傳統(tǒng)的技術創(chuàng)新理論認為，中小企業(yè)對技術創(chuàng)新的貢獻有限。對于中小企業(yè)，由于技術創(chuàng)新特別是原始性技術創(chuàng)新需要較高的開發(fā)成本，而技術成果的經濟收益卻因沒有較大的市場優(yōu)勢而不能實現(xiàn)利潤的最大化。因此，對中小企業(yè)在技術創(chuàng)新中的作用進行理論分析和障礙分析，是一個非常有意義和重要的課題，它對于我國科技政策的制定有著很強的借鑒意義。

一、中小企業(yè)在技術創(chuàng)新中的作用

為了說明中小企業(yè)在技術創(chuàng)新中的作用，這里借鑒科學哲學家拉卡托斯的科學綱領性理論，將技術看成是一個類似于科學的綱領性理論。它可以分為兩個有機的層次，一個是構成技術的硬核，即技術的核心要素，另一個是構成技術的保護帶，它附著在技術硬核周圍，是各項輔助性的技術，而中小企業(yè)對技術創(chuàng)新的作用也就表現(xiàn)在對技術硬核和技術保護帶的創(chuàng)新上。

1、中小企業(yè)對技術硬核的創(chuàng)新作用。由于對技術硬核的創(chuàng)新屬于原始性技術創(chuàng)新，因此，許多技術創(chuàng)新理論都將中小企業(yè)排斥在這一創(chuàng)新模式之外，而事實上，中小企業(yè)在硬核創(chuàng)新中確實存在著許多困難，但考慮到下述幾個方面的原因，我們可以看到中小企業(yè)在技術硬核的創(chuàng)新中是不可或缺的。第一，從現(xiàn)代技術構成體系看，現(xiàn)代技術是復雜系統(tǒng)的簡單化構成。第二，現(xiàn)代技術人員的研究特點，也為中小企業(yè)的開發(fā)提供了可能。第三，小企業(yè)的風險投資優(yōu)勢是大企業(yè)不可比擬的。

2、中小企業(yè)在技術保護帶創(chuàng)新過程中的作用。應該看到，對技術保護帶的創(chuàng)新，由于它并不需要一個企業(yè)具有像開發(fā)技術硬核那樣的技術儲備，同時保護帶技術一般來說，是其它的行業(yè)技術，或者更多地表現(xiàn)為舊技術范式中已經有的相關技術，因而對于小企業(yè)來說，它需要做的僅是如何將其耦合到技術硬核體系中去。其在創(chuàng)新中的具體作用表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，小企業(yè)參與各種技術保護帶的選擇，當技術硬核進入開發(fā)領域，在尋找相關輔助技術時，即保護帶技術時，小企業(yè)的優(yōu)勢明顯地高于大企業(yè)。第二，小企業(yè)具有很強的自我繁殖和復制能力，為技術保護帶模式的擴散傳播提供了便利。第三，小企業(yè)為技術保護帶中的各元素之間進行整體耦合提供了促進作用。

二、中小企業(yè)在技術創(chuàng)新中的障礙

通過上述對中小企業(yè)在技術創(chuàng)新中的作用分析，我們發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)不論在原始創(chuàng)新還是在二次創(chuàng)新中都可以發(fā)揮重要的作用，但是一個不容忽視的事實是，許多中小企業(yè)，特別是我國的中小企業(yè)，在進行技術創(chuàng)新時，與上述進行的理論分析存在著很大的落差，它們都存在著許多創(chuàng)新困難，許多企業(yè)的創(chuàng)新意識和信心明顯不足，歸納起來，主要有以下幾個方面：

1、技術創(chuàng)新所需的融資能力明顯不足。資金短缺問題是目前制約中小企業(yè)技術創(chuàng)新的最主要障礙。導致融資困難的原因是目前我國的風險投資政策和中小企業(yè)的信用體系尚未建立。首先，中小企業(yè)特別是一些具有很強創(chuàng)新能力的科技型小企業(yè)，由于其發(fā)展的時間短，死亡率要遠高于一些大企業(yè)，因而在銀行提供貸款方面并不受到銀行的青睞，而中小企業(yè)通過上市融資困難更大，因為進入股票市場通常要求企業(yè)具有一定的資本金、發(fā)展規(guī)模，這對小企業(yè)來說，很難滿足要求。其次，是中小企業(yè)的信用問題。目前在我國不少中小企業(yè)和銀行的信用關系特別差，信息明顯不對稱，致使銀行普遍擔心會出現(xiàn)不良資產。而同時不論是企業(yè)還是經營者個人都沒有建立具有嚴格意義的社會信用體系，因而銀行在缺乏相關信息的狀況下，是不敢冒然向小企業(yè)投資貸款的，而與此相反，在美國的許多高新技術小企業(yè)，特別是象硅谷的小企業(yè)，由于企業(yè)信息比較透明，同時在國家系統(tǒng)范圍內已建立嚴格的信用體系制度，有很嚴格的司法保障，因而中小企業(yè)的融資渠道就十分流暢。

2、技術創(chuàng)新所需的科技人力資源明顯不足。技術創(chuàng)新所需的科技人力資源的不足，對中小企業(yè)在硬核技術創(chuàng)新中的障礙形成，影響很大。實際上，中小企業(yè)的技術創(chuàng)新特別是在技術硬核方面的創(chuàng)新，在人力支持中完全可以依靠周圍的環(huán)境，特別是可以通過來自于科研院的支持來加以彌補，但從目前的我國中小企業(yè)的實際操作中看，許多科研院所由于長期的計劃經濟，特別是它屬于事業(yè)性財政撥款單位，因此向外界輸出人力資源的積極性并不高，而依靠單純的個別技術人才的單打獨斗，又存在許多不規(guī)范操作。這就無形中造成了許多障礙。產生這些障礙背后的最本質原因還是目前在中小企業(yè)與科研單位之間沒有形成產研聯(lián)合體。由于沒有形成強有力的聯(lián)合體，使得掌握某項新技術的技術人員無法在資金和輔助人員上得到支持，從而更多地是掌握了新技術的原理，而無新技術的生產線技術。而企業(yè)則是有具體生產線的技術經驗需求，但卻由于沒有技術原理水平的支持而難以解決。其實在科研人員與中小企業(yè)之間就是隔著一層很薄的窗戶紙，但卻對企業(yè)發(fā)展和有心向企業(yè)化過渡的科研單位造成了許多障礙。

3、技術創(chuàng)新所需的一般生產人員的生產技能水平較低。一般人員生產技能較低，對保護帶技術的創(chuàng)新影響很大。對于目前我國的中小企業(yè)，由于許多過去是從鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展起來的，企業(yè)的管理人員、操作人員所具備的起碼的科技素質并不高。這主要表現(xiàn)在：（1）企業(yè)的管理者創(chuàng)新意識比較淡薄，有追求利潤的動力，但無引進新技術的意識，而對于引進的新技術所帶來的管理模式的變化和創(chuàng)新反應比較遲鈍，甚至于用家族化的經營管理制度來經營高新技術小企業(yè)。同時，這一批經營者對新技術的鑒別能力也較低，許多新技術對自己企業(yè)來說是先進的，但與周圍的競爭對手相比，并不具有優(yōu)勢，有許多引進的技術甚至是即將淘汰的技術。（2）企業(yè)工人的技術基本技能不足以支撐二次技術創(chuàng)新，特別是技術保護帶的創(chuàng)新，這一現(xiàn)象產生的原因在于中小企業(yè)人力資源主要來自于農村和城鎮(zhèn)新增勞動力，文化技術素養(yǎng)普遍較低，更缺乏相應的新技術訓練。這樣就造成如下的結果，即企業(yè)常常是在單一的技術軌道下進行生產，工人很難在生產中提出合理化建議，新技術與輔助技術的磨合創(chuàng)新需要更高的成本和時間，特別是為新技術所提供的匹配技術常常無法提供到位，從而大大降低新技術的利潤收益。

4、技術創(chuàng)新模式的單一化。中小企業(yè)創(chuàng)新模式的單一化，沒有發(fā)揮上文所提到的小企業(yè)具有多種試探性和選擇性的優(yōu)點。對于中小企業(yè)，選擇和鑒別適合自己創(chuàng)新模式特別重要。現(xiàn)在我國的中小企業(yè)，主要滿足了單一的模仿創(chuàng)新。其實，即使是模仿創(chuàng)新對不同的中小企業(yè)，也有不同的要求，現(xiàn)代的模仿創(chuàng)新一般都要求具備反芻式創(chuàng)新能力，即如20世紀60年代許多日本企業(yè)技術升級模式那樣，能夠在引進關鍵技術進入生產線后，對關鍵技術的內在結構綜合本地區(qū)的技術進行新的結構調整，進行二次組合創(chuàng)新，而不是整體輸入的交鑰匙工程。對于我國目前的中小企業(yè)，參與自主創(chuàng)新的并不多，也比較少參與同類行業(yè)的協(xié)作分工創(chuàng)新，同時，在對產品的市場創(chuàng)新模式、企業(yè)內部組織創(chuàng)新模式等方面注意的也不夠。

5、缺少為中小高新技術企業(yè)成長的孵化器。缺少孵化器的培育，它使得中小企業(yè)的初期創(chuàng)新能力大大弱化，有許多可能是成功性的試探也會中途夭折。所謂孵化器，它是針對中小企業(yè)的特點，特別是針對有新技術創(chuàng)新欲望的中小企業(yè)，經過嚴格的篩選，政府為這一類中小企業(yè)提供租金場所。通訊設備以及技術、法律、管理等知識咨詢服務的政府機構，同時它還為企業(yè)提供了技術創(chuàng)新的啟動基金，從而大大提高了中小企業(yè)的技術創(chuàng)新的成功率。例如美國政府在20世紀60年代為中小企業(yè)提供的技術園區(qū)內，其創(chuàng)新成功率就高達60％以上。而我國目前針對中小企業(yè)培育的孵化器機構還很不完善，為中小企業(yè)提供系統(tǒng)幫助的并不太多見。

三、對技術創(chuàng)新的幾點建議

1、發(fā)揮政府的政策導向作用。如在法律、信息以及放貸條件方面給予政策性傾斜。

2、要注意具有技術創(chuàng)新的企業(yè)家的培養(yǎng)。中小企業(yè)的技術創(chuàng)新主要的決策者是企業(yè)家。由于中小企業(yè)的企業(yè)家掌握著具體的人、財、物等各方面的支配權，因此，培養(yǎng)具有技術創(chuàng)新意識的企業(yè)家，就為中小企業(yè)的技術創(chuàng)新提供了動力源泉。

3、應注意中小企業(yè)與科研院的聯(lián)合體建設。在目前的條件下，企業(yè)應主動搭建為科研人員進行科研創(chuàng)新的平臺。

4、中小企業(yè)在進行技術創(chuàng)新的同時，應特別注意對企業(yè)的組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場創(chuàng)新。應把技術創(chuàng)新看成是技術范式的系統(tǒng)創(chuàng)新，單純的技術創(chuàng)新而不考慮系統(tǒng)綜合創(chuàng)新是必然要失敗的。

5、中小企業(yè)創(chuàng)新后的專利保護應具有社會化的制約性。這有利于中小企業(yè)在較長時間內實現(xiàn)較高的利潤收益或者通過專利轉讓獲取創(chuàng)新經濟回報，從而激勵中小企業(yè)的技術創(chuàng)新熱情。

(作者單位：南京航空航天大學人文學院)