摘要：本文首先指出了清晰界定企業(yè)家的概念對(duì)管理學(xué)實(shí)證研究的意義，并在毛蘊(yùn)詩(shī)（2003）所提出的識(shí)別模型的基礎(chǔ)上，通過(guò)一個(gè)調(diào)整后的識(shí)別模型對(duì)企業(yè)家、職業(yè)經(jīng)理人和創(chuàng)業(yè)者三個(gè)概念加以區(qū)分，并應(yīng)用這一框架討論了奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派和創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)學(xué)派對(duì)企業(yè)家定義的異同，同時(shí)指出，管理學(xué)的實(shí)證研究如果以國(guó)內(nèi)企業(yè)為樣本，應(yīng)該調(diào)研的對(duì)象主要包括民營(yíng)企業(yè)主、國(guó)有企業(yè)家、高科技企業(yè)家和承擔(dān)創(chuàng)業(yè)職能的職業(yè)經(jīng)理人。

關(guān)鍵詞：企業(yè)家； 創(chuàng)業(yè)者； 職業(yè)經(jīng)理； 高科技企業(yè)家

中圖分類(lèi)號(hào)：Ｂ17 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ 文章編號(hào)：1007－0577（2006）11－0178－03

一、 問(wèn)題的提出

由于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在改革開(kāi)放過(guò)程中所起到的重要作用，經(jīng)濟(jì)學(xué)者把他們的研究領(lǐng)域延伸到了企業(yè)層面，他們不僅為政府部門(mén)提供政策建議，同時(shí)也為企業(yè)提供一些決策建議。這樣經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者承擔(dān)了本該由管理學(xué)者承擔(dān)的角色。同時(shí)，從理論研究角度上看，由于經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科清晰、范式清晰、方法清晰，而新興的管理學(xué)在中國(guó)卻是相當(dāng)雜亂，以至于人們很難梳理出學(xué)科發(fā)展的脈絡(luò)和內(nèi)在邏輯，使得中國(guó)的學(xué)術(shù)研究出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)泛化和管理學(xué)弱化的現(xiàn)實(shí)情況（譚勁松，2006）。就本質(zhì)而言，管理學(xué)是關(guān)于組織和組織成員的學(xué)問(wèn)，其核心在于發(fā)掘組織和人的價(jià)值。管理學(xué)家應(yīng)該是關(guān)于企業(yè)家和企業(yè)行為的大師?？墒?，在對(duì)企業(yè)家問(wèn)題的研究中，也存在著經(jīng)濟(jì)學(xué)泛化的現(xiàn)象。

這個(gè)現(xiàn)象主要反應(yīng)在用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析企業(yè)家問(wèn)題的研究前提、研究對(duì)象、研究視角和研究目標(biāo)上。（1）經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)家研究的前提假設(shè)是，企業(yè)家是理性的經(jīng)濟(jì)人，是具有機(jī)會(huì)主義傾向的人，他們?cè)谄髽I(yè)中的行為需要監(jiān)督；（2）經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)家研究的歷史對(duì)象是“國(guó)有企業(yè)”，國(guó)有企業(yè)是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期遺留下來(lái)的產(chǎn)物，國(guó)有企業(yè)中的企業(yè)家其實(shí)是政府任命的公司主管。如何在國(guó)有企業(yè)委托者監(jiān)督職能缺位的前提下，有效的激勵(lì)企業(yè)家的行為，使他們能夠?yàn)槠髽I(yè)利益最大化服務(wù)是特定歷史時(shí)期需要研究的課題；（3）正是由于這個(gè)研究對(duì)象的歷史界定，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)家的研究是從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“委托代理”理論出發(fā)的；（7）經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)家研究的目的則是站在政府的角度，研究社會(huì)整體的公平與效率，關(guān)注整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，研究如何通過(guò)國(guó)有企業(yè)改革，使得這些企業(yè)能夠在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得發(fā)展，從而解決一系列的歷史遺留問(wèn)題，所提出的具體解決方案都是為政府政策服務(wù)的，例如，承包制，股份制改造，等等。

但實(shí)際情況，正像楊其靜（2005）指出的，不少國(guó)有企業(yè)，尤其是中小型國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者在職期間十分努力勤懇，他們并不因?yàn)樾剿土蛘邲](méi)有掌握企業(yè)的產(chǎn)權(quán)而懈怠。但是，有的國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)良好，有的企業(yè)則始終經(jīng)營(yíng)不善。這說(shuō)明單純的定義企業(yè)家為經(jīng)濟(jì)理性人，具有機(jī)會(huì)主義傾向，并不符合國(guó)有企業(yè)的現(xiàn)實(shí)情況。另外，國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者所獲得的企業(yè)盈余未必不充分，一些國(guó)有企業(yè)的激勵(lì)監(jiān)督制度能夠發(fā)揮較好的作用，但是，當(dāng)這些企業(yè)的企業(yè)家離職以后，企業(yè)就很快陷入了困境。雖然企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者被多次更換，但仍然不見(jiàn)起色，甚至被市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)淘汰出局。這也說(shuō)明導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的因素除了經(jīng)典的代理問(wèn)題之外還有其他因素存在（楊其靜，2005）。此外，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，目前的研究對(duì)象也發(fā)生了很大變化。在中國(guó)，截至2002年底，以私營(yíng)和個(gè)體為主的中小企業(yè)數(shù)量已經(jīng)占全國(guó)注冊(cè)企業(yè)總數(shù)的99％以上，達(dá)到2600多萬(wàn)家。這些小企業(yè)的企業(yè)家關(guān)注的是企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)發(fā)展，如何提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，如何改善企業(yè)的業(yè)績(jī)，為企業(yè)的投資者取得利潤(rùn)。

由此可見(jiàn)，站在政府的角度，以國(guó)有企業(yè)的企業(yè)家為研究對(duì)象的時(shí)代過(guò)去了，我們應(yīng)該在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的背景下重新審視對(duì)企業(yè)家問(wèn)題的研究前提、研究對(duì)象、研究視角和研究目標(biāo)。正像譚勁松（2006）指出的，不管經(jīng)濟(jì)學(xué)家多么雄心勃勃，一些管理學(xué)問(wèn)題他們無(wú)法解決。但為了劃清從管理學(xué)角度對(duì)企業(yè)家問(wèn)題的研究，我們首先應(yīng)該對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中所闡述的企業(yè)家和職業(yè)經(jīng)理人的概念，與從西方管理學(xué)界借鑒而來(lái)的“entrepreneur”（創(chuàng)業(yè)者）的概念作以清楚的界定。如果受到經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中對(duì)研究對(duì)象概念的拖累，管理學(xué)研究的對(duì)象也在經(jīng)理人、企業(yè)家和業(yè)主上打轉(zhuǎn)，這對(duì)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)證研究來(lái)講是不利的，因?yàn)槿绻芯繕颖镜倪x取就存在著概念上的問(wèn)題，訪談對(duì)象的選取和問(wèn)卷調(diào)查的目標(biāo)就會(huì)不清晰，研究假設(shè)的提出也會(huì)進(jìn)而受到概念上的困擾，整個(gè)研究的基礎(chǔ)也就無(wú)法建立起來(lái)。

二、 對(duì)企業(yè)家、職業(yè)經(jīng)理人和創(chuàng)業(yè)者概念的區(qū)分

（一） 概念的識(shí)別模型

毛蘊(yùn)詩(shī)（2003）通過(guò)理論分析和具體的案例描述，較為清晰的展示了經(jīng)濟(jì)學(xué)定義的企業(yè)家和職業(yè)經(jīng)理人的區(qū)別（如表1）。但是，他明確的指出，可以直接識(shí)別的特征變量有五個(gè)：雇傭關(guān)系、出資與否、承擔(dān)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、所有權(quán)和控制權(quán)，以及擔(dān)任企業(yè)主管與否。而較難識(shí)別的特征變量有“創(chuàng)業(yè)與否”與“創(chuàng)新功能”。

其實(shí)，較難以識(shí)別的特征變量和較為容易識(shí)別的特征變量之間具有不同的性質(zhì)#65377;Alvarez和 Barney(2005)指出，企業(yè)家在組織企業(yè)資源利用市場(chǎng)機(jī)會(huì)的過(guò)程中，需要做兩項(xiàng)重要的決策:(1)決定在企業(yè)中的經(jīng)營(yíng)權(quán)力由誰(shuí)來(lái)掌控(Grossman Hart，1986);(2)決定由于利用市場(chǎng)機(jī)會(huì)而獲得的企業(yè)利潤(rùn)如何在利益相關(guān)者之間分配(Coff，1999)#65377;從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度講，第一方面的權(quán)力可以被稱為決策權(quán)力;第二方面的權(quán)力可以被稱為剩余分配權(quán)力#65377;而決策權(quán)利從管理學(xué)意義上來(lái)說(shuō)，包括了傳統(tǒng)職能管理(Traditional function management)和創(chuàng)業(yè)管理(entrepreneurial management)#65377;我們可以重新組織毛蘊(yùn)詩(shī)提出的識(shí)別模型(如表2)#65377;

從表2中，我們可以看到，毛蘊(yùn)詩(shī)較難識(shí)別的特征變量“創(chuàng)業(yè)與否”與“創(chuàng)新功能”被歸為“創(chuàng)業(yè)管理”一欄。而“是否擔(dān)任公司主管”則被列為傳統(tǒng)管理職能中的一項(xiàng)。其他四項(xiàng)則是與剩余分配權(quán)力相關(guān)的，主要是經(jīng)濟(jì)學(xué)視角研究的企業(yè)剩余合約問(wèn)題。這樣從管理學(xué)視角對(duì)“entrepreneur”（創(chuàng)業(yè)者）的研究就定義清晰了。創(chuàng)業(yè)者是指通過(guò)個(gè)人或者組織的力量，運(yùn)用手中有限的資源發(fā)現(xiàn)、評(píng)價(jià)并利用了市場(chǎng)機(jī)會(huì)的人。企業(yè)家肯定是創(chuàng)業(yè)者；而職業(yè)經(jīng)理人如果進(jìn)行了創(chuàng)業(yè)管理，則也可以稱為創(chuàng)業(yè)者，但如果他們沒(méi)有承擔(dān)創(chuàng)業(yè)職能，而僅從事傳統(tǒng)的職能管理則不能稱為創(chuàng)業(yè)者。同時(shí)注意到的是，對(duì)創(chuàng)業(yè)者的研究并不考慮“剩余分配權(quán)力”因素。也就是說(shuō)，從管理學(xué)角度的研究不考慮如何激勵(lì)企業(yè)家①的問(wèn)題，而是研究企業(yè)家如何通過(guò)利用市場(chǎng)機(jī)會(huì)調(diào)動(dòng)資源取得利潤(rùn)的管理行為問(wèn)題。

總之，企業(yè)家是既具有剩余分配權(quán)力又具有決策權(quán)力的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者；職業(yè)經(jīng)理是具有部分或者沒(méi)有企業(yè)剩余分配權(quán)力，但行使傳統(tǒng)職能管理的經(jīng)營(yíng)者；創(chuàng)業(yè)者是在企業(yè)中發(fā)揮了運(yùn)用資源發(fā)現(xiàn)、評(píng)價(jià)并利用了市場(chǎng)機(jī)會(huì)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者。

（二） 經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)對(duì)企業(yè)家定義的區(qū)別

上面我們所探討的是由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)企業(yè)家的研究給“企業(yè)家”定義帶來(lái)的歷史遺留問(wèn)題。其實(shí)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)企業(yè)家問(wèn)題的研究主要不是從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)契約理論的視角，而是以?shī)W地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表人物Schumpeter(1937)和Kirzner(1973)引領(lǐng)的對(duì)創(chuàng)新能力和市場(chǎng)警覺(jué)的研究。企業(yè)家是創(chuàng)新者，能夠推動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步；企業(yè)家是套利者，能夠發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)中的不均衡，從而利用機(jī)會(huì)獲取利潤(rùn)。這樣企業(yè)家就成了微觀企業(yè)運(yùn)行和宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主宰者，成為社會(huì)生產(chǎn)中最關(guān)鍵的生產(chǎn)要素。他們分析的問(wèn)題是企業(yè)家對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展具有哪些影響，注重企業(yè)家行為的社會(huì)結(jié)果和對(duì)企業(yè)內(nèi)部的作用。此外，Knight(1921)認(rèn)為企業(yè)家是不確定風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，具有一般企業(yè)成員不具備的特質(zhì);Coase(1937)認(rèn)為企業(yè)家是資源的協(xié)調(diào)者，掌控著土地、勞動(dòng)力、資本等其他經(jīng)濟(jì)要素以建立組織獲取利潤(rùn)?？傊?，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看企業(yè)家所扮]的角色可以歸納為：創(chuàng)新者、市場(chǎng)套利者、資源配置者和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者（李新春等，2006）。

管理學(xué)視角則是從企業(yè)內(nèi)部出發(fā)，以企業(yè)的業(yè)績(jī)提高為最終目的。這樣就不直接研究創(chuàng)業(yè)者對(duì)整個(gè)社會(huì)財(cái)富增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。不是關(guān)注企業(yè)家對(duì)企業(yè)協(xié)調(diào)各種資源要素的功能，而是關(guān)注他們?cè)谄髽I(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)資源的過(guò)程。不是關(guān)注企業(yè)家承擔(dān)不確定性風(fēng)險(xiǎn)的角色，而關(guān)注他們?nèi)绾卧诿鎸?duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)中取得利潤(rùn)；不是關(guān)注企業(yè)家通過(guò)創(chuàng)新如何推動(dòng)了社會(huì)進(jìn)步，而是關(guān)注他某種程度的創(chuàng)新如何保持了企業(yè)的發(fā)展；不是關(guān)注企業(yè)家如何通過(guò)市場(chǎng)套利彌補(bǔ)了市場(chǎng)的不均衡，而是關(guān)注他如何通過(guò)利用這個(gè)對(duì)市場(chǎng)資源的信息不對(duì)稱贏得了企業(yè)進(jìn)步的機(jī)會(huì)。

可見(jiàn)，管理學(xué)視角是關(guān)注企業(yè)家行為的過(guò)程，而不是象經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣，關(guān)注企業(yè)家行為的結(jié)果。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)心的則主要是企業(yè)家的剩余分配權(quán)力對(duì)企業(yè)家經(jīng)濟(jì)行為的激勵(lì)作用。我們通過(guò)上面歸納出來(lái)的識(shí)別模型就可以清晰的看出從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角和從管理學(xué)視角對(duì)企業(yè)家定義的異同：

注：該模型是為了比較奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)企業(yè)家的定義，同從管理學(xué)視角對(duì)企業(yè)家定義的區(qū)別；同時(shí)也可以從這個(gè)比較中清晰的看出經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究不僅關(guān)注企業(yè)家決策權(quán)力發(fā)揮的結(jié)果，而且也關(guān)注對(duì)企業(yè)家的激勵(lì)，而管理學(xué)則主要研究企業(yè)家的決策權(quán)力。

經(jīng)過(guò)建立識(shí)別模型，我們可以清晰的了解企業(yè)家、職業(yè)經(jīng)理人和創(chuàng)業(yè)者三個(gè)概念的區(qū)別和聯(lián)系了，從而解決了中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)企業(yè)家定義的遺留問(wèn)題；同時(shí)，我們也可以比較西方奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派與管理學(xué)上對(duì)企業(yè)家的定義的區(qū)別，從而劃清了從管理學(xué)視角研究企業(yè)家問(wèn)題與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的界限。但這一清晰的界定對(duì)解決管理學(xué)研究對(duì)象的選取問(wèn)題具有什么價(jià)值呢？是否可以為我們管理學(xué)的實(shí)證研究在樣本選取上提供洞見(jiàn)呢？

（三） 確定從管理學(xué)視角研究企業(yè)家問(wèn)題的研究對(duì)象

毛蘊(yùn)詩(shī)（2003）為企業(yè)家和職業(yè)經(jīng)理人提供了識(shí)別例證，并提出了四種識(shí)別類(lèi)型：典型的企業(yè)家和典型的職業(yè)經(jīng)理；高科技企業(yè)家；經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)職業(yè)經(jīng)理和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)企業(yè)家。他認(rèn)為典型的企業(yè)家和典型的職業(yè)經(jīng)理在西方企業(yè)中較多。中國(guó)轉(zhuǎn)型時(shí)期的職業(yè)經(jīng)理階層仍然沒(méi)有完善建立，有些職業(yè)經(jīng)理素質(zhì)較差。中國(guó)民營(yíng)企業(yè)家則是典型企業(yè)家的代表，但國(guó)有企業(yè)家在剩余分配權(quán)力上卻很難說(shuō)清楚。高科技企業(yè)家則是那些通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)投資或上市融資得到初始資本的企業(yè)家，他們?cè)谑Ｓ喾峙錂?quán)力上可以區(qū)分清楚，而且與職業(yè)經(jīng)理人具有明顯的區(qū)別。

我們認(rèn)為，如果以國(guó)內(nèi)的企業(yè)為調(diào)查樣本，那么我們可以根據(jù)毛蘊(yùn)詩(shī)的分類(lèi)做出進(jìn)一步的界定，我們提出四種類(lèi)型：民營(yíng)企業(yè)的業(yè)主、大型國(guó)有企業(yè)的企業(yè)家、高科技企業(yè)家和外企、中外合作合資或大型民營(yíng)和國(guó)企的職業(yè)經(jīng)理人。民營(yíng)企業(yè)家是能夠在新創(chuàng)企業(yè)中“一手遮天”的經(jīng)營(yíng)者；國(guó)有企業(yè)家是指?jìng)鹘y(tǒng)的由政府任命的企業(yè)主管；高科技企業(yè)家是指由于擁有技術(shù)專長(zhǎng)而獲得風(fēng)險(xiǎn)投資，正在創(chuàng)業(yè)階段或已經(jīng)上市融資的企業(yè)家；職業(yè)經(jīng)理人則是指在具有經(jīng)理人階層的企業(yè)中發(fā)揮了創(chuàng)業(yè)職能的管理者。

為了清晰的界定我們所提出的四個(gè)管理學(xué)研究的調(diào)查對(duì)象，我們借用上面提出的識(shí)別模型來(lái)對(duì)四類(lèi)企業(yè)家進(jìn)行說(shuō)明（如表7）。

從這個(gè)表中，我們可以更為清晰的看到，從管理學(xué)的視角來(lái)分析企業(yè)家問(wèn)題主要是分析企業(yè)家的決策權(quán)力，而并不考慮企業(yè)家的剩余分配權(quán)力。關(guān)注企業(yè)家的行為，而不去考慮對(duì)企業(yè)家的激勵(lì)。

綜上所述，我們?cè)诒容^了中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)企業(yè)家的定義、西方奧地利學(xué)派和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)企業(yè)家的定義和管理學(xué)者對(duì)企業(yè)家的定義。我們提出了區(qū)別企業(yè)家、職業(yè)經(jīng)理人和創(chuàng)業(yè)者的識(shí)別模型。并指出了，如果做管理學(xué)研究，且以國(guó)內(nèi)企業(yè)為樣本，則需要進(jìn)行調(diào)研的對(duì)象應(yīng)該主要包括民營(yíng)企業(yè)主、國(guó)有企業(yè)家、高科技企業(yè)家和承擔(dān)創(chuàng)業(yè)職能的職業(yè)經(jīng)理人。這樣困擾我們的歷史遺留問(wèn)題得到解決，管理學(xué)研究的實(shí)證研究對(duì)象也得以清晰的界定。

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責(zé)任編輯 張國(guó)強(qiáng)