一、什么是龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的“互套”問題

黨的十五屆三中全會《關(guān)于農(nóng)業(yè)和農(nóng)村工作的若干重大問題的決定》中指出“發(fā)展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，關(guān)鍵是培育具有市場開拓能力，能進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品深度加工，為農(nóng)民提供服務(wù)和帶動農(nóng)戶發(fā)展商品生產(chǎn)的龍頭企業(yè)?！庇谑牵褒堫^企業(yè)+農(nóng)戶”的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營形式在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的熱潮中出現(xiàn)了。“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”是以合同形式實現(xiàn)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營。雙方通過合同明確各自的責(zé)任和義務(wù)，但龍頭企業(yè)與農(nóng)戶仍然是各自獨立的經(jīng)濟(jì)主體。

龍頭企業(yè)的發(fā)展帶動了不少農(nóng)戶，為解決“三農(nóng)”問題做出了不可否認(rèn)的貢獻(xiàn)，但龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的合作在蓬勃發(fā)展的過程中也出現(xiàn)了不容忽視的漏洞，雙方相互間的“套牢問題”就是其中之一。

什么是龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間的“套牢問題”呢？我們所說的龍頭企業(yè)指的是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的龍頭企業(yè)，因此其原料供應(yīng)商大部分都是農(nóng)戶。作為各自獨立的市場經(jīng)濟(jì)主體，表面上看，雙方地位是平等的。事實上，這種看似平等的背后隱藏著真實意義上的不平等。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)性不強(qiáng)，龍頭企業(yè)可以跟任何農(nóng)戶簽訂購銷合同。因此，某一地方的農(nóng)戶要想在國內(nèi)成千上萬的競爭對手中勝出，必須獲得龍頭企業(yè)的垂青，進(jìn)而取得供貨合同，就必須不斷進(jìn)行專用性的物質(zhì)資本和人力資本的投資。這樣做的結(jié)果必然是，農(nóng)戶投入不足，難以為龍頭企業(yè)提供保質(zhì)保量的原材料，而要臨時與市場上別的農(nóng)戶交易，必然會增加其生產(chǎn)成本，造成龍頭企業(yè)在與國內(nèi)外同行的競爭中，在原料環(huán)節(jié)上就遜人一籌，降低了龍頭企業(yè)的市場競爭能力。

二、龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間信任缺失的根源

1、合同的不完全性。合同分完全合同和不完全合同。完全合同是一種理想合同，適用于完全競爭的市場環(huán)境。但現(xiàn)實世界是復(fù)雜多變的，人們不可能在合同中預(yù)測并準(zhǔn)確無誤地寫出所有可能的未來事件，因此，合同的制定和執(zhí)行經(jīng)常需要修正和再談判。而我國目前龍頭企業(yè)和農(nóng)戶依靠利益建立起來的這種生產(chǎn)協(xié)作關(guān)系，大多以合同、契約或章程等形式進(jìn)行了約定，因此不完全合同可能造成的各種后果在“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”這種經(jīng)營形式中都有體現(xiàn)。由于龍頭企業(yè)在利益分配上和運作上的主動地位，使得農(nóng)戶處于一種被動服從地位，從而對一體化經(jīng)營的整體性認(rèn)識不高，加之農(nóng)戶本身固有的小農(nóng)思想，使得在市場波動或其它條件發(fā)生變化的情況下，農(nóng)戶舍棄了自己同企業(yè)的協(xié)作關(guān)系，轉(zhuǎn)向利益一邊。我國的龍頭企業(yè)大多數(shù)還處于起步發(fā)展階段，各種監(jiān)管機(jī)制也不盡完善，有時也會在利益沖突中不珍惜與農(nóng)戶建立起來的協(xié)作關(guān)系，把農(nóng)戶拋向一邊，導(dǎo)致關(guān)系破裂，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展也會因這種關(guān)系的破裂而停滯。簡單的說就是前面所提出的“互套”問題。

2、缺乏信譽機(jī)制。古希臘學(xué)者阿基米德有一句名言：“給我一個支點，我可以撐起整個地球?！比绻寻⒒椎滤f的“支點”沿用到當(dāng)今的企業(yè)經(jīng)營上來，這個支點就是“信譽”。信譽是一個企業(yè)的生存之本，龍頭企業(yè)要想?yún)f(xié)調(diào)好與農(nóng)戶的關(guān)系，從企業(yè)的角度而言，必須牢固樹立良好的企業(yè)信譽。然而龍頭企業(yè)目前的信譽情況不容樂觀，撕毀合同現(xiàn)象隨處可見。因此，建立一種可行的信譽機(jī)制成為當(dāng)務(wù)之急。

3、道德的缺失。制度的缺陷可以說是導(dǎo)致信任缺失的一種外在的影響要素，而這里要討論的道德的缺失則是指人思想意識上的不足導(dǎo)致的信任缺失。可以從兩個方面進(jìn)行闡述：一是龍頭企業(yè)的道德風(fēng)險。所謂道德風(fēng)險，經(jīng)濟(jì)學(xué)上一般定義為，如果自己面臨的風(fēng)險可以通過某種方式轉(zhuǎn)移給別人，就缺乏積極性去采取相應(yīng)的行動來降低風(fēng)險或減少成本。與此相應(yīng)，民營企業(yè)的道德風(fēng)險，是指民營企業(yè)為了獲取自己的最大利益或超額利潤，不惜逃避或違背各種制度和規(guī)范，以犧牲他人利益或整個社會的利益為代價，是一種企業(yè)本位主義的突出表現(xiàn)。道德風(fēng)險有政策性道德風(fēng)險、市場性道德風(fēng)險、公益性道德風(fēng)險、自我性道德風(fēng)險等幾種形式。在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)中普遍存在的是市場性道德風(fēng)險。這種道德風(fēng)險主要是對市場競爭規(guī)則的違反和對市場體系的破壞。主要表現(xiàn)在強(qiáng)買強(qiáng)賣；大打“關(guān)系營銷”；通過行政隸屬關(guān)系，進(jìn)行不公平交易；利用虛假廣告夸大自己產(chǎn)品的效用或功能，或詆毀競爭對手的聲譽，進(jìn)行不正當(dāng)競爭等。龍頭企業(yè)在與農(nóng)戶的購銷過程中的道德風(fēng)險主要表現(xiàn)為：利用信息不對稱及自身資源優(yōu)勢，在制定合同時壓制農(nóng)戶簽訂不公平合同；當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品市場價格低于合同價格時，率先撕毀合同；利用合同的不完全性和自身優(yōu)勢，在利益分配時鉆空子，以謀求自身利益最大化。二是農(nóng)戶的道德意識淡薄。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的制約及歷史等原因，我國農(nóng)村小農(nóng)意識濃烈，普遍存在法律意識淡薄，契約意識、信譽觀念差等現(xiàn)象。所謂“互套”顧名思義，是雙方相互之間的套牢，作為原材料供應(yīng)者的農(nóng)戶在與龍頭企業(yè)的合作過程中由于以上原因，也出現(xiàn)了道德風(fēng)險問題。主要表現(xiàn)為：當(dāng)市場價格高于合同價格時，為了謀求一時的利益最大化而撕毀合同；龍頭企業(yè)專用性投資產(chǎn)生盈余時敲竹杠等。

三、如何建立龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間的信任

1、農(nóng)戶對龍頭企業(yè)前向產(chǎn)權(quán)一體化。根據(jù)GHM理論，要建立絕對的完全合同幾乎是不可能的，龍頭企業(yè)與農(nóng)戶只能在簽訂合同的過程中盡可能詳盡地描述相互的權(quán)力義務(wù)等款項，因此要解決“互套”問題不能依賴于建立完全合同，我們必須另謀途徑。

“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”出現(xiàn)之初是以合同形式實現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的，其明顯特征是龍頭企業(yè)與農(nóng)戶簽訂或松或緊的長期合同取代一些臨時性的市場交易，明確雙方分別承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，但企業(yè)與農(nóng)戶仍保持各自獨立的經(jīng)濟(jì)主體不變，因此它是一種合作關(guān)系而不是合資關(guān)系。產(chǎn)權(quán)一體化有龍頭企業(yè)的后向產(chǎn)權(quán)一體化和農(nóng)戶對龍頭企業(yè)的前向產(chǎn)權(quán)一體化。龍頭企業(yè)的后向產(chǎn)權(quán)一體化，是指“租地——雇工經(jīng)營”或“土地反租倒包”，也就是公司租借農(nóng)民的土地，再雇傭農(nóng)民進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。龍頭企業(yè)將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程作為企業(yè)的一個“車間”來經(jīng)營，通過對土地這一財產(chǎn)權(quán)利的實際控制，實現(xiàn)對從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人力資本的控制。由于通過“反租倒包”將農(nóng)戶土地集中起來，龍頭企業(yè)擁有農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和加工環(huán)節(jié)的剩余控制權(quán)，實現(xiàn)了農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營，降低了原料采購成本，同時也避免了由于合同的不完全導(dǎo)致的農(nóng)戶敲竹杠問題，激發(fā)了龍頭企業(yè)投資的積極性，在一定程度上提高了組織效率。同時，農(nóng)民則從企業(yè)那里獲得兩次收益：出租土地的租金和作為雇工的酬金。但是這種一體化方式存在兩個缺陷，首先是農(nóng)戶所擁有的剩余控制權(quán)減少，由其自身投資所創(chuàng)造的增量事后盈余的份額有所下降，造成農(nóng)戶關(guān)系專用性投資的積極性下降。另外一個更為現(xiàn)實的問題是，“土地反租倒包”將面臨剩余勞動力的轉(zhuǎn)移，而我國巨大農(nóng)村剩余人口的轉(zhuǎn)移問題，是制約農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營的最大瓶頸。

因此，農(nóng)戶對龍頭企業(yè)的前向產(chǎn)權(quán)一體化是我們的最佳選擇，所謂前向一體化即龍頭企業(yè)吸納農(nóng)戶入股，或者直接由農(nóng)戶發(fā)起的合作社實現(xiàn)對農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)的控股，農(nóng)戶參與加工企業(yè)的經(jīng)營決策這種一體化模式，問題的關(guān)鍵在于，通過農(nóng)戶發(fā)起設(shè)立的合作社實現(xiàn)對加工企業(yè)的控股，就成為農(nóng)戶實現(xiàn)前向產(chǎn)權(quán)一體化的現(xiàn)實選擇。在這種一體化模式中，通過合作社把分散的農(nóng)戶整合成一個集體，實現(xiàn)對龍頭企業(yè)的參股、控股。同時為了避免集體生產(chǎn)容易出現(xiàn)的“大鍋飯”問題，農(nóng)戶依然實行單個生產(chǎn)，勞動所得的農(nóng)產(chǎn)品仍然作為原材料供應(yīng)給龍頭企業(yè)，多勞多得，以提高農(nóng)戶的勞動積極性。這樣既可以保證原材料的質(zhì)量，又有助于解決農(nóng)村剩余勞動力問題。農(nóng)戶同樣可以獲得兩次收益：種植農(nóng)作物勞動所得和作為股東的利益分紅。而龍頭企業(yè)則獲得了高質(zhì)量的、充足的原材料供應(yīng)，同時由于產(chǎn)權(quán)鏈的穩(wěn)定和規(guī)范作用，也保證了供應(yīng)的長期性和穩(wěn)定性。這樣，龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的“互套”就轉(zhuǎn)換為“雙贏”，而有了這層合作關(guān)系，雙方的信任度會增加，有利于龍頭企業(yè)將更多的農(nóng)戶納入一體化組織，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，實現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)。

2、建立信譽機(jī)制。誠信機(jī)制的核心是：當(dāng)事人為了合作的長遠(yuǎn)利益，愿意抵擋欺騙帶來的一次性眼前好處的誘惑。由此我們得出一個結(jié)論，如果龍頭企業(yè)從長遠(yuǎn)利益著手，就必須選擇誠信，而選擇了誠信就可以實現(xiàn)重復(fù)博弈，實現(xiàn)與農(nóng)戶的長期合作，形成龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的“雙贏”局面。

3、提高雙方的道德素養(yǎng)。如何提高龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的道德素養(yǎng)是業(yè)內(nèi)人士頗為關(guān)注的問題，我認(rèn)為道德水平的提高不是一蹴而就的事情，對龍頭企業(yè)而言可以從以下兩個方面入手：第一，塑造正確的企業(yè)價值觀。企業(yè)價值觀是企業(yè)全體（或大多數(shù)）員工持有的、判定某種行為或事物的好壞、對錯以及是否有價值或價值大小的看法和根本觀點。企業(yè)價值觀也可稱為企業(yè)信念，是企業(yè)文化的核心內(nèi)容。為什么說塑造正確的企業(yè)價值觀是提高龍頭企業(yè)道德水平的措施之一呢？因為它決定著企業(yè)行為的基本性質(zhì)和方向，決定著企業(yè)的經(jīng)營宗旨、管理風(fēng)格、人員作風(fēng)和行為規(guī)范。也就是說企業(yè)的價值觀一旦形成就很難改變，而且會形成一套企業(yè)特有的判斷事物的方法，比如什么是對的、怎樣做才能在企業(yè)立足等等。而正確的企業(yè)價值觀所指的就是能指引員工做正確判斷的價值觀。第二，構(gòu)建以誠信為本的市場道德。市場經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，合同、證券、期貨等市場工具無不體現(xiàn)信用關(guān)系，它不僅要求建立可取的信用保障制度，而且要求市場主體具有重承諾、守信用的良好德性。因此，誠實守信是市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，也是市場交易必不可少的條件。作為一個企業(yè)，原料的質(zhì)量與來源的可靠性是其實現(xiàn)利益最大化的先決條件。因為現(xiàn)代的市場競爭是效率的競爭，如果對待原料供應(yīng)者采取“打一槍換一個地方”的舊觀念，不講求誠信，該企業(yè)在物流管理上的效率就會低人一籌；同時，現(xiàn)代的市場競爭也是質(zhì)量的競爭，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們消費水平的提高，面對越來越多的消費選擇，消費者不再是以價格來“投票”，而是越來越多的熱衷于質(zhì)量及服務(wù)的好壞。而原材料的質(zhì)量與來源的持續(xù)可靠，正是解決這些問題的關(guān)鍵。

（作者單位：湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)商學(xué)院）