和理解創(chuàng)新本質(zhì)，并提出一個綜合性分析框架。

二、一個可能的綜合分析框架：

認(rèn)知、知識和創(chuàng)新本質(zhì)

（一）認(rèn)知與創(chuàng)新

認(rèn)知和認(rèn)知模式是人們行為產(chǎn)生的基礎(chǔ)。人們的行為是由認(rèn)知模式引導(dǎo)的。所謂“認(rèn)知”是指人們通過推理、直覺或感知獲取知識的行動或過程，或人們對外界事物進(jìn)行知識和信息加工時形成想法的過程。認(rèn)知模式是個人長期形成的有關(guān)事物的觀點(diǎn)、知識結(jié)構(gòu)、價值觀念和文化心態(tài)。人的認(rèn)知結(jié)構(gòu)的形成和發(fā)展需要經(jīng)歷圖式、同化、順應(yīng)和平衡四個基本的心理發(fā)展過程。

認(rèn)知經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為人類感知是解釋個體知識和行為構(gòu)建的基石。本文遵循演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和認(rèn)知經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論，以有限信息和有限認(rèn)知假說為前提，認(rèn)為引起經(jīng)濟(jì)主體（包括個體和企業(yè)）創(chuàng)新的決定性因素是學(xué)習(xí)和認(rèn)知或認(rèn)知模式。當(dāng)他們面對繁蕪多變的經(jīng)濟(jì)世界，只能依靠某種認(rèn)知模式來進(jìn)行決策，通過預(yù)期和意識采取行動，環(huán)境的變化通過信息反饋影響經(jīng)濟(jì)主體的認(rèn)知，經(jīng)濟(jì)主體通過認(rèn)知模式對這些變化進(jìn)行評價和判斷，從而形成新的預(yù)期。一旦外部環(huán)境變化，人們的認(rèn)知結(jié)構(gòu)，進(jìn)而行動將遭受預(yù)期結(jié)果和實(shí)際結(jié)果的不匹配。面對這樣的差異，經(jīng)濟(jì)主體被迫進(jìn)行創(chuàng)新，即形成新的認(rèn)知模式，嘗試新的辦法，這就是認(rèn)知模式內(nèi)在的創(chuàng)造過程。這一學(xué)習(xí)過程不僅能夠使得自身的認(rèn)知模型適應(yīng)環(huán)境變化，而且能夠促進(jìn)認(rèn)知模式本身的演進(jìn)，產(chǎn)生新的認(rèn)知模式。

不同的認(rèn)知模式對創(chuàng)新有著不同的影響，有的認(rèn)知模式是活躍的、具有創(chuàng)新動力的，有的認(rèn)知模式堅守陳舊的思想、方式和慣例，毫無創(chuàng)新可言。所以研究創(chuàng)新主體的認(rèn)知模式，特別是研究企業(yè)家的認(rèn)知模式具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。如果企業(yè)家具有適當(dāng)?shù)恼J(rèn)知模式，有助于他們發(fā)揮豐富的想象力。而想象力是創(chuàng)造的翅膀，是企業(yè)家能否提出新見解、新辦法的前提。想象力豐富的企業(yè)家一般能夠利用自己原有的認(rèn)知模式，使自己的思維更加活躍，這樣就可以舉一反三，觸類旁通，在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營中不斷創(chuàng)新。企業(yè)家的認(rèn)知模式特別有助于他們提出常人所不可能提出的一些新穎、奇特、大膽的思想觀點(diǎn)。這對企業(yè)的發(fā)展具有很大的創(chuàng)新性。

在堅持共享認(rèn)知模式上個體認(rèn)知的拋錨或認(rèn)知模式剛性會封閉創(chuàng)新的渠道。例如假定某個個體連續(xù)存在于兩個相繼的時期（T₁、T₂），在T₂期，個體如何基于T₁期的認(rèn)知模式來解讀T₂期的“現(xiàn)實(shí)”呢？在T₁期，社會上的個體通過制度、通過集體學(xué)習(xí)，形成共享認(rèn)知模型。在T₂期，個體學(xué)習(xí)一定以已經(jīng)存在的T₁期的集體學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)，換言之，T₂期的認(rèn)知模式是建立在T₁期的認(rèn)知模式基礎(chǔ)上。在T₂當(dāng)個體面對新情況新問題時，傾向于通過共享認(rèn)知模式來穩(wěn)定預(yù)期并形成相應(yīng)的行動。個體認(rèn)知模式就變得相對缺乏彈性，而創(chuàng)新是個體面對新事件時認(rèn)知反應(yīng)或認(rèn)知模式的改變的結(jié)果，在堅持共享認(rèn)知模式上個體認(rèn)知的拋錨，扼殺了創(chuàng)新。

（二）知識與創(chuàng)新

納爾遜和羅森伯格（Nelson Rosenberg，1993）認(rèn)為創(chuàng)新本質(zhì)是“更新”（renewal），它包括新穎的產(chǎn)品設(shè)計和加工過程。而這一過程必須以知識和組織能力的獲得為前提。斯密斯（Smith，1995）詳細(xì)分析了企業(yè)技術(shù)能力概念，并認(rèn)為企業(yè)的創(chuàng)新能力是由企業(yè)的技術(shù)知識基礎(chǔ)決定的，他區(qū)分了三種知識基礎(chǔ)：一般的科學(xué)知識基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)水平的知識基礎(chǔ)和特定企業(yè)的知識基礎(chǔ)。一般的科學(xué)知識基礎(chǔ)是政策和資金項目驅(qū)動型，具有經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)或軍事目的。產(chǎn)業(yè)水平的知識基礎(chǔ)是某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)共享的特定科學(xué)和技術(shù)參數(shù)，在應(yīng)用科學(xué)領(lǐng)域（像電子工程）里可以被編寫成文。這類知識只能部分公開，并且體現(xiàn)在人體、組織形式和設(shè)備類型上。特定企業(yè)的知識基礎(chǔ)是高度本地化的，只有企業(yè)自己才能很好理解和使用，是企業(yè)維持競爭優(yōu)勢的核心。這類知識及其相關(guān)的社會知識是企業(yè)所專有的，與特定的工藝、生產(chǎn)慣例和設(shè)備的使用及管理體系緊密聯(lián)系在一起。因此這類知識是非正式的和不能編寫成文的、是隱性的，僅僅局限于企業(yè)內(nèi)部個人和群組。這三類知識基礎(chǔ)經(jīng)常綜合在一起決定著企業(yè)的創(chuàng)新能力。

為了更好理解企業(yè)創(chuàng)新能力和知識基礎(chǔ)的關(guān)系，英國物理學(xué)家和哲學(xué)家波蘭尼（Polanyi1958，1966）將知識分為顯性知識和隱性知識。他認(rèn)為隱性知識是個人的，由情景限定的，很難正式表達(dá)和交流[9]。隱性知識是高度個人化和難以規(guī)范化的各種內(nèi)隱知識，它包括技能方面的那些非正式的難以表達(dá)的技能、技巧、經(jīng)驗和訣竅等，這些隱性知識主要深植于人們的行動與經(jīng)驗中，是人們長期積累和創(chuàng)造的結(jié)果；它還包括認(rèn)知方面的個人的直覺、靈感、洞察力、價值觀和心智模式等，這些隱性知識深藏于個人的價值觀念和心智模式之中，會深深地影響到個人的認(rèn)知及行為方式。野中郁次郎和竹內(nèi)弘高（NonakaTakeuchi，1995）進(jìn)一步發(fā)展了隱性知識和顯性知識的關(guān)系，認(rèn)為二者不是分離的，而是相互補(bǔ)充的，而且它們之間可以互相轉(zhuǎn)化，并提出了SECT知識轉(zhuǎn)化模型，該模型由四個不同的知識轉(zhuǎn)化模式組成：社會化、顯性化、綜合化和內(nèi)在化，經(jīng)過知識之間的轉(zhuǎn)化過程，個人和組織的知識得到提升。作為企業(yè)潛在的財富，隱性知識是影響企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，我國經(jīng)濟(jì)學(xué)家張維迎指出：“給企業(yè)帶來最重要競爭力的知識和經(jīng)驗，有80%是深藏于員工內(nèi)心的隱性知識”。所以實(shí)現(xiàn)隱性知識的動態(tài)轉(zhuǎn)化和共享是提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的根本保證[10]。

創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力是由知識的存量和質(zhì)量決定的，企業(yè)創(chuàng)新過程就是尋找、捕捉隱藏在不同活動中的知識和資源，并將其轉(zhuǎn)變成為可以使用的知識，進(jìn)一步在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行創(chuàng)新擴(kuò)散并通過產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新表現(xiàn)出來的過程。因此要想實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，就必須將附著在內(nèi)部人員、設(shè)備、信息和組織中所有內(nèi)在知識存量的總和進(jìn)行整合與激活，通過激活組織內(nèi)部的知識可以突破原有的資源的限制，以及歷史形成的組織慣性和惰性，有利于獲取創(chuàng)新所需要的信息和技術(shù)，降低創(chuàng)新的風(fēng)險和不確定性，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。

因此，從本質(zhì)上看，知識是創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)，任何技術(shù)都是知識的表現(xiàn)形式，企業(yè)核心能力的積累也就是企業(yè)知識庫的增加。作為知識載體的經(jīng)濟(jì)主體和企業(yè)，能否最大程度地激活其儲備的知識，提高其創(chuàng)新能力，主要依賴于學(xué)習(xí)能力，因此學(xué)習(xí)是知識獲得和提高創(chuàng)新能力的主要途徑。

（三）一個綜合的分析框架：認(rèn)知、知識和創(chuàng)新

以上分別從認(rèn)知的視角和知識的視角界定了創(chuàng)新的內(nèi)涵和本質(zhì)，本文認(rèn)為認(rèn)知和知識這二者并不是相互分離的，是互相影響的，共同影響著創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力。

企業(yè)要想在競爭中處于優(yōu)勢地位，就需要不斷搜尋新技術(shù)和慣例。這一種搜尋方式就是創(chuàng)新，創(chuàng)新意味著改變原有的慣例。而慣例的本質(zhì)與起源、學(xué)習(xí)機(jī)制及預(yù)期形成等等，都同認(rèn)知模式密切相關(guān)。

由此可見，認(rèn)知即為掌握知識的過程，認(rèn)知思想或認(rèn)知模式從本質(zhì)上講是一種特別的知識形態(tài)，經(jīng)濟(jì)主體的認(rèn)知差異會導(dǎo)致知識累積的差異，同時累積知識的存量和質(zhì)量也會影響著經(jīng)濟(jì)主體的認(rèn)知模式。所以認(rèn)知模式和累積知識是相互影響、相互制約的，特別是通過學(xué)習(xí)和知識轉(zhuǎn)化可將二者緊密綜合在一起共同影響經(jīng)濟(jì)主體的創(chuàng)新能力。創(chuàng)新就是不同經(jīng)濟(jì)主體通過有效學(xué)習(xí)和有效知識轉(zhuǎn)化而實(shí)現(xiàn)認(rèn)知模式和累積知識良性互動和突變的結(jié)果。這個過程如圖2所示。

在這個綜合分析框架中，經(jīng)濟(jì)主體間學(xué)習(xí)行為和知識轉(zhuǎn)化對于創(chuàng)新成功起著決定性作用。從經(jīng)濟(jì)主體的學(xué)習(xí)和知識轉(zhuǎn)化可以看出，經(jīng)濟(jì)主體間的知識轉(zhuǎn)化和交流是通過不同方式的學(xué)習(xí)來進(jìn)行的，同時經(jīng)濟(jì)主體的學(xué)習(xí)過程也是通過主體間的知識轉(zhuǎn)化和交流而獲得新知識的過程。學(xué)習(xí)過程和知識轉(zhuǎn)化過程是同時進(jìn)行的，它們共同影響著經(jīng)濟(jì)主體的認(rèn)知能力和累積知識，而經(jīng)濟(jì)主體的認(rèn)知能力和累積知識以及經(jīng)濟(jì)主體之間的認(rèn)識協(xié)調(diào)和共享知識是互相影響、互相制約的，它們又共同影響著經(jīng)濟(jì)主體學(xué)習(xí)能力和知識轉(zhuǎn)化效率。所以從經(jīng)濟(jì)主體的學(xué)習(xí)和知識轉(zhuǎn)化，到經(jīng)濟(jì)主體的認(rèn)知模式和累積知識的互為加強(qiáng)和突變，以及經(jīng)濟(jì)主體之間的認(rèn)識協(xié)調(diào)和共享知識是一個良性互動的過程，共同決定著經(jīng)濟(jì)主體的創(chuàng)新能力。

三、結(jié)語及建議

本文從認(rèn)知視角和知識視角分別探討了創(chuàng)新的本質(zhì)及含義，并將二者綜合在一起形成了一個初步的分析框架，在分析框架中，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)主體的學(xué)習(xí)能力和認(rèn)知能力，經(jīng)濟(jì)主體的學(xué)習(xí)、知識轉(zhuǎn)化、認(rèn)知模式和累積知識以及經(jīng)濟(jì)主體之間的認(rèn)識協(xié)調(diào)和共享知識形成一個良性互動機(jī)制，共同決定著經(jīng)濟(jì)主體的創(chuàng)新能力。所以創(chuàng)新的本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)主體的累積知識和認(rèn)知以及二者的互動。這就為經(jīng)濟(jì)主體特別是企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了一個綜合的分析框架?；谠摲治隹蚣芤约拔覈髽I(yè)創(chuàng)新能力普遍不足的現(xiàn)狀，本文擬提出以下建議：

1. 強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)主體的認(rèn)知作用和經(jīng)濟(jì)主體之間行為中的認(rèn)知協(xié)調(diào)。不同的認(rèn)知模式對于創(chuàng)新能力有著不同的影響，有的認(rèn)知模式是學(xué)習(xí)性的和創(chuàng)造性的，有的是僵化的、保守的。創(chuàng)新思想、創(chuàng)新行為產(chǎn)生的根源是創(chuàng)新主體的認(rèn)知思想或模式?jīng)Q定的。經(jīng)濟(jì)主體的認(rèn)知模式影響著其學(xué)習(xí)能力和知識獲取能力，而主體間認(rèn)知協(xié)調(diào)決定了主體之間共享知識的形成，最終影響著其創(chuàng)新能力。

2. 建立健全企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)機(jī)制。企業(yè)的創(chuàng)新能力是蘊(yùn)含在企業(yè)內(nèi)部的知識和能力的體現(xiàn)，創(chuàng)新能力的積累和提高是知識的積累和企業(yè)技術(shù)知識系統(tǒng)的更新。技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中，對內(nèi)外部知識進(jìn)行搜索、選擇、獲取，并通過使用、思索和提煉，達(dá)到消化吸收，最終提高技術(shù)創(chuàng)新能力的過程。

3. 加強(qiáng)知識管理，整合知識資源，構(gòu)建知識轉(zhuǎn)化與交流及共享平臺。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的核心就在于創(chuàng)造一個能夠使隱性知識和顯性知識產(chǎn)生互動的機(jī)制和平臺，使隱性知識能夠表達(dá)出來并轉(zhuǎn)化為企業(yè)所共享的知識，以便在最恰當(dāng)?shù)臅r間將最恰當(dāng)?shù)闹R傳遞給最恰當(dāng)?shù)娜耍顾麄冏龀稣_的決策。企業(yè)知識也有助于個體內(nèi)化企業(yè)隱性知識，在這個互動的過程中，也使得企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動得以持續(xù)進(jìn)行。

4. 構(gòu)建經(jīng)濟(jì)主體的學(xué)習(xí)、認(rèn)知及知識轉(zhuǎn)化和共享的良性互動機(jī)制。良好的互動機(jī)制不僅有利于提高創(chuàng)新主體的學(xué)習(xí)能力和認(rèn)知能力，而且能有效地促進(jìn)企業(yè)員工的知識獲取、知識共享和轉(zhuǎn)化，這是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的重要保障。因此企業(yè)需要構(gòu)建經(jīng)濟(jì)主體的學(xué)習(xí)、認(rèn)知及主體間的認(rèn)識協(xié)調(diào)、知識轉(zhuǎn)化和共享的良性互動機(jī)制，從而為企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新提供源源不斷的動力。

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