一、人力資源

人力資源的概念在學術(shù)上還沒有形成一致的意見。一般來說，人力資源在人口經(jīng)濟學中指的是全體人口或社會勞動者的人數(shù)；在勞動經(jīng)濟學中指的是勞動人口和勞動力；在管理學中指企業(yè)勞動人事關(guān)系。從上面的表述我們可以看出學者對人力資源的概念總是側(cè)重描述人力的實體形態(tài)或數(shù)量方面的規(guī)定性，強調(diào)其稀缺性和有用性以及人力作為一種既存的或外生的資源應該如何開發(fā)利用。由此，筆者認為人力資源可以表述為一定時期內(nèi)，一個國家或地區(qū)所擁有的可以作為生產(chǎn)要素的人力之和。即人力資源由所有有勞動能力的人口組成的，包括具有現(xiàn)實勞動能力（即就業(yè)人口）和潛在勞動能力（含勞動年齡內(nèi)的就學人口、正在求職的人口和其他有勞動能力的人口等）的所有人口。對這一概念應從以下幾個方面理解：

（一）人力資源包含數(shù)量、質(zhì)量兩個方面的規(guī)定

人力資源的數(shù)量是一個國家或地區(qū)內(nèi)所有有勞動能力的人口之和；人力資源的質(zhì)量則反映該地區(qū)有勞動能力的人口的身體素質(zhì)、文化水平、工作技術(shù)等的平均狀況。人力資源的質(zhì)量高意味著該地區(qū)的大部分勞動者能夠從事復雜勞動；人力資源的質(zhì)量低則意味著該地區(qū)的大部分勞動者只能從事簡單勞動。

（二）人力資源具有層次性

通過關(guān)于人力資源質(zhì)量方面的規(guī)定，我們不難看出，一國或一個地區(qū)的人力資源中既包括從事簡單勞動的勞動者，也包括從事復雜勞動的勞動者。我們把不經(jīng)過任何形式的教育和培訓便可擁有勞動能力的勞動者稱作從事簡單勞動的勞動者；把受過教育、經(jīng)過培訓才能上崗的勞動者稱為從事復雜勞動的勞動者。

（三）人力資源具有結(jié)構(gòu)性的稀缺性

相對于人的需求而言，資源總是稀缺的，但對于不斷增長的人口而言，人力資源又不具有稀缺性。實際上，作為一種資源，能從事復雜勞動的人口總是相對稀缺的，在特定時期還可能極端稀缺；而從事簡單勞動的人口相對來說則不具有稀缺性。如一些經(jīng)濟不發(fā)達的人口大國，人力資源從數(shù)量上來說不稀缺，但從質(zhì)量上來看，高質(zhì)量的人力資源卻是稀缺的。所以，高質(zhì)量人力資源稀缺與低質(zhì)量人力資源非稀缺是人力資源結(jié)構(gòu)性稀缺的主要特征。

（四）人力資源是宏觀的群體性概念

雖然人力資源具有層次性，既包括從事簡單勞動的勞動者，也包括從事復雜勞動的勞動者，但在使用人力資源的場合，往往以群體性勞動者為研究對象，反映一定范圍內(nèi)（一個國家或地區(qū)）勞動力的總的狀況，不討論個體素質(zhì)的差異，僅把勞動者的勞動看成是同質(zhì)的、無差異的，任何勞動者在勞動力市場上都可以相互替代。

(五)人力資源是一個靜態(tài)的概念

它反應一定時期內(nèi)人力作為一種資源的狀況。由于人力資源以活著的人為載體，因而具有不同于其他資源（如物質(zhì)、信息等）的獨特特征，如能動性、智力性、可再生性，不可轉(zhuǎn)讓、不可繼承等。人力資源的存在和發(fā)展既體現(xiàn)自然性也體現(xiàn)特定社會的歷史性。

二、人力資本

在經(jīng)濟學理論史上正式論述人力資本基本思想，并奠定理論研究基本方向的是古典政治經(jīng)濟學鼻祖亞當·斯密，他在《國富論》中明確表述了人力資本的思想，是西方人力資本理論的學術(shù)源頭。在書中他將勞動與資本并列，把人的勞動技能看作是資本，肯定了對人力進行投資，能夠獲得更大回報的思想。之后，西方的一些經(jīng)濟學家如馬克思、薩伊、穆勒、李斯特、瓦爾拉斯、馬歇爾等在其研究中均涉及了人力資本的有關(guān)問題，推動了人力資本理論的形成和發(fā)展。當代人力資本理論的開創(chuàng)者和代表人物是美國經(jīng)濟學舒爾茨和貝克爾。舒爾茨認為完整的資本概念應該包括物力資本和與其相對應的人力資本兩個方面。物力資本體現(xiàn)在物質(zhì)產(chǎn)品上，人力資本體現(xiàn)在勞動者身上，一國的資本存量越大，人力資源質(zhì)量越高，其國內(nèi)的人均產(chǎn)出或勞動生產(chǎn)率就越高。貝克爾則把人力資本的概念引入家庭分析，把很多家庭行為看成與人力資本有關(guān)。此外，弗里德曼、明塞爾、羅琛、肯德里克、米勒等一批經(jīng)濟學家對人力資本理論從各個方面做出了貢獻。

對于人力資本的概念，國內(nèi)學者在借鑒國外理論的同時也廣泛提出了一些自己的看法，總的來說可以分為因素論、費用論、價值論、資本論（俞榮建2005）等等。但無論從哪個角度進行論述，都包含以下幾個基本內(nèi)容：

（一）人力資本是體現(xiàn)在人身上的，表現(xiàn)為人的智力、知識、技能和健康狀況等，即人的能力和素質(zhì)

在這里需要指出的是智力、知識、技能和健康狀況等本身并不是資本，只有在市場交易的條件下，才能轉(zhuǎn)化為可以帶來利潤的資本。如一個藝術(shù)家設計裝修自己的新房，在整個工作過程中他所使用的知識、技能、體力等只給他個人帶來效用，如舒適的環(huán)境、愉悅的心情，并沒有帶來經(jīng)濟利益，此時知識、技能、體力等不是資本；相反，如果是別人雇用他來裝修新房，他獲得的報酬就可以看作是由知識、技能、體力帶來的，體現(xiàn)為帶來利潤的資本。

（二）人力資本最基本的含義必須與財富和價值的創(chuàng)造及分配緊密聯(lián)系

資本是創(chuàng)造價值的源泉，人力資本必須能帶來現(xiàn)在及未來價值的增加，否則不能被當作資本。通常人力資本與物質(zhì)資本等要素相結(jié)合，相互作用，共同創(chuàng)造財富；然后，根據(jù)平均利潤率的規(guī)律，等量價值的資本可以分配到等量的新價值。

（三）人力資本是動態(tài)的

人力資本的動態(tài)性體現(xiàn)在兩個方面：一是人力資本作為資本的一種形式，必須在運動中才能實現(xiàn)價值的增值；二是在人力資本內(nèi)生價值（即人的天然稟賦、自然造化能力，自我教化能力等）的基礎(chǔ)上，后天人力資本的形成是一個動態(tài)變化的過程，人們可以通過投資來增加自身人力資本的外生價值，提高人力資本質(zhì)量，從而在未來的經(jīng)濟活動中獲得大于投入價值的價值或資本收益。人力資本的投資方式主要表現(xiàn)為正規(guī)教育投資、職業(yè)技術(shù)培訓、健康保健和人口遷移等幾個方面。

由此，我們可以歸納出人力資本的概念。人力資本是指人們花費在教育、培訓、健康、人口遷移等方面的開支所形成的資本。它的表現(xiàn)形態(tài)是活的人體所擁有的智力、知識、技能和健康狀況及其他精神存量的總稱，可以在未來特定經(jīng)濟活動中給有關(guān)經(jīng)濟行為主體帶來價值或資本收益。從價值角度看，任何個人對自身進行智力、知識、技能和健康的投入，如果能給投資者帶來超過投入價值的價值，并由其占有和支配這部分價值而產(chǎn)生更大的投入積極性，那么這種投入所形成的價值就是人力資本。

根據(jù)這一定義，我們可以看出人力資本具有兩個最基本的特征：“人力”和“資本”。

1．人力資本依附于人體存在。人力資本必須依附于人這一活的載體，因為所有的智力、知識、技能和健康都必須以人的存在為前提，人的身體及生命狀況會直接影響人力資本的狀況，且人力資本的載體只能是個人。人力資本與人體的不可分離也同樣適用于人力資源。

2．人力資本的本質(zhì)是資本。通常在馬克思主義政治經(jīng)濟學中，資本被定義成能夠帶來剩余價值的價值，它是一種社會關(guān)系，具有階級性，但拋開這一階級關(guān)系，我們可以歸納出資本的最一般的本質(zhì)特征，即能夠帶來價值增值的價值。人力資本屬于資本的范疇，是因為具有資本最本質(zhì)的特征，即作為生產(chǎn)要素投入生產(chǎn)，經(jīng)過一段時間后，重新回到墊支者手中。這個過程中“人力”創(chuàng)造了新的價值，且新的價值大于原有的投入。

三、人力資源與人力資本的判別準則

有的學者將企業(yè)內(nèi)部人員進行劃分，把人力資源視為從事簡單勞動的勞動力，把人力資本視為從事復雜勞動的勞動力（肖文，2005）；也有學者從資源和資本的角度劃分人力資源與人力資本的區(qū)別（楊薇臻，2003；滕玉成和周萍婉，2004）；還有學者認為人力資源與人力資本的區(qū)別在于理論視角不同、外延不同、強調(diào)的重點不同（吳中倫，2001）等。

筆者認為，這些分析都沒有抓住人力資源與人力資本概念及其特征的區(qū)別與聯(lián)系。人力資源是一個靜態(tài)的概念，反應一個時間段人口作為勞動力資源的一種狀態(tài)。而人力資本則是動態(tài)的概念，它要求在不斷運動中實現(xiàn)價值增值。換句話說，人力資本只有在勞動或勞務過程中才能體現(xiàn)其資本價值量并創(chuàng)造出新價值。人力資本在勞動或勞務之前的“靜止”狀態(tài)下，其價值無從體現(xiàn)，人只能作為一個消費者。據(jù)此，我們可以得到一個最基本的判別準則，即人力資源與人力資本的劃分依據(jù)是考察勞動者是否進入要素市場上進行交易，是否通過交易進入生產(chǎn)領(lǐng)域。只有通過交易進入生產(chǎn)領(lǐng)域，勞動者身上的智力、知識、技能和健康才能構(gòu)成人力資本；沒有進入生產(chǎn)領(lǐng)域，包括閑置的勞動力和投入非生產(chǎn)領(lǐng)域、市場失靈的領(lǐng)域勞動力，其身上的智力、知識、技能和健康只能稱為人力資源。

這個判別準則包含兩層意思：一是勞動者必須在市場上把自己擁有的勞動力出讓；二是勞動者必須進入生產(chǎn)領(lǐng)域創(chuàng)造價值。在未進入市場以前，只能說每個人都具有人力資本屬性，但還不是人力資本，只能稱為人力資源。只有進入市場，把人力資本價值作為資本進行交易，人的人力資本屬性和價值才能表現(xiàn)出來，人力資源才能轉(zhuǎn)化為人力資本。對于這一準則，我們可以從以下幾個方面來理解。

（一）產(chǎn)權(quán)

制度經(jīng)濟學建立產(chǎn)權(quán)這一概念是為了滿足市場交易的需要，產(chǎn)權(quán)的存在即為了說明市場上各個參與主體之間的利益關(guān)系，只有清晰、確定的產(chǎn)權(quán)才能保證市場交易正常進行，從另一個角度說，交易就是產(chǎn)權(quán)的運動和體現(xiàn)。由此人力資本與人力資源的一個重要的區(qū)別就在于產(chǎn)權(quán)問題。由于人力資源不參與市場交易，就不涉及產(chǎn)權(quán)問題。換句話說，一個人擁有勞動力（包括各種知識、技能、經(jīng)驗等），如果閑置或只供自己使用，而不與他人發(fā)生交易關(guān)系，產(chǎn)權(quán)問題就無從談起；相反，勞動者把自己擁有的勞動力在市場上交易，必然產(chǎn)生出人與人之間關(guān)于人力資本產(chǎn)權(quán)的制度安排問題。

（二）人力資本的定價

勞動者進入要素市場進行交易，必定涉及勞動力的定價問題。現(xiàn)實的情況是，人與人之間的能力和素質(zhì)相差懸殊，由此導致每個人創(chuàng)造財富和價值的能力也參差不齊，所以要素市場對勞動者的定價也是不一樣的。由于人力資本側(cè)重于描述勞動者的異質(zhì)性和素質(zhì)差異，體現(xiàn)勞動者在智力、知識、技能和健康等方面的個體特征，因此可以根據(jù)個人的智力、知識、技能和健康等要素的稀缺性和市場供求關(guān)系，為不同的勞動者定價，這就是人力資本的定價問題。而人力資源不涉及在要素市場上進行的交易，不存在定價的問題。如前所述，人力資源中雖然包括從事簡單勞動和復雜勞動的勞動者，但在使用人力資源的場合，往往不體現(xiàn)勞動者能力和素質(zhì)的差異，而把所有的勞動都看成是無差異的。

（三）價值增值

創(chuàng)造財富離不開作為生產(chǎn)要素的人力資源，沒有人力資源就不可能創(chuàng)造出財富，但不是說有了人力資源就一定能創(chuàng)造財富。作為資源，人力可以用來創(chuàng)造財富和創(chuàng)造價值，也可以不直接參與財富和價值創(chuàng)造，或者處于一種閑置的狀態(tài)或者用于非生產(chǎn)領(lǐng)域、市場失靈的領(lǐng)域，此時不僅不創(chuàng)造財富還會消耗財富。而如前所述，人力資本具有資本價值增值這一最一般的屬性。人力資本通過交易進入生產(chǎn)領(lǐng)域后必定能創(chuàng)造出新的財富和價值?？梢?，人力資本是從人力資源中分離出的進入經(jīng)濟活動創(chuàng)造價值的那一部分。

（四）經(jīng)濟增長

一般來說人力資源對經(jīng)濟增長的影響是不確定的：當人力資源的數(shù)量和質(zhì)量與經(jīng)濟增長的要求相適應時，人力資源將促進經(jīng)濟增長；當人力資源的質(zhì)量低、數(shù)量過多時，會阻礙經(jīng)濟增長?？梢?，在一些情況下，人力資源不僅不能促進社會生產(chǎn)力發(fā)展，還有可能阻礙社會生產(chǎn)力發(fā)展。人力資本通過交易進入生產(chǎn)領(lǐng)域后與物質(zhì)資本、土地等要素結(jié)合起來進行價值創(chuàng)造，成為促進經(jīng)濟增長的重要要素。一些研究已經(jīng)證實人力資本對經(jīng)濟增長的貢獻率十分顯著（舒爾茨，1960；沈利生和朱運法，1999）。因此我們說人力資本與經(jīng)濟增長成正相關(guān)關(guān)系。

（作者單位：北京航空航天大學經(jīng)濟管理學院、合肥工業(yè)大學、北京石油干部管理學院）